公共管理研究生論文模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇公共管理研究生論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

1、何謂信息工程項目、管理、能力和建設？

信息工程項目：就是以先進、成熟的信息技術為依托，改進工作方式、方法和手段，提高工作效率和效能，促進管理工作、服務能力和服務質量的提高。信息工程項目一般可分為信息系統集成項目和應用軟件開發項目。

信息工程項目管理：就是依據國家的法律法規和規章制度，在對項目所選擇的信息技術進行充分論證的基礎上，確定項目建設的合理時間與經費預算，實現信息技術、人員與業務需求的有效結合，達到項目建設的質量要求和目標。

信息工程項目管理能力：是對信息工程項目進行科學、合理、規范、有效的管理，以確保信息技術在實際工作中發揮良好應用效果的能力。

信息工程項目管理能力建設：就是為增強信息工程項目管理能力所作的各項投入和開展的相關工作。包括學法用法、技術研究、項目監管、項目評價、政府采購與財務管理等方面內容。

2、信息工程項目管理與傳統工程項目管理的不同

傳統的工程項目是以資源，特別是有形資源，如人力、機械工時、材料的消耗為主要生產形態，項目成果最終通過這些資源的消耗與形態的轉化來逐步實現，以有形的建造物為項目目標，其實質是“資源消耗”。傳統工程項目的物質資源約束是項目的決定因素，管理核心是資源配置、工程計劃、工程組織與協調、成本控制與質量管理等問題。項目的建設目標相對是一個比較明確的問題。項目建設的工期一般是剛性的。質量是可見的（即便隱蔽工程也具有可見的屬性）、可檢驗的、可度量的。項目的建造質量可以與項目運營相對剝離來衡量。

信息工程項目的核心是信息技術，更偏重于知識的運用，項目成果要通過信息技術在實際工作中的應用效果來體現，以無形的智力產品為項目目標，其實質是實現“知識轉移”。信息工程項目的信息技術知識約束是項目的決定因素，管理核心是在傳統工程項目管理的基礎上更著重于信息技術的選擇與應用。項目的建設目標是有形資產與無形知識的結合體，項目質量受技術選擇與實際應用效果的影響很大，只有將項目建設與運營結合起來，才能得出有價值的結論。

當然，并非說信息工程項目中不存在“資源消耗”，也不是說傳統工程項目中沒有“知識轉移”，這一點應該得到辨證的理解。

目前，從社會整體上看，信息作為工程列入國家投資項目的時間還不長，對于信息工程項目的管理還處于起步階段，諸如立項、評估、定額、監理、效益評價等問題也是近一兩年才開始探討和研究。所以信息工程的管理能力的提高還是目前擺在我們面前的一個需要努力研究的課題。

二、信息工程項目管理能力建設的內容

通過工作實踐的摸索和總結，我們認為加強信息工程項目管理能力建設，主要做好以下四個方面的工作：

1、依法對信息工程項目進行管理

項目實施依法管理、發揮國家投資效益已經成為項目管理工作中的頭等大事，提高項目管理能力，就是要認真學習和領會項目管理方面的法律法規和規章制度，并在實際工作中嚴格遵照執行，依法管理項目，實現項目管理工作的法制化、規范化和制度化，最大限度地發揮國家投資效益和作用。

2、高度重視信息工程項目前期工作

項目前期工作是實施好項目的基礎。只有把前期工作做扎實，才能保證項目的切實可行，才能贏得投資源頭部門的信任和支持，才有可能爭取投入。將項目前期工作做穩、做扎實，把好項目遴選關，確保項目的技術可行性、經濟可行性得到充分的研究和論證。

3、加強信息工程項目實施過程管理

加強項目實施過程管理，建立監督制約機制是確保項目依法管理和投資收益的關鍵。信息工程項目實施過程政策性強、技術性強，只有做到信息技術、項目實施人員、項目管理人員與業務工作的有效結合，互相配合、協同工作，依法監督與管理，才能確保項目建設的進度要求、質量要求和建設目標的實現。

4、做好信息工程項目后評價工作

信息工程項目是要做到信息技術的無形知識與計算機、網絡等硬件設備的科學、合理、有效結合，才能發揮項目的實際建設效果，真正實現信息技術的有效應用。因此對信息工程項目建設效果的評價要與項目建成后的運營結合起來，也就是說，要做好項目建成后投入運行的技術應用效果、運行管理成本等的綜合評價工作，才能得出信息工程項目真正客觀、合理、有價值的結論。

三、農業部信息中心信息工程項目管理能力狀況

農業部信息中心作為農業部的數據中心、網絡中心、通訊中心和信息交換中心，為農業部機關和直屬單位辦公提供通訊、網絡技術支持和服務，承擔著農業部政務內網、政務專網、政務外網、農業部指揮調度衛星通信系統等的建設、運行、管理和維護工作。為更好地適應農業和農村經濟發展的新形勢，進一步做好項目建設管理工作，農業部信息中心高度重視信息工程項目實施管理，嚴格進行信息工程項目的遴選、評估和申報，切實管好用好農業基本建設投資和農業財政專項資金，加強項目實施過程中的管理和監督，力爭最大限度地發揮基建投資和專項資金的作用和效益。

1、學法用法，項目管理工作做到有法可依

農業部信息中心高度重視項目管理方面的法律法規和規章制度的學習、領會和貫徹落實工作。為適應國家投資體制改革的變化和要求，實現項目管理工作的規范化、制度化，提高項目管理人員素質和項目管理水平，農業部信息中心對信息工程基本建設項目管理嚴格按照農業部制訂的《農業建設項目管理辦法》（農業部令第39號）和四個配套管理規定的要求，對項目申報、招標投標、竣工驗收、財務管理、監督檢查等關鍵環節，明確職責、重點管理，提高了項目管理效率和管理水平。對重大信息工程項目，為確保招標投標活動的公開、公平、公正，促進廉政建設，按照《農業重大招標投標項目廉政監督規定（試行）》，向派駐農業部的紀檢監察機構進行項目備案和報告。對財政專項項目的申報、可行性研究和經費預算等工作遵照《中央本級項目支出預算管理辦法》（試行）進行。

為配合國家財政支出管理制度改革，農業部信息中心在項目實施中嚴格按照《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國招標投標法》和農辦財[2005]39號《關于做好我部2005年政府集中采購工作的通知》的有關法律法規和文件精神，做好信息工程項目的政府采購工作。

2004年底國務院頒布了《財政違法行為處罰處分條例》，今年2月1日正式實施。該《條例》對財政資金運行的各個環節、各個方面可能發生的違法行為都規定了明確、具體的法律責任，尤其是強化了對責任人的懲處。財政、審計、監察等部門進一步加大了對財政資金使用的監督檢查力度，這對加強信息工程項目資金的安全規范運行，充分發揮財政資金使用效益，提供了堅實的制度保障。

2、嚴格篩選，做好項目前期準備和申報工作

近兩年農業部信息中心針對本部門發展計劃工作的不同內容分別成立了項目前期工作小組，進行項目需求的深入調研、分析，針對有關技術問題深入討論、研究，形成基本建設項目草案。項目草案由各自工作小組在中心范圍內進行匯報、討論，并邀請有關方面的專家進行咨詢指導。在充分研究討論的基礎上，由中心主任辦公會議根據工作的輕重緩急，事業發展的緊迫程度確定本年度基本建設申報項目。對擬申報項目，由中心領導、專業技術人員、項目管理人員、預算編制人員等組成項目建議書或可行性研究報告編寫小組，完成項目相關報告的編寫工作。對于重點基本建設項目，中心聘請有專業資質的咨詢、設計單位，一同完成項目建議書、可行性研究報告或項目初步設計方案的編寫工作。

近兩年農業部信息中心完成了《農業部指揮調度衛星通訊系統同城聯網工程初步設計方案》、《農業部通訊網絡系統安全保障設備采購項目可行性研究報告》、《農業部衛星多媒體傳播系統（DVB）主站建設項目可行性研究報告》、《農業部行政審批綜合辦公信息系統建設二期項目建議書》、《中國農業信息網網站群數據存儲系統可行性研究報告》、《農業部辦公系統升級改造建設項目》等項目申請報告的編報工作，經農業部發展計劃司審核批復，已經落實了部分項目投資資金。

3、嚴慎細實，做好項目實施過程中的管理工作

農業部信息中心高度重視項目實施的全過程監督和管理工作，成立項目實施領導小組和工作小組，分別負責項目實施過程中的領導決策和項目具體執行工作，同時要求計劃財務部門做好項目實施過程中的財務監督管理、政府采購管理、合同管理和初步驗收監督等方面的工作，形成項目實施各部門相互配合、相互制約和監督的項目管理流程和制度。按照國家有關規定，重點信息工程項目引入信息工程監理制度，重大招標投標項目執行向紀檢監察機構備案、報告制度。對規定限額以上的投資項目，按照有關規定做好項目的竣工審計、竣工驗收、固定資產移交等工作，確保項目實施工作更加合法有序地進行，以便獲得國家投資的最大收益。

對于2004年9月1日正式實施的農業部第39號令《農業基本建設項目管理辦法》和四個配套規定，信息中心非常重視這一個辦法和四個規定的學習落實工作，組織相關人員學習領會基本建設項目管理的新規定、新要求，對照此前的項目管理工作，找差距、找問題，及時加以改進和完善。對農辦財[2005]39號文件《關于做好我部2005年政府集中采購工作的通知》，《財政違法行為處罰處分條例》和農業建設項目資金管理的各項規定，中心主要領導和計劃財務部門認真參加培訓學習，提高政府采購工作的管理能力，增強合理、合法、規范使用財政資金的責任意識，確保今后的項目管理工作嚴格按照國家和農業部的有關法律法規和管理規定進行。

總結

近年來農業部信息中心在信息工程項目管理方面所做的工作，理清思路、創新思維、依法管理、注重實效，確保了信息中心事業發展的需要。但也要看到項目管理中存在的不足，主要體現在以下四個方面：

（1）對事關項目管理工作的國家法律法規和規章制度的學習缺乏系統性、領會不夠透徹、貫徹執行力度尚需加強；

（2）項目申報前期工作重視程度還不夠，對項目技術可行性研究還不夠系統、深入、全面，可行性研究報告基礎材料準備不夠充分，前期工作質量有待加強和提高；

（3）項目實施中對政府采購的有關規定還需認真理解、掌握，財政項目實施管理工作有待進一步完善；

（4）項目財務管理、竣工驗收、竣工決算和固定資產移交和項目后評價工作，以及加強固定資產管理等工作還有待進一步完善和提高。

四、加強信息工程項目實施管理能力建設的幾點建議

為進一步推進信息工程項目實施管理能力建設，建議做好以下四個方面的工作：

1、加強有關項目管理法律法規和規章制度的學習和領會

依法進行項目管理，不僅僅關系到單位主要領導責任、計劃管理和財務管理工作，更關系到分管領導、承擔項目工作的業務部門和業務人員的工作責任，因此加強法律法規和規章制度的學習和領會，在工作中自覺遵守并貫徹執行絕不是空話，學習也不能停留在口頭上、表面上，而是要真正做到認真學、仔細學、學以致用，才能為推進信息工程項目實施管理能力的提高提供法律保障和制度保障。對項目管理法律法規和規章制度的學習可以采用多種形式，如集中學習和討論，組織專題報告和講座等，切實提高依法進行項目管理的能力。

2、進一步做好項目規劃、技術可行性研究等前期工作

項目前期工作是確保項目質量的重要環節，按照國家投資體制改革的精神和有關規定，項目批準立項、批復初步設計和投資概算后，項目實施中必須嚴格按照批復文件執行，嚴禁調整項目建設內容、建設地點、建設標準和建設規模等，如確需進行調整，必須報原批準部門審批。實際項目執行中的調整往往是項目前期工作準備不充分造成的，因此項目前期工作質量的高低直接關系到整個項目能否順利實施，并對爭取更多的國家投資產生直接影響。加強項目前期準備工作，對項目的技術可行性進行充分研究和論證，并進行項目內部評審，確保申報項目的科學性、合理性。根據事業發展需要，做好項目規劃和項目儲備工作，充分進行需求調查研究和技術論證工作，以便能夠及時有效地進行項目的篩選申報工作。建議成立單位內部技術管理委員會和外部專家咨詢委員會，對擬申報的項目進行內部評審、專家論證，嚴把申報項目關，確保申報項目的質量。

3、進一步做好項目實施管理工作

篇2

城市競爭力是20世紀80年代中后期出現的一個新概念，反映了全球化進程對城市發展的客觀要求。而公共圖書館作為一個城市的文化標志之一，在一定程度上代表了城市的文化形象。探討這兩者之間的聯系，特別是公共圖書館對城市競爭力的影響，有助于我們將公共圖書館置于城市發展的背景下去挖掘它的價值，并進而豐富有關城市競爭力的理論體系。

1城市競爭力概述

城市競爭力是一個含義直觀而又不易精確把握的概念，國內外學者從不同的角度給出了很多解釋。總的看來，這些定義都強調城市資源的有效開發，認為城市競爭力是城市為滿足區域、國家或者國際市場的需要而產生商品、創造財富和提供服務的能力，以及改善生活質量、樹立自身形象、促進可持續發展的能力，反映了城市的生產能力、生活質量、社會全面進步及對外影響力[1]。影響城市競爭力的因素紛繁復雜，限于篇幅，本文將主要從產業集聚力、社會整合力、創新力、文化力等幾個被研究者普遍認同的因素入手，來分析公共圖書館對他們的影響。

2吸引產業聚集，提供商務支持——公共圖書館與產業聚集力

從城市的角度說，聚集力就是城市的吸引力，它是城市競爭力的基本力量，產業、人才、資本等多種形式的有效集聚，為城市綜合力的提升提供了必要的條件。在城市集聚中，比較高級的表現形式是產業聚集，即經營同一產業或相關產業的一群企業，在地域上更進一步的集中在一起[2]。以具有競爭優勢的硬、軟環境吸引各種資源在一定區域上聚集并形成強大的產業集群，是提高城市競爭力的基本戰略。

公共圖書館對于產業聚集力的影響主要體現在它對文化產業的積極推動上。首先，城市公共圖書館系統是文化產業產品價值鏈上的重要一環，其大量的文獻采購活動有效地帶動著城市出版業的發展，而出版業又與印刷、設計、包裝、生產、運輸等產業密切相關，由此形成環環相扣的產業鏈，促進了文化產業在城市的聚集。其實，除了自身巨大的文獻需求之外，公共圖書館還為文化產業市場培育更廣泛消費需求。這是因為，公共圖書館通過開展各種文化教育活動，能夠促進市民文化藝術修養的提高。而隨著市民文化修養的提升，他們對精神文化生活的要求也就更高，于是對精神文化產品的數量、質量、品種的奢求會不斷增長，并趨于多樣化、多層次、個性化。這些需求將有力地刺激城市文化產業的繁榮。第三，公共圖書館可以憑借其文獻資源優勢，直接帶動文化產業中某些行業的蓬勃發展。

如旅游業是城市文化產業的亮點之一，如何更好地宣傳、挖掘更深層次的城市旅游資源，對推動旅游業的發展起著重要作用。公共圖書館作為當地歷史文化資源的主要載體，為旅游業的發展提供了信息保障和旅游產品支持，可承擔起“文化旅游”的重任。一些有條件的圖書館可以辟出專廳舉辦當地民俗文物展覽、地方志展覽、珍本善本展覽等，讓游客在驚嘆于城市文化的博大精深的同時更深刻地體味城市的歷史文化，使城市旅游在深厚的文化底蘊中凸顯出新的魅力。

3粘合二元文化，促進城市融合——公共圖書館與社會整合力

城市社會學認為，城市社會的首要特征是大量的人口集聚及不同社會階層并存，城市社會健康發展、實現社會進步的關鍵在于城市社會的整合程度，故而社會整合功能是城市競爭力的體質特征[3]。一個城市能否營造出一個安全穩定的社會環境，使各階層和諧共存，直接關系到這個城市經濟、社會繁榮以及居民的生活質量，進而影響到城市競爭力的大小。

圖書館在促進社會各階層的和諧共存，特別是實現弱勢群體的自我提升方面有著獨特作用。正如吳慰慈教授所言，直到今天，比較社會中各類型組織，很難找出一個能象公共圖書館這樣貼近群眾、體系完備、基本免費的機構。不分年齡、種族、性別、、國籍、社會地位，所有社會成員原則上都可以免費享受公共圖書館的服務。這些特征決定了公共圖書館在和諧社會的構建中，必將起到緩解社會矛盾、縮小社會差距；維護住處安寧，保障公民權利；活躍文化生活，提高教育水平；彌補數字鴻溝，推動和諧發展等作用。

一方面，公共圖書館是城市二元文化（精英文化、大眾文化）的粘合劑，它所擁有的館藏資源和舉辦的文化教育活動，既有偏重于審美性、高雅性的部分，即所謂的精英文化；也有偏重于娛樂性、消遣性的部分，即所謂的大眾文化。這樣，公共圖書館既滿足了社會大眾共同的精神和文化需求，同時也不排除精英人物對高雅文化的需求，使大眾文化與精英文化并存，不同階層、不同人群共生，城市的社會結構得到良好的整合，城市社會的凝聚力和整合力得以強化。

另一方面，公共圖書館作為信息公平的一種制度保障，有利于實現城市弱勢群體的自我提升。公共圖書館是城市公民平等、自由地獲取信息的理想場所，讀者無論地位高低、能力強弱都擁有同等的權利、享受平等的服務。這種無歧視的信息服務本身就傳達著社會公平的理念，對于城市弱勢群體的心理調適起著正面的安撫與激勵作用。而且圖書館中豐富的館藏資源、良好的學習氛圍，也為弱勢群體提供了一處溫暖而可靠的科學文化避難所，有助于他們通過閱讀的滋養來改善知識結構，提升科學素養。同時，圖書館舉辦各種免費的書法繪畫展覽、音樂欣賞、經典影片觀摩等，還可以增加城市弱勢群體的文化藝術福利，使他們不被排斥在優秀文化的影響之外，從而保持與社會的共同進步。

近年來備受關注的數字鴻溝問題對城市整合力提出了新的挑戰，但公共圖書館在彌合數字鴻溝方面恰恰可以有所作為。比如城市公共圖書館大都設置了電子閱覽室，并配備了相應的數字資源，可以為“信息貧困者”提供學習科學技術知識、上網查詢各種信息的公益。當然，公共圖書館通過開展用戶信息素養教育，培訓用戶的信息搜索與利用能力，更是直接為縮小數字鴻溝發揮了積極的作用。

4營造學習氛圍，推動城市創新——公共圖書館與創新力

隨著知識經濟時代的到來，學習能力、創新能力等日益成為衡量一個城市競爭力高低的重要因素，建設“學習型城市”、“創新型城市”已經成為許多城市的發展目標。“公共圖書館是國家創新體系和終身教育體系的有力補充。VanGeenhuizen認為，擁有關于新技術的知識是當今城市和地區獲取競爭力的重要因素，獲取知識和利用知識的能力對城市和地區的經濟發展起著巨大的作用[4]。廖遠濤等也認為，創新學習能力是城市競爭力的影響層的構成要素之一[5]。

公共圖書館是城市終身教育體系的重要組成部分，是城市知識創新體系必要的基礎支撐條件。城市公共圖書館系統所構建的良好文化氛圍和學習環境，有助于培育市民的終身學習習慣，使學習和創造成為市民自覺的精神追求。由此，城市將會變成一個巨大的學習型組織，直接促進城市創新能力和知識競爭力的全面提高。

我們知道，創新的形成總是以一定的知識存量為基礎，是一種學習知識、創造知識并將知識與技術進行產業化運作的過程。圖書館與大學、科研機構、知識中介機構、廣告傳媒網絡等其他知識基礎設施一起構成了知識創新的基礎平臺，他們互相配合，傳遞著人流、物流和信息流，使整個城市都能感受到創新的氛圍與活力，也使創新者所需的各種資源與服務能夠得到及時、全面的供應并實現有效整合和轉化利用，從而最大限度地提高創新效率，降低創新成本，為城市創新提供良好的社會環境。

另外，從本質上說，城市創新力的大小取決于創新主體的素質，即人力素質。高素質的城市勞動力，有助于提升整個城市的創新能力。提高市民素質的途徑很多，通過公共圖書館的社會教育功能就是其中之一。公共圖書館的豐富館藏，可以滿足各種專業、各種職業、各種文化程度的讀者的知識需求，提高他們的知識水平和思維能力；同時，不同學科、不同語言的文獻比肩而立，本身就傳遞著文化多樣化的信號，在潛移默化中幫助廣大市民開闊視野，理解和寬容不同文化。另外，公共圖書館通過舉辦信息資源利用課程、學術報告、知識講座等，可以滿足市民對新信息、新知識追求，提高市民的信息素養；通過開展外語、計算機應用知識等專業技能培訓，可以為市民的職業技能“充電”，使其有能力謀求更好的職業發展；通過舉辦科普展覽、書法繪畫展覽、視聽音樂會、影片觀摩等，可以提高市民的科學、藝術文化修養。顯然，公共圖書館通過開展各種信息服務和文化活動，對市民的思想道德、科學知識、藝術修養等進行全方位的教育和熏陶，對提高市民的整體素質進而全面提升城市創新力具有重要的作用。

5打造文化品牌，彰顯城市個性——公共圖書館與文化力

美國著名學者、哈佛大學教授亨廷頓在《文明的沖突》一書中曾經指出：21世紀的競爭，將不是經濟的競爭，軍事的競爭，而是文化的競爭。這也說明文化將越來越成為一個城市軟實力的重要成份。一個具備獨特文化品位的城市，有著巨大的張力、吸引力、感召力和凝聚力，對于城市投資環境、商業環境、人才環境都產生著重大的影響。當今，無論在西方還是中國，那些歷史積淀豐富、文化特色鮮明的城市，往往被看成理想的投資和居住地，如法國的巴黎，日本的京都，我國的杭州、蘇州等。

城市的魅力在很程度上來源于其歷史文化傳統的積淀，豐富的歷史文化資源不僅是一個城市的珍貴財富，更是城市文化品牌和個性特征的生動展示。作為城市的記憶寶庫，公共圖書館通常保存有大量的地方史志、家譜、地方特色產業和支柱產業資料等以地域為特色的文獻及其他歷史典籍，這些文獻以特殊的方式記錄著歷史發展的重要瞬間，描繪著城市風俗的歷史演變，折射著城市文明的延續與進步，為彰顯城市文化個性提供了強有力的文獻信息保障。比如著名旅游城市蘇州，就是利用其豐富的史料塑造和提升了歷史文化古城的形象。據史記記載，蘇州歷史上有一段非常重要的時期——強吳時代，那是蘇州歷史上的傳奇與經典時代。蘇州人十分珍視這一獨特的歷史閃光點，每隔數年組織召開一次吳文化國際學術研討會，以此擴大蘇州在國內外的影響力和吸引力。同時，蘇州的虎丘、臨頓路、胥門、盤門、靈巖山、玩月池等古跡也因歷史文獻中的種種傳說、掌故、軼聞而得以被識別、被還原、被賦予濃厚的歷史文化色彩，成為蘇州城里古意濃濃、讓人留連忘返的好去處。

同時，公共圖書館為深入開發利用城市文化，提升城市文化品位提供了信息支撐和業務支持。公共圖書館可以通過專業的技術和手段對其所擁有的城市特色文化資源進行深入分析、精心整合，形成一個系列有形的研究成果，全力打造城市的文化品牌。以鎮江為例，作為國家級的歷史文化名城，社會各界對地域文化的研究都很重視，文獻信息要求量很大。為此，市圖書館專門成立了鎮江市歷史文化名城研究資料中心，集中資源優勢，有效提供服務，編寫出版了《鎮江歷史文化名城研究叢書》等[6]，為鎮江歷史文化資源的開發做出了貢獻。

文化是城市的靈魂，特色文化是城市的一張有份量的名片。要想打造有魅力、有特色、有底蘊的城市文化品牌，公共圖書館是不可忽視的基礎要件：它以深厚的歷史文化資源積淀，承擔著城市特色文化的保護和傳播重任，塑造了獨特的、有魅力的城市個性，增強了城市的可持續競爭力。

6結語

隨著全球經濟一體化的推進，城市之間的競爭在全球競爭中的地位變得越來越重要。怎樣進一步提升中國城市的競爭力，也成為當下政府機構和社會公眾關注的焦點。公共圖書館并不是城市競爭格局中的旁觀者，作為文化產品的消費者和種類信息的提供者，它有利于文化產業的集聚，作為二元化文化的粘合劑和信息公平的制度保障，它促成了城市社會各階層人群的共生共存，給予了弱勢群體自我提升的機會；作為城市終身教育體系的重要組成部分和知識創新體系的一大支撐力量，它營造了終身學習的良好氛圍，積極推動城市創新能力的提高；作為城市歷史文化資源的重要載體，它為打造獨特的文化品牌，彰顯城市個性提供了重要的文獻信息保障。總之，公共圖書館在城市競爭力的提升中起著重要的作用，我們應大力發展和完善城市公共圖書館體系，并通過它為城市的可持續發展不斷注入新的活力。

參考文獻

[1]陳壽燦.建設城市文化與提升城市競爭力.浙江學刊,2002（3）：153~156

[2]倪鵬飛.中國城市競爭力理論研究與實證分析.北京：中國經濟出版社,2001.68

[3]林拓,張修桂.文化產業與城市競爭力的雙向推動及其戰略選擇.上海行政學院學報,2003,4（4）：76~81

篇3

一、證券公司具有流程優化的內生性需求

20世紀90年代以來，隨著信息技術的發展和應用，企業外部生存環境（顧客、競爭、變化的3C變化）的不確定性和企業生存的壓力日益加大（邁克爾•波特，2002）。傳統企業中規則化甚至于僵化的業務流程顯得復雜、笨拙、并且易于出錯，同時由于傳統企業中的業務流程往往使工人或管理層囿于規則，過于注重本部門或本人的工作和業績，程序化的辦事，而對整個流程不甚了解，無法意識到企業的真正需要，忽視了過程最后達到的總目標，從而產生大量的重復性工作，導致本位主義和內訌。（張硯，2005）在這樣的背景之下，邁克爾•哈默（2002）提出了業務流程再造地理念，他認為業務流程是有組織的活動，相互聯系，為客戶創造價值。他還強調了該定義的不可更改性。從這一簡潔的定義中我們可以看出其中蘊涵的深刻含義：首先企業的業務流程不是雜亂無章的活動，而是有組織的，是跨部門、跨職能的，從起點到終點包括多個業務活動；其次，企業的業務流程不是彼此孤立的而是相互聯系的，并且能夠形成一個體系；再次，企業的業務流程是要實現企業的目標，能夠為客戶創造價值。在企業中，任何產品或服務都不可能脫離流程而存在，同時，任何流程也不應脫離產品或服務，企業的業務流程構成了企業的價值鏈，它決定了企業的運行效率和效果。走過十多年風雨歷程的中國證券業現狀堪憂，“問題券商”的層出不窮，由券商問題的表象透視出：1•券商虧損已經成為一種全行業的持續性現象；2•“問題”券商已蔓延到全行業，成為帶有行業體征的問題；3•“問題”券商的暴露與重組已成為每隔一段時間就集中爆發的行業性“痼疾”。（張偉，2005）證券業的種種問題不僅僅是經營環境等外部原因造成的，更重要的是我國證券公司體制僵化、流程復雜、內控缺失等內部原因所致。證券公司管理當局應樹立創造性經營理念，加快建立科學完善的創新機制，增強自身創造能力，如服務創新、業務創新等，在持續不斷的創新中發展和壯大自己。（孟焰，2004）對公司資產管理業務、資金管理、會計系統等方面加以嚴格有效的控制。通過不斷發展優秀的業務流程保持企業的競爭優勢，打造證券公司的核心競爭力。

二、證券公司流程優化的路徑分析

（一）流程優化的模式

盡管邁克爾•哈默并沒有系統地總結歸納流程再造的方法步驟問題，但是有學者通過對他著作的研讀，基于對邁克爾•哈默觀念的深入理解，替他總結出了一個四階段模式。第一階段，確定再造隊伍；第二階段，尋求再造機會；本論文由www．51lunwen．com整理提供第三階段，重新設計流程；第四階段，著手實施再造。喬•佩帕德和菲利普•羅蘭（2003）認為，第一階段為營造環境；第二階段為流程的分析、診斷和重新設計；第三階段為組織架構的重新設計；第四階段為試點與轉換階段；第五階段為實現愿景。威廉姆•J•凱丁格等人（1996）在調查33家咨詢公司在企業推行流程再造的實踐經驗以后，歸納出了流程再造的六個階段21項任務。此六階段按先后順序包括：構思設想、項目啟動、分析診斷、流程設計、流程重建、監測評估。在國內，芮明杰、袁安照較早對流程再造的步驟進行了研究，他們認為業務優化應該包含七個階段31個子步驟。包括：設定基本方向、現狀分析、確定再造方案、解決問題計劃、制訂詳細再造工作計劃、實施再造流程方案、繼續改善的行為。在國內，具有代表性的觀點還有潘國友的四階段模式，包括：再造策劃（Plan）、重新設計流程（Reengineering/Rede－sign）、流程規范化（Systematize）、再造實施（Do）。雖然以上的優化再造模式并非完全針對證券公司，但這些模式對于證券公司的流程優化具有很好的指導作用。證券公司可以結合自身的特點，采取不同的模式來規劃實施流程優化。

（二）證券公司流程優化的內容

1•流程優化的一般內容。消除流程中的不增值環節只是流程再造的手段而已，推動生意模式的轉型，以適應客戶不斷變化的需求，已經成為流程再造的主要目標。在此目標下，邁克爾•哈默（2002）進一步提出流程再造似乎讓人感覺到信息技術和流程再造之間并無緊密地聯系，但是信息技術是流程再造的有效工具。Davenport和Short同樣認為，信息技術是流程再造的有效工具和基本條件。信息技術將帶來組織層級的減少，有助于決策過程的強化。（Chamry，2003）因此，信息技術的改進是流程優化的重要保障。對企業信息系統的持續關注是流程優化的重要內容。流程優化與再造還是企業再造工程的核心領域。企業再造是從顧客需求出發，以企業流程為改造對象，對企業流程進行根本的思考和分析，通過對業務流程徹底的重新設計，從而獲得企業績效的改善。企業再造工程由兩種必要的活動組成，一是根據企業正式的活動來確定它的運作方式；二是分析評價每一個流程，包括度量和給出流程的各方面標準流程再造包括企業觀念、企業流程重建和企業組織重建三部分。因此流程再造強調的是顧客至上、以人為本與徹底改造。

2•證券公司的業務流程優化的內容。證券公司的核心部門營業部、技術支持部門以及客戶服務部門的最優化需要通過流程的整合來完成。因為三大部門領域中每個領域的行動對于其他兩個領域都有直接的影響。營業部系統的差錯會很大程度上影響流程的耗時及成本以及增加客戶服務部門的工作量，增加客戶服務的非增值服務量。低效的技術支持流程會導致后臺活動耗時增加從而減少了銷售、客戶服務的時間；交易和頭寸處理差錯會導致客戶對帳單差錯從而增加客戶服務處及營業部的客戶查詢量；客戶服務處理的低效率會導致營業部的客戶查詢量增加從而增加營業部去后臺詢問量（降低了后臺作業的效率）。只有通過上述三個部門領域的同時改造才能獲得巨大的盈利性和客戶服務水平的提高。證券公司業務流程優化主要涉及營業部經營、技術支持以及客戶服務三大功能。

以往的觀念不重視三大功能的協調，將其視為各自獨立的成本中心，每個功能的優化也只是從自身出發，缺乏系統思考。成本的削減與業績的改善只是短期的，不能從根本上削減公司成本，提高公司效益。在營銷視角下，證券公司的業務流程優化是將經營組織的功能性（成本中心）觀念轉變成業務流程觀念，更加關注顧客和業務的需要，強化營銷意識。從分割地看待各個成本中心的業務，轉變成視其為一組業務活動，最后將其整合為一組業務流程。盡管對證券公司流程再造的研究可謂仁者見仁、智者見智，但是作為一種基于信息技術的、為更好滿足顧客需要服務的、系統化的、企業組織工作流程的改進哲學及相關活動的業務流程再造，為證券公司經營管理提出了一個全新的思路。

三、證券公司的業務流程控制

（一）對業務流程進行控制的必要性按照COSO于1992年的《內部控制整體框架》的定義，內部控制是一個過程（Process），包括控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監控五個組成部分（Components），隨后，其的《企業風險管理框架》將風險評估擴展為目標設定、風險識別、風險評估與風險應對，五要素擴展為八要素，強化了風險意識在內部控制中的重要意義，《企業風險管理框架》確定的內控目標增加了戰略目標（朱榮恩，2003）。現代企業所面臨的外部環境已經發生了改變，提出了對企業流程進行柔性化的要求（張硯，2005），這時企業進行強制性控制會影響企業對外部環境的反應速度和員工的積極性，降低員工的學習能力，因而，在既要保證企業的反應速度，又要實現決策有效性的要求下，企業進行內部控制對流程的作用只能是引導性的，就是通過各種政策和程序提高流程執行員工的自我控制程度，引導其行為符合企業價值去向，防止其發生違反企業利益的行為。

如有發生，能夠及時發現并制止。在這樣的背景下，企業可以實現內部控制功能的飛躍，從“防治”型的內部控制走向“免疫型”的內部控制，促進基層員工融入自主化的行為優化過程。我們可以把內部控制視為“管理系統內部的控制子系統”，這一系統主要解決組織優化、職權制衡、流程規范、信息通暢、檢查監督等方面的有機整合問題。傳統的內部控制包括崗位分設互相制約，業務活動的有效性，會計信息的可靠性及資產運作的安全性等內容，自然包含其中而得到解決。（方紅星，2002）企業的發展是依賴于對流程長期持續有效的控制和管理，對于不增值流程的適時改進，不能容忍流程的不完善積少成多，生成痼疾，達到需要再造的時候再推倒重來。

（二）流程優化與內部控制目標的統一性在前文，我們論述了流程優化的最終目標，即實現組織價值增值（邁克爾•哈默，2002）或者說組織價值的最大化（邁克爾•波特，2002）。由于企業組織是許多主體契約的聯結（JensonandMechling，1976），因而組織的目標實際上是一組目標所構成的目標體系，可以概括為“利益相關主體的利益最大化”（楊瑞龍，1999），它是一個典型的多目標最優化模型（方紅星，2002）。另外，組織的目標本身也是動態的，隨著環境的變化和組織自身的演進，其目標也會不斷演變。針對目前主流的看法而言，企業組織的基本目標向量可以解釋為組織價值（或經營成果）的最大化、財務報告與會計披露的真實性和公允性、財產和債務的安全性、持續經營和長期實現價值增值的能力等。對于一個組織而言，追求其目標、實現其使命的過程便是提高組織效率的過程。而提高組織效率和實現組織增值實際上具有同樣的涵義（IIA，1999）。從內部控制的三項目標看（COSO，1992），顯然它是提高組織效率的重要手段之一，是組織效率的重要內生變量，而且，它主要屬于管理當局———實際對組織的財產及其經營行使控制權的利益關系主體———的職權范圍之內。（方紅星，2002）事實上，對組織的業務流程進行優化和對組織實施內部控制，以及二者自身的產生，演進和彼此之間的互動，耦合，都是追求組織效率的必然結果。

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隨著中國高等教育的大眾化，研究生的招生規模也迅速地擴大。研究生數量的擴張未能帶來其質量的同步提升，甚至在某些程度上是質量的下滑。其主要表現是作為文科研究生質量主要標志的畢業論文的質量明顯下降。

一、研究生學位論文質量狀況存在的問題

文科研究生畢業論文質量的不如意，突出地表現在大部分研究生論文缺少不為任何功利因素所左右、單純探求真理的學術精神。首先在學位論文選題上，存在選題創新能力不夠，理論深度不夠，大小不合適，不新穎，簡單重復前人的研究，不善于發現亟待研究的問題等一系列問題。文獻綜述基本上是簡單的羅列，看不到對前人研究成果的獨到的見解和學術理性分析。把論題的新穎與觀點的獨創混為一談，在開題報告中提不出一個貫穿論文始終的、統領全篇的獨創性觀點；參考文獻更是一個多多益善的大雜燴，把與論題看上去有點關聯的著述統統納入其中，遺漏了雖書名與論題無關但其學理卻對本項研究有重要指導意義的學術著述；研究方法同樣也是想當然地列舉若干，以充門面。論文本身質量上也存在諸多問題，創新性、獨創性不足，把論文當做散文來寫，或者把學術論文寫成領導講話稿。關于計量和統計學基本知識的缺乏影響了論文的質量。

另外，管理制度也存在一系列的問題。選題不尊重學生自身學術愛好和興趣，開題報告、預答辯流于形式。論文評審專家礙于情面，給論文的評價普遍偏高，而沒有對論文的不足提出實質性的修改意見。此外，誠信與道德問題也時常出現。一些人抄襲拼湊學位論文，甚至，形成了不良的學術風氣。

二、引發文科類研究生學位論文質量不高的原因分析

對于產生這些問題的原因，主要有以下幾方面。首先是研究生自身因素。大學生考研的目的和動機是為了緩解大學畢業的就業壓力，因此在研究生學習階段怠于提高自身的研究能力，沒有轉變為學術研究者。部分研究生缺乏創新意識和創造精神，很少查閱外文文獻，由于自身知識水平的限制，他們不敢挑戰權威理論。

其次是導師的因素。導師終身制使得一些導師因缺乏競爭喪失了進取心，影響研究生培養質量。生多師少形成“放羊”局面，一些學術水平高、科研能力強的導師往往是本學科的知名人士，社會活動多，沒有精力指導學生。一些高校熱衷于聘請一些行政官員作為學校的研究生導師，但是他們沒有足夠的精力和能力來指導研究生的學位論文。

第三是學位論文管理制度的因素。學校研究生的招生制度、研究生課程內容設置情況、研究生參與具體科研項目機會、答辯過程的監督機制都是也是影響研究生學位論文質量的因素。另外，研究資源匱乏、經費短缺也會造成論文質量不高。

三、解決研究生學位論文質量問題的對策研究

首先，要從提高學生培養質量上提高學位論文質量。要防止片面，克服為保障論文而保障論文的傾向，要將學位論文質量保障納入研究生教育質量保障體系之內。學位論文質量保障需通過外界干預和社會評價來促進高校內部保障活動的開展和深化，從而達到不斷提高學位論文乃至研究生教育質量的目的。

其次，要發揮導師和研究生的雙方面作用。在研究生培養階段，導師要根據本學科培養方案的要求，科學地設置課程，傳授給學生系統的專業基礎知識、拓寬知識面，并介紹本學科最新進展，培養研究生嚴謹治學的科學態度。再次，論文寫作環節的各項制度要重視起來，發揮作用。中期檢查制度和預答辯制度，這對于提高研究生學位論文質量有很大的幫助，應做到實處。

第三，做好論文的標準化、規范化要求。從論文寫作環節、評閱環節、答辯環節、激勵約束機制建立等方面建立標準化制度，以提高研究生論文質量。除了上述規范化制度的建立外，還可以建立合理的獎懲機制，對于學生的論文寫作也起到激勵和鞭策作用。建立碩士學位論文的評優制度，學校對評為優秀碩士學位論文的研究生頒發獎狀，予以表彰；對優秀碩士論文的研究生導師也有相應的獎勵。對于連續在碩士學位論文抽檢評議中論文不合格的碩士研究生導師，經校學位評定委員會審議后將暫停招生或取消其碩士研究生導師資格。

（王薇，湖南農業大學公共管理與法學學院公共事業管理系主任，講師，博士生）

參考文獻

[1]辛逸.文科研究生學術精神的培養――以研究生畢業論文為例[J].中國高教研究，2008（7）

[2]周曉紅.淺析研究生學位論文存在的問題與有關對策[J].高教論壇，2011（4）

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中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）09-0152-04

一、問題的提出：J省高校碩士研究生學術失范現狀調查與原因分析

學術道德水平直接影響著研究生的創新能力與研究生的教育質量。近年來，關于研究生論文抄襲、學術造假等報道屢有發生，研究生學術道德失范行為的治理已經成為高校研究生教育所關注的重要問題。J省高校碩士研究生學術失范行為現狀是怎樣的？如何有效地治理研究生學術失范行為？關注于這兩個問題，本課題組對J省高校學術型碩士研究生進行調研，①關注J省研究生學術失范行為的現狀及原因，收集一手資料作為研究素材。

（一）現狀

盡管學術界對學術失范的研究很多，然而學術界乃至現實生活中對學術失范并沒有一個確切而統一的概念定義。不同領域的學者分別從道德、法律、管理、共識等層面進行過界定。如葛劍雄（2010）認為學術失范就是違背學術道德，在學術活動中不遵守學術規范進行諸如抄襲、剽竊等弄虛作假的行為[1]。教育部于2009年出版的《高校人文社會科學學術規范指南》也在學術道德層面對學術失范、學術不端和學術腐敗進行了界定和區分，指出學術腐敗和學術不端是道德層面的問題。云鵬（2008）等在共識和價值觀層面強調共識的學術規范不是明文規定的制度、準則，而是學術共同體普遍認同的、內化了的規范，也可以理解為行業自律，學術規范即是對這種共同規則和價值觀的違背[2]。盡管對學術失范的定義各有不同，但普遍認為其表現形式有諸如論文抄襲、剽竊、一稿多投、“搭便車”發表等行為。課題組將學術失范分為三個層級：學術不規范、學術不端和學術腐敗。學術不規范是無意而犯，源于學術能力不強和學術不嚴謹，比如在論文引用方面忘加注釋等無意行為；學術不端和學術腐敗則是有意而為之，學術不端行為包括抄襲、剽竊、偽造或者篡改數據等有明顯意圖的行為；學術腐敗則是利用自身的學術資源或者權力進行交易以獲取金錢等物質財富以及地位、聲譽等精神滿足，是學術活動中的尋租行為。就研究生群體而言，學術不端行為是學術失范的主要表現形式。結合《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》列舉的七種學術不端行為，包括：抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果；篡改他人學術成果；偽造注釋；偽造或者篡改數據、文獻、捏造事實；未參加創作，在他人學術成果上署名；未經他人許可，不當使用他人署名；其他。課題組針對常見的幾種學術不端行為進行調查，作為反映當前J省碩士研究生學術失范現狀的主要指標，并做調查結果分析。

1.調查對象和方法

本次調查的對象是J省高校全日制學術型碩士研究生，覆蓋J省12所研究生培養單位，針對學術失范行為中有意識的學術不端行為進行調查測試以反映當前J省高校研究生的學術失范行為現狀。

課題組采取分類分層隨機抽樣的方式進行，共發出調查問卷1 440份，回收問卷1 386份，回收率為96.25%。剔除部分無效問卷，有效問卷共1 334份。同時結合訪談法，對高校研究生、導師和輔導員進行訪談，以便更加深入全面地了解當前J省研究生學術道德失范現狀。調查問卷的數據采用SPSS統計軟件進行數據處理。

2.學術失范行為程度分析

在對學術不端行為的問卷方面主要運用Likert的5級量度表進行統計分析，選項分別為“非常普遍=5”“比較普遍=4”“一般=3”“不太普遍=2”“根本沒有=1”，得分越高就表示學術失范現象越嚴重。

經過統計發現，J省高校研究生在七大類的學術不端行為測試中，Likert量表的平均值均超過3，甚至偽造注釋、重復他人研究成果和搭便車等行為接近4，并且標準差很小，個體差異不大，可見這些學術失范行為從整體范圍上考量已經是比較普遍發生的了，從學校規范治理角度上看，J省研究生學術失范行為有待加以控制。

3.學術道德規范和學術失范行為的整體認知情況

對個體行為分析后，課題組試圖通過認知層面探討當前J省研究生對學術道德規范和學術失范行為的整體認知水平。通過對學校學術氛圍認同度調查來反映J省研究生群體自身對當前J省學術失范行為現狀的感受。

其中49.3%的學生認為其學校學術道德狀況不太好，4.8%的學生則認為非常不好，由此可見J省超過半數的學生對目前研究生學術道德狀況是持悲觀論的。如果剔除認為當前學術道德水平一般的22.1%的群體，只有23.8%的人持樂觀態度，認為當前學術道德總體狀況是良好而令人滿意的。

通過對J省高校研究生的調查問卷，結果顯示無論從學術失范行為程度分析，還是學生群體自身對學術道德狀況的認知等方面，均反映出當前J省研究生學術不端行為普遍發生，高校整體學術道德水平較低。如何對學術不端行為進行有效治理，營造一個共同遵守的學術規范氛圍是J省高校治理的一個重要命題。

（二）學術失范行為的原因分析

1.原因調查

針對在研究生階段出現過學術不端行為的學生，課題組進一步做了學術失范行為產生原因的問卷調查，并在調查問卷的基礎上，結合訪談對學生導師、學校管理者等各研究生培養主體進行深入探究。調查發現，造成當前J省研究生學術失范行為頻發的原因是多方面的，包括個人因素、導師因素、學校制度及管理因素、社會環境因素等內在和外在的原因。總結有以下幾大主要原因（見表4）。

如上表所示，34.3%的被調查者認為急功近利的社會不良風氣與社會整體學術不良氛圍是造成學術失范行為的最主要原因，如期刊地下市場的發達是形成論文質量低劣和重復發表的首要原因，這與黃發友（2012）等學者的調查結論相一致[3]。接著是研究生培養機制與管理體制原因，未能注重對研究生學術道德的培育。

研究生評價體系、管理體系以及懲罰機制不健全、不合理，以及學校學風環境以及學校德育教育力度不夠等原因均屬外部環境因素，并且這兩大原因對研究生學術不端行為的產生起了較大的推動力，接近一半的學生認為學校培養機制和監管不到位等是促使當前J省學術失范行為多發的主要原因。

對“研究生自律不夠造成學術失范行為”作為主要原因表示贊同的比例為16.4%，遠不如認同“社會環境和學校研究生培養制度等外在原因造成學術失范行為”的群體。可見，從學生個體看，學生總是寄希望于借助外部力量來規范自身行為，認為整體的學術規范環境的構建主要是學校等培養組織的任務。同樣可見，研究生是一個行為容易受外界因素干擾的群體，問卷中“如果您身邊學術不正之風盛行，您是否會隨波逐流？”在這一題中，選擇“可能會”和“一定會”的比例為55.1%，外界環境對碩士研究生學術道德潛移默化的影響已越來越深。這反映出學術失范行為中的“朋輩效應”，研究生個體之間相互影響，并形成不良風氣。

因為導師原因造成學生學術不端行為發生的情況在調查中顯示比較少，85.9%的被調查者認為導師在學術道德的表率作用比較好，82.3%的被調查者受到過導師對其學術道德方面的指導，可見當前導師對碩士研究生學術道德培養起到了積極作用。現有的對師生關系與學術規范作為研究變量的實證分析，將研究生和導師之間的接觸頻率與研究生科研能力做交叉分析，如朱華等（2012）的實證研究結果顯示導師與研究生接觸的頻率與研究生的科研產出呈正相關關系，即導師與研究生接觸的頻率越高，研究生科研能力和產出越高[4]。由此可見，導師對研究生行為的影響主要是良性引導的，導師的不作為及自身的學術失范并不是學生進行學術不端行為的直接原因。

2.原因分析

從主觀認知層面上分析，調查也向我們展示出研究生自律性在學習和科研過程中對學術規范遵守的脆弱性。外部環境的影響產生巨大的朋輩心理，個體自律不足以防范學術失范行為的發生。從自律與他律的二維視角看，綜合各種外部環境，包括研究生培養體系的缺陷和學校監管的不到位等外部因素，導致他律因素無法有效進入到學生個體的內心考量，從而影響學生的行為選擇。他律失效，加之自律并不足以約束自身行為，這是當前J省研究生學術失范行為普遍發生的根本解釋原因。

用經濟學中的“理性經紀人”可以很好地解釋為什么當前研究生教育中自律不足、他律失效。理性經紀人強調成本-收益分析，在調研訪談中有學生這樣說道：“現在就業和經濟壓力這么大，論文寫作不規范和搭便車現象很常見，并且這樣的方式可以使我順利畢業，而且在學院評優評獎中擁有更多的優勢。如果我只是埋頭苦讀，那樣花費的時間成本太大了。所以一定的學術不端行為是無可厚非的。當然前提是不要太過明顯，不要被學校發現和處罰，不過據我所知在我們學校這樣的概率很小，幾乎為零。”①

個體決策都是個體在對預見行為進行過成本-收益分析的基礎上實施的，學生學術失范行為也是如此。學術失范的動機是：失范行為所得-（道德損失+處罰風險）>失范前狀況+遵守規范的道德滿足。②

關于學術失范的成本，我們可以用下面的模型表示：

C=（M+T+H+S+O）+p（E+O'+S+D） （1）

學術失范行為成本分為直接成本和間接成本兩大類，直接成本是學生從事該種活動或行為直接付出的代價，而間接成本指學術失范行為被發覺所受到的懲罰。其中，C代表行為的預期成本；p為行為被查出和懲處的概率；M、T、H、S、O分別代表確定性成本中的物質投入、時間損失、健康損失、精神負擔、現實機會損失；E、O'、S、D分別代表非確定性成本中經濟損失、未來機會損失、精神損失、其他間接損失。其中M、T、H、S、O、E、O'、S、D≥0；0≤p≤1。對于一個學生，學術失范行為的直接成本已經很小；并且因為對學術規范監管的力度很小，因此受到懲處的概率p也很小，幾近為常數0，間接成本也很小。所以總體而言學生個體進行學術失范行為的成本是很小的。

同樣對學術不端行為的收益考察，可以概括為以下模型：

R=（1-p）（E+S+T+...）（2）

R代表行為的預期收益，1-p為失范行為逃避懲處的概率，E、S、T分別代表經濟收入、精神上的滿足和時間精力的節省。

因為外部環境的制約因素極小，學生進行學術不端等行為被懲處的概率極小，成本小、收益大，這導致收益R遠遠大于成本C，從理性經紀人角度上看，學生傾向于進行學術失范行為。同時，這也解釋了為什么當前研究生教育中的自律不足，他律難以形成有效約束。

二、理論框架：由多中心治理理論引發的思考

（一）理論描述

多中心治理理論是近些年公共管理學界和實踐中的熱門詞匯，多中心理論由美國著名行政學家、政治經濟學家埃莉諾?奧斯特羅姆提出，并成熟于《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進》一書。多中心治理強調在多中心框架之下關注一群相互依存的人們如何把自己組織起來，進行自主性治理，并通過自主性努力以克服搭便車、回避責任和集體行動的困境，以取得持久性共同利益的實現。正如作者本人所言：“多中心理論研究的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益。”[5]

多中心理論的最大貢獻在于為公共事務的治理引入了一種新的視角，它的應用價值不僅體現在“公共池塘資源（Common-poolresources）”等公共資源的治理以及政府管理活動中，它打破了原有單中心、單向度的模式，建立起政府、市場、第三部門等多元框架下的多中心治理模式。更在其他公共事務的治理中，為我們帶來了沖破單一中心管理的選擇，實現多中心參與治理，各主體之間相互依存、競爭、合作，最終實現良好的治理效果，形成規范、有序發展乃至善治情境。

（二）問題導入：由單中心向多中心的轉變

在現有的研究生培養體系中，尤其是研究生學術規范意識和能力的培養是高校公共事務管理中亟待解決的問題。就高校學術資源和學術聲譽而言，從公共品的競爭性和排他性的屬性維度上考量，這無疑是一種公共池塘資源。規范的學術氛圍對學生、教師和學校管理組織而言都具有較大的正外部性，因而對學生學術道德失范行為的防治也是對學術規范這一公共資源的重要保護。因此，研究生學術失范行為治理是需要研究生自身、導師、學校以及相關學術規范管理機構共同參與的公共事務。然而現實的情境是，學校認為學生科研能力培養和學術道德教育是學生和導師的工作，學校只負責日常行政事務；導師又認為學術道德關鍵是靠學生自律；而學生在個體活動中往往只考慮自身的成本和收益，認為整體學術氛圍是學校部門或更高層組織所要關心的問題。治理研究生學術失范行為，維護良好的學術氛圍，這一需要多主體共同參與的公共事務最終變成無人參與，或者治理實效不佳。誠如亞里士多德所言：凡是屬于最多數人的公共事務常常是最少受人照顧的事務，人們只關懷著自己的所有，而忽視了公共的事務；對于公共的一切，他最多只留心到其中對他多少有些相關的事務。從這一程度上說，研究生學術道德的培養似乎也成為了一種“公地悲劇”。

當前高校在矯正研究生學術失范行為路徑中，無論是強調學生個體的自律性，突出內因是根本；還是關注于通過外部制度和環境施加壓力，堅持他律手段更加直接有效的觀念。從本質上看，這些方式或者模式都是一種單中心的治理模式，單純強調某一方面或某一主體的作用，因而也是有各自缺陷的。如圖1，在研究生學術失范行為的單中心治理模式中，學生、導師、學校管理以及相關學術規范管理組織是相互割裂的，信息傳遞也是單向度的，甚至包括學術委員會在內的一些學術規范管理組織與學生完全不存在聯系和信息交流。這樣，無法形成各主體的有效互動和信息的有效傳遞、反饋，無法以此支撐整個管理體系。這導致治理效果的落腳點仍僅僅是學生個體，依賴個體的自律，無法提供足夠多的內在動力和形成系統性的學術道德規范支撐。

慶幸的是，多中心治理在公共事務管理中的理論和實踐優勢為我們打開了一扇通向光明的大門。多中心治理強調各主體共同參與的重要性，強調治理源于各主體之間有序的互動，而治理的質量取決于各主體之間互動的質量。因而，如何設計一種由學生、導師、學校以及學術規范監督組織共同參與的模式是研究生學術失范行為治理的關鍵所在，并且這種模式是具備系統有效性的。如圖2，多中心治理理論視角下的研究生學術道德失范行為治理中，導師、學校、學術監管機構以及學生自身都將積極參與其中并且形成互動，導師與學生、學校與學生、監督機構與學生、學校與導師、學校與監督機構、導師與監督機構之間不再是單向度信息傳遞甚至是割裂的一種狀態。這一模式下，各主體都將圍繞著如何治理好學生學術失范行為創造良好的學術環境而積極承擔責任、分享信息。以對學術失范行為的監管為例，在這一模式中，學生個人的學術失范行為將影響到導師聲譽和考核，并且學校也將因為學生的不規范行為受到通報等不利影響，這樣在這一監管過程中就將學術監管機構、學校、導師和學生全部聯系起來并形成互動。

同時，多中心治理也強調規則的重要性，多中心治理下的規則具有包容性，使得各主體得以實現高質量的互動，而不是單純地對各主體進行管制。在多中心治理模式下的研究生學術失范行為治理對研究生個體而言，強化其專業學習，提升科研能力遠比單一地對其進行懲處更加有效。這種系統的活力在于其互動性、包容性和成長性，而不是將導師、學生、學校和相關組織劃清界限，單一地管理各主體。

因此，要構建良好的學術道德環境并提高研究生學術水平，就要對當前研究生普遍存在著的學術失范行為進行有效治理，而有效治理的邏輯起點和實現途徑必然是符合多中心治理理論視角的。指向是明確的，如何使多中心都有效參與并形成良性互動，這需要制度設計以及實踐努力。在這一治理模式下，學生個體學術道德得到培養，導師自身得到提升，學校管理得到完善，整個高校的學術環境得以凈化和健康發展。

簡單來說，各主體至少要在以下方面進行努力：研究生自身要強化專業學習，提升科研能力；另一方面自覺接受學術訓練，避免學術道德失范。研究生導師加強對學生的學習管理，增加與學生的接觸頻率，提升學生的學術能力；同時以身作則，在學術研究中為學生樹立遵守學術規范的典范。學校則要主動加強對學術失范行為的治理，加強監督和懲處力度；另外優化改革研究生評獎評優體系，對研究生進行學術道德教育，提升學術規范標準的比重及作用。而學術規范監督組織則要積極發揮自身職能，加強監管。

三、結語

研究生學術失范行為的多中心治理體系中，多主體共同參與是形式和手段，形成有效治理乃至善治的情境才是這一模式的邏輯指向。這一體系下，學生個體、導師、學校以及學術規范監督組織之間形成良性互動，相互依賴、相互學習和信息的有效反饋是我們所期待的，同時也是高校管理中的重要命題。

同時也要認識到多中心治理理論為研究生學術失范行為治理事務中提供了一個有益視角和借鑒模式，但這僅僅還是理論上的框架，實踐中包括制度構建和主體參與都可能困難重重。因此，基于高校研究生學術道德水平和管理現狀，如何構建出一套行之有效的體系，讓學生、導師、學校和學術監督組織能夠有效參與并持續互動是今后研究的重點所在，也是我們努力的方向所在。

參考文獻：

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篇6

競爭選擇機制帶來教育的巨大“轉型”

服務經濟轉型和提升，成為目前高校教育的核心理念，這涉及到教育倫理在人與自然、人與人的命題。這個轉型，就將競爭選擇機制引進教育，說明教育的類型和人的成長訴求相關性，教育成為“強化器”，提高學生分析、評估、推理、論證等批判性思維能力。因此，選擇成為教育的一種主體精神，發展到后來的學習群體和自由人理論，并且在諸多理論豐富了人的選擇與知識、人的選擇與創新、人的選擇與社會，于是，作為傳統以公理體系為基礎，以“公民共同”、“社會公意”、“權限”為教育理論內核的教育晚秋被個人主義、個性主義、能力主義所取代。

競爭機制的建立，首先在依托產業辦高校，產生了多元主體的產學研合作，就是試圖將企業、社會組織、第三人、自由人視為社會的核心力量。企業有著不可推卸的社會使命，教育的科研服務、人才服務、知識創新有著同等地位。討論多元教育主體觀，王守恒等的《教育學新論》對教育主體問題有界定和論述，于小涵、叢杭青、羅金遠等也發表了相關論述。從目前的相關文獻報道中，可以看到多元主體理論在公共管理、政府決策、企業評價等方面均有應用和實踐，如：何水《中國公共管理制度創新：多元主體之互動與合作》(云南社會科學，2007年第2期)、武曉亮《中國多元主體的社會救助制度研究》(武漢大學碩士研究生論文，2005年5月)、沈亦靈《多元主體下的企業經營績效評價體系》(上海經濟研究，2001年第7期)、馬永霞《多元主體利益沖突的高等教育供求結構失衡》(教育研究與實驗，2006年第2期)、孔曉華《談職業教育課程改革多元主體的價值取向》(職業教育研究，2008，4)等等。

總之，上述研究揭示了學校教育是“社會場域選擇”的觀點。工業化時代既是經濟高速成長和起飛的時期，也是中高等教育得到迅速發展和普及的年代。社會在此期間的發展和變化使得這種教育選擇開始在混亂中建立大學新秩序、多樣中保持民間與國家的教育內涵強化、失范中建立新的辦學示范。教育競爭選擇多元化，尤其強化了原來實用主義的多元化。在教學和社會選擇體系上，教育已經不再是象牙塔。

教育主體選擇機制下的教育訴求滿足

從九十年代起，巴西教育哲學家保羅?弗萊雷(PauloFreire)的批判教育學成了培養學生批判性思維的經典思想，被認為是激發學生的參與意識和批判性思維、促進教師與學生間的角色相互轉換、營造有益的課堂氛圍的有效方法。從此，教學倡導“提問式教育”，其突出特點是對話式教學。“提問式教育”促進師生互動，有助于激發學生的批判性思維，是教學中通過師生互動爭取學生自主學習的良策。因此，鼓勵教師與學生討論寫作活動對他們生活的影響，這種教師引導下的協作學習有助于學生分析寫作的目的、商榷寫作風格、生成更多自己的觀點和學會用自己的語言表達自己的想法。

人們把教育同樣視為一種文憑競爭，并且認為即使在進入大學之后“選擇”(篩選)過程已經發生根本性的改變。上世紀50至80年代的歐洲，專業技術與管理人員的需求量出現了大幅增長，約增至原來的2倍左右，但增幅卻遠遠小于同期大學生畢業人數。因此，盡管許多青年拿到了大學畢業文憑，卻很難找到適合自己的工作。目前，我國也積極鼓勵創業，曾經有人這樣比喻過大學生創業，與其1000個人去搶坐一個“工作席位”，不如給自己“造一把椅子”。在當前就業形勢嚴峻的情況下，國家提出各種優惠條件鼓勵大學生自主創業。雖然大學生的創業之路充滿艱辛，但仍然有許多人找到了成功的方向。這其實說明，教育權力的合法性受到來自民間社會的挑戰。

教育權力的合法性的挑戰首先來自教育核心理念。我國傳統教學更加注重陳述有關領域的理論和研究，缺少對學生解決問題的洞察力、分析判斷能力和創新思維能力的要求，缺乏對學生大膽質疑的要求。近年來開始注重對學生主體地位的尊重、對教學的生活化還原以及對美的境界的追求，在德育教學中體現出重要的人本價值、體驗價值和美學價值的理念下，建立課程概念，取代學科的唯一核心，以人為本，培養人的批判意識，使他們“積極參與批判性的討論，敢于對課堂上使用的教材和教師的權威提出質疑；對他人和自己的觀念和行為具有分析批判能力，不是全盤照單收下，而且能在反思的基礎上尋找新觀念和實踐新行為的能力”。同時，開始注意對學生除學科能力以外的能力的培養，目的是讓學生學習科學研究的態度和方法，關鍵是培養學生創新的精神和勇氣，通過一系列的活動和措施幫助學生提高對“自我”的意識、塑造和表達，培養他們的批判性思維能力，使他們在寫作活動中結合自己的觀察、體驗和學習，積極大膽地質疑教師傳授的知識和自己閱讀的文獻知識，表達自我的見解，追求創新。

其次，如何實現教育的可持續發展。教育的評價權在社會，正如漢密爾頓所說：“人民是權力的唯一合法源泉和原始權威”。教育的認同并不單是靠正式的法律和法令來實現，主要還是社會輿論的力量和教育文化的傳播。因此，必須加大全社會的教育響應。教育的建構必須運用大眾的手段才能獲得利益的均衡，而教化的理念必須回歸倫理才能成為價值的源泉。教育的不平等并不完全是經濟因素造成的，隨著社會經濟發展，公立義務教育的理念將會根深蒂固，教育面臨的是多元選擇和教育需求，這樣的教育才能形成民眾對現存教育秩序的認同、接受和擁護，隨著社會歷史條件的變化、外在影響因素也隨之變化，有的逐漸談化，甚至消失，有的則逐漸顯現。因此，要維護和加強教育文化的地位，就必須根據人們的需要不斷開發新的教育資源。

拓寬現代教育資源，建立新型教育訴求

增加教育的共識和現代認同感是教育選擇的主要目的，它表現為吸收、同化、消解和融合社會各種利益和要求的能力。作為引導學生進行批判性思維訓練和評估的標準，識別和總結存在的問題、表達自己的觀點與立場，識別和思考他人的觀點和立場，識別和評估關鍵假設、數據、論據，識別和思考語境對提出的問題的影響――均以學生“自我”為出發點，較充分地滿足學生的自我訴求：自我觀察和判斷能力、自我觀點和立場、評判他人觀點的能力、邏輯分析能力等等。

拓寬教育資源，就是說，教育不能用一種絕對的、靜止的和平均主義的公平來對待人的利益訴求，而是建立一種相對的、動態的和允許合理差別的包容性的選擇訴求。激發學生“獨立見解和創新意識”。學生可以成為能大膽質疑已有知識、敢于創新和勇于表達自己的思想的具有批判性思維的作者。