海外經營論文模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇海外經營論文，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

我國加入世界貿易組織在即，不少專家學者提出對策應對國外銀行對我國銀行業的沖擊。但這些對策大多數都是以如何使我們的損失減少到最小為條件提出來的.對于中國商業銀行主動出擊的策略—即進行銀行的海外經營至今卻鮮有人提出。其實。我國人世后，國內的金融業要對外開放，外國的金融業也同樣要對我國開放?；诖?，筆者認為我國銀行應該進行海外經營。本文首先分析了我國銀行進行海外經營的必要性和可能性，然后對我國銀行海外經營的模式和區位選擇作了深人探討。最后就我國銀行在海外經營應注意的問題進行了分析。

一、我國銀行為何要進行海外經營

根據一些學者的研究，我們得知:目前，世界10家最大的跨國銀行的海外收益占其總收益的50%左右，其中，美國的花旗銀行最高年份1997年達到82%，最低年份1979年為65%。到20世紀90年代上半期，日本海外銀行機構達到了1091家，美國的海外分行達到1000余家。20世紀80年代以來，后起工業化國家和地區的銀行也在積極拓展國際業務，如新加坡在1985年銀行海外分行就達到了42家，代表處16家;臺灣地區1993年有l2家銀行在海外設有62個分支機構;韓國80年代末海外分支機構也達到了130家:從這些數據可以看出，國外銀行在海外有大量資產，來自海外的利潤占了全行利潤的相當比例。而我國除了中國銀行的海外經營尚可外，其余銀行海外經營的力度都不大。而且，至今我國在海外設立分支機構的銀行只有四大國有商業銀行、交通銀行和中信實業銀行。況且，我國銀行進行海外經營多集中在為國內企業服務上，主要以引進、利用外資為主，和國外銀行相比其經營發展仍處于初級階段。

筆者認為，我國目前進行海外經營不僅必要，而且可能。

首先，由于銀行業的海外經營一般不受母國金融形勢的直接影響，當母國銀根緊縮時，總行依賴其國外分支機構提供資金，以海外業務支持國內業務;反之，當總行有資金盈余時，通過國外分支機構將一部分余額貸出去。以國內業務扶持海外業務。從而保證其總收益的不斷增長，實現全球經營目標。

其次，我國進行海外經營可以加快與國外接軌的步伐。我國銀行業的許多做法與國際慣例不一致，開展國際業務咬如國際結算、為國外客戶辦理存貸款等)時會遇到各種障礙，影響效率，從而影響盈利。隨著我國銀行業的逐步開放，國際業務必然越來越多，不進行海外經營的弊端就會逐步顯現出來如果到海外經營就可以早日熟悉業內的國際慣例，提高辦事效率，增加利潤。

再次，由于競爭的加劇，目前世界銀行業正朝全能銀行的方向發展。美國的統計資料表明，個人金融資產的36%是放在銀行以應付不時之需，右則是放在基金作為未來的儲備，所以銀行管理的資金是越來越少，銀行橫向的擴張是必然的。我國1993年底以來實行銀行和證券分業經營、分業管理,1995年的《商業銀行法》和1998年的《嗒證券法》則明確規定了我國銀行證券、保險三業要分業經營分業管理，二盡管有學者建議管理層取消分業經營，但考慮到現階段的實際情況，在法律上進行修改還有待時日，但有關法律中并沒有指出我國銀行不能在海外進行證券業務。因此、我們可以考慮通過銀行的海外經營來回避有關法規，增加利潤。事實上，中國銀行在海外的一些分支機構正是通過進行投資銀行業務，降低了經營風險，并增加了銀行利潤。

第四，進行海外經營有利于加速我國國際型金融人才的培養。目前，我國商業銀行從業人員的整體素質較低，高層次金融管理人才很少，改變這種現狀的途徑一方面靠國內自我培養，另一方面也可以通過商業銀行的跨國經營，在實踐中培養鍛煉。只有提高我國商業銀行從業人員的整體水平，才能更積極參與國際金融的交流與合作，從而為提高我國金融業的國際地位打下基礎目。

另外，一些國際金融中心，如香港、新加坡、巴哈馬、開曼群島等，金融管制比較小，有些甚至沒有管制。在這些地方注冊分支機構，經營國際業務，可以減少或免除稅賦和法定準備金，從而降低成本，擴大盈利。

因此，筆者建議我國銀行結合現在自身情況，進行適度的海外經營。

二、我國銀行進行海外經營的模式和區位選擇

(一)我國銀行海外經營機構形式

一般說來，我國銀行可以通過設立處、代表處、經理處、分行、國際銀行集團、合資銀行等形式組成跨國銀行網，以開展業務。

銀行是指與其他國家建立往來賬戶，對方的一些業務，為對方提供服務的銀行。對一家銀行來說，銀行實際上不附屬于本銀行，銀行關系就是不同國家銀行間建立的結算關系。但要進行海外經營，一般都是從行那里逐步熟悉海外市場的。其最突出的特點是經營成本低，一般只需付費即可獲得較多的服務二其缺點是業務范圍小，而且，銀行對行沒有控制權。目前，我國工、農、中，建四大國有銀行和10家股份制銀行由于從事國際結算業務，一般都有海外行，但我國90家城市商業銀行大多數還沒有海外行。因此，海外行可以作為這些城市商業銀行進行海外經營的首選考慮形式之一:

代表處通常由銀行派出的代表和為數很少的工作人員組成。其最基本的功能是提供有關咨詢服務，收集當地經濟、金融情報，聯系客戶和協調當地行關系，并為總行提供背景資料。優點是成本低，缺點是業務范圍十分有限。目前，我國四大國有銀行和交通銀行、中信實業銀行已經在海外有一家或多家代表處，而其余8家股份制銀行還沒有設立，因此，代表處是這幾家股份制銀行進行海外經營時可以考慮的形式。

經理處的級別高于代表處，但低于分行。其業務基本上已包括行的主要業務，而且還開展了行所沒有的貸款業務。筆者認為，目前這一形式對我國10家股份制銀行比較適合，因為其作用基本相當于分行，但投人資金相對來說比較少，而且有利于總行的直接控制。

分行直接受總行控制，可從事國際業務和當地業務。分行不是獨立法人，其資金保證是總行的所有資金，業務經營直接受總行控制，范圍較廣，可分為國際業務和當地業務兩部分。國際業務主要有接受存款、發放貸款、同業拆放、向國外的出口商或進口商提供融資等、當地業務主要有接受存款、向當地的工商企業提供短期的資金融通、向當地的銀行和政府項目貸款、證券等。分行的優點在于其業務是以總行的信譽和聲譽以及所有的資產作為后盾，增強了竟爭力。缺點是管理成本高，資金投人量大。目前，中國銀行由于歷史原因，在海外經營中，這一形式用的比較多，其他3家國有獨資銀行海外分行建立的數目還比較少，10家股份制銀行中除了交通銀行外，其余9家還沒有建立海外分行。筆者認為，目前，這一形式對四大國有獨資銀行比較適合，因為其規模比較大，抗風險能力相對比較強。

國際銀行集團是銀行間進行國際合作的一種新形式，其主要作用是促進和協調各成員國的國際業務，分散獨家經營的風險，避免與國內股東銀行在國內零售業務中的競爭，有利于中小銀行進人國際資金市場。其業務包括在國際金融市場上發行債券，并對巨額貸款、市場籌資的可行性以及收買、兼并企業等方面提供咨詢服務。但這種形式組織結構較為松散，不利于總行控制。筆者認為，目前，我國10家股份制銀行進行海外經營時可以考慮這一形式。

合資銀行就是與國外銀行各自出資聯合組建銀行。這一形式有利于早日熟悉海外市場。而且稅收上可能享受到更大的優惠，但缺點在于總行的控制力下降。筆者認為，目前，我國的股份制銀行以及90家城市商業銀行可以考慮把合資銀行作為海外經營的選擇形式，但具體是采取分行還是子公司的形式要視具體環境而定。

另外，根據統計資料，截止到1999年9月30日，已經有69家外資銀行在中國大陸設立了430家營業性機構，其中。外國銀行分行155家，代表處250家。從這里我們可以看到外資銀行對海外分行和代表處這兩種海外銀行海外經營模式的重視。

（二）我國銀行跨國經營的區位選擇

1.國際金融中心。國際金融中心是資金、金融機構集中的地方，我國銀行在這些地方設立和發展機構能更好地與國際上的金融機構密切合作，擴大業務范圍，也便于大規模地籌集資金。目前，四大國有銀行、交通銀行和中信實業銀行已經在倫敦、紐約、香港等國際金融中心設立了分支機構，但其余8家股份制銀行和90家城市商業銀行還沒有在這些地方開展業務。

2.周邊國家和世界性的貿易中心。改革開放以來，我國與周邊國家和地區的經濟貿易發展迅速，如中韓貿易每年占我國外貿進出口額的很大一部分，但我國的銀行在這些地方咬除了日本外)的分支機構設立很少。為了促進我國與這些國家的經貿關系進一步發展，更有利于銀行的經營管理，我國銀行應在這些國家和地區設立分支機構，積極提供各種銀行服務。

3，海外華人聚居區。在華人聚居區設立分支機構便于溝通，也便于取得其支持配合。筆者認為，我國銀行可以考慮在東南亞、北美、歐洲等華人聚居區設立分支機構，因為這些地區經過幾代華人的努力，金融業的發展已經達到了相當規模。如東南亞地區的泰國、印度尼西亞、菲律賓和新加坡等國家，50%以上的金融事業為華人掌握二在這些有一定發展的地區設立分支機構，便于我國銀行在金融資信、人才培訓與交流上和這些地區的華資銀行取得緊密聯系，從而盡快熟悉海外市場，在海外占有一席之地。

三、我國銀行進行海外經營應該注意的問題

(一)進行海外經營前要進行詳細調查，做好打算，認真準備。

首先，要對經營的地方進行選擇。應選在那些能迅速拓展業務、稅賦水平比較低、能夠學習國外先進銀行經驗的國家或地區。所以，對這些方面要進行詳盡地調查。

其次，應對到國外設立分支機構的形式結合本身情況進行選擇。這一點筆者在前一部分已經闡述過，這里就不再詳細說明了。

再次，早做管理人才的準備。到海外經營需要懂外語、懂銀行國際業務、懂法律的高級管理人才，因此要早做準備。

（二)監管當局應加強監管

由于銀行業的經營帶有強大的滲透擴散功能，伴隨著銀行國際化的加深，銀行海外分支機構運營狀況也越來越多地影響到國內金融體系的穩定。如果它們不受其設立資格條件、業務經營等限制，不顧自身條件盲目開展跨國銀行業務。其業務經營就可能造成損失，并由此殃及總行和我國金融業的聲譽。因此，應加強監管。

我國現存的金融體系是以中國人民銀行為領導，以商業銀行為主體，政策性銀行和其他非金融機構并存和分工協作的金融體系。與此相適應，我國的銀行監管體系也呈現出多元化的特點，監管主體主要有中國人民銀行、財政部、國家審計署、證監會等。人民銀行主要對商業銀行的市場準人、資本充足性、業務范圍等方面加以監管:財政部主要對商業銀行的財務管理加以監管;國家審計署只對銀行的財務收支狀況加以監督;證監會對銀行的監督只是體現在依據證券法對上市加以監管。同時應指出的是，我國的外匯業務由國家外匯管理局全面監管，但由于其隸屬于人民銀行，所以這里就不再單獨列出了。目前，我國只有探圳發展銀行、浦東發展銀行和民生銀行三家上市銀行，另外，還有中國工商銀行借“友聯銀行”的殼在香港上市，所以證監會在這方面的作用還體現不多。但隨著近期上市銀行的增多(交通銀行、華夏銀行、招商銀行的上市工作正在緊張進行，另外，四大國有獨資銀行也在公開場合表示有分拆上市或海外上市的打算，所以、我國的上市銀行必然越來越多)，因此，證監會對銀行的監管作用會逐漸加大.總體上說，這四個監管機構在我國銀行的海外經營問題上應加強配合，通力合作。具體來說，主要應注意以下方面:超級秘書網

1.對銀行海外分支機構的沒立監管。一方面要審查銀行海外機構的最低資本額、資金實力及是否有從事外匯業務的能力。根據跨國銀行的一般理論，跨國經營的銀行應達到一定規模，才能具備較強的抗風險能力，才能為國外企業提供金融服務和支持。所以應對資本金、資本充足率和人員進行審查，確認其已具備經營海外業務的資格條件和具有應付各種突發事件、控制資產風險的能力。側算資本充足率時，應把涉及銀行外匯風險的資產或投資，按不同期限的信用風險系數折算出總的風險資產，從外匯利潤中扣除實際已損失的外匯資產，測算出真實的資本數和實際的資本充足率二另一方面要加強銀行的人事管理。由于我國銀行的海外分支機構人員大多是由國內派出.知識結構和業務能力不夠全面，因此應對他們(尤其是經理級以上人員)的背景、管理業績事先進行詳細調查.以確保其在經營中的誠信。同時，應把人事管理與具體量化的“物”的標準指標如:資本充足率、流動資產比率)等相結合，實現全面的監管二在人事監管方面，德國的“四只眼原則”是值得我國借鑒的。該原則在監管政策上要求一個銀行必須有兩個以上知識和經驗豐富、有決策管理能力且信譽良好的人進行有效管理，對銀行重大事項共同負責。

篇2

我國加入世界貿易組織在即，不少專家學者提出對策應對國外銀行對我國銀行業的沖擊。但這些對策大多數都是以如何使我們的損失減少到最小為條件提出來的.對于中國商業銀行主動出擊的策略—即進行銀行的海外經營至今卻鮮有人提出。其實。我國人世后，國內的金融業要對外開放，外國的金融業也同樣要對我國開放?；诖耍P者認為我國銀行應該進行海外經營。本文首先分析了我國銀行進行海外經營的必要性和可能性，然后對我國銀行海外經營的模式和區位選擇作了深人探討。最后就我國銀行在海外經營應注意的問題進行了分析。

一、我國銀行為何要進行海外經營

根據一些學者的研究，我們得知:目前，世界10家最大的跨國銀行的海外收益占其總收益的50%左右，其中，美國的花旗銀行最高年份1997年達到82 %，最低年份1979年為65%。到20世紀90年代上半期，日本海外銀行機構達到了1091家，美國的海外分行達到1000余家。20世紀80年代以來，后起工業化國家和地區的銀行也在積極拓展國際業務，如新加坡在1985年銀行海外分行就達到了42家，代表處16家;臺灣地區1993年有l2家銀行在海外設有62個分支機構;韓國80年代末海外分支機構也達到了130家:從這些數據可以看出，國外銀行在海外有大量資產，來自海外的利潤占了全行利潤的相當比例。而我國除了中國銀行的海外經營尚可外，其余銀行海外經營的力度都不大。而且，至今我國在海外設立分支機構的銀行只有四大國有商業銀行、交通銀行和中信實業銀行。況且，我國銀行進行海外經營多集中在為國內企業服務上，主要以引進、利用外資為主，和國外銀行相比其經營發展仍處于初級階段。

筆者認為，我國目前進行海外經營不僅必要，而且可能。

首先，由于銀行業的海外經營一般不受母國金融形勢的直接影響，當母國銀根緊縮時，總行依賴其國外分支機構提供資金，以海外業務支持國內業務;反之，當總行有資金盈余時，通過國外分支機構將一部分余額貸出去。以國內業務扶持海外業務。從而保證其總收益的不斷增長，實現全球經營目標。

其次，我國進行海外經營可以加快與國外接軌的步伐。我國銀行業的許多做法與國際慣例不一致，開展國際業務咬如國際結算、為國外客戶辦理存貸款等)時會遇到各種障礙，影響效率，從而影響盈利。隨著我國銀行業的逐步開放，國際業務必然越來越多，不進行海外經營的弊端就會逐步顯現出來如果到海外經營就可以早日熟悉業內的國際慣例，提高辦事效率，增加利潤。

再次，由于競爭的加劇，目前世界銀行業正朝全能銀行的方向發展。美國的統計資料表明，個人金融資產的36%是放在銀行以應付不時之需，右則是放在基金作為未來的儲備，所以銀行管理的資金是越來越少，銀行橫向的擴張是必然的。我國1993年底以來實行銀行和證券分業經營、分業管理,1995年的《商業銀行法》和1998年的《嗒證券法》則明確規定了我國銀行證券、保險三業要分業經營分業管理，二盡管有學者建議管理層取消分業經營，但考慮到現階段的實際情況，在法律上進行修改還有待時日，但有關法律中并沒有指出我國銀行不能在海外進行證券業務。因此、我們可以考慮通過銀行的海外經營來回避有關法規，增加利潤。事實上，中國銀行在海外的一些分支機構正是通過進行投資銀行業務，降低了經營風險，并增加了銀行利潤。

第四，進行海外經營有利于加速我國國際型金融人才的培養。目前，我國商業銀行從業人員的整體素質較低，高層次金融管理人才很少，改變這種現狀的途徑一方面靠國內自我培養，另一方面也可以通過商業銀行的跨國經營，在實踐中培養鍛煉。只有提高我國商業銀行從業人員的整體水平，才能更積極參與國際金融的交流與合作，從而為提高我國金融業的國際地位打下基礎目。

另外，一些國際金融中心，如香港、新加坡、巴哈馬、開曼群島等，金融管制比較小，有些甚至沒有管制。在這些地方注冊分支機構，經營國際業務，可以減少或免除稅賦和法定準備金，從而降低成本，擴大盈利。

因此，筆者建議我國銀行結合現在自身情況，進行適度的海外經營。

二、我國銀行進行海外經營的模式和區位選擇

(一)我國銀行海外經營機構形式

一般說來，我國銀行可以通過設立處、代表處、經理處、分行、國際銀行集團、合資銀行等形式組成跨國銀行網，以開展業務。

銀行是指與其他國家建立往來賬戶，對方的一些業務，為對方提供服務的銀行。對一家銀行來說，銀行實際上不附屬于本銀行，銀行關系就是不同國家銀行間建立的結算關系。但要進行海外經營，一般都是從行那里逐步熟悉海外市場的。其最突出的特點是經營成本低，一般只需付費即可獲得較多的服務二其缺點是業務范圍小，而且，銀行對行沒有控制權。目前，我國工、農、中，建四大國有銀行和10家股份制銀行由于從事國際結算業務，一般都有海外行，但我國90家城市商業銀行大多數還沒有海外行。因此，海外行可以作為這些城市商業銀行進行海外經營的首選考慮形式之一:

代表處通常由銀行派出的代表和為數很少的工作人員組成。其最基本的功能是提供有關咨詢服務，收集當地經濟、金融情報，聯系客戶和協調當地行關系，并為總行提供背景資料。優點是成本低，缺點是業務范圍十分有限。目前，我國四大國有銀行和交通銀行、中信實業銀行已經在海外有一家或多家代表處，而其余8家股份制銀行還沒有設立，因此，代表處是這幾家股份制銀行進行海外經營時可以考慮的形式。

經理處的級別高于代表處，但低于分行。其業務基本上已包括行的主要業務，而且還開展了行所沒有的貸款業務。筆者認為，目前這一形式對我國10家股份制銀行比較適合，因為其作用基本相當于分行，但投人資金相對來說比較少，而且有利于總行的直接控制。

分行直接受總行控制，可從事國際業務和當地業務。分行不是獨立法人，其資金保證是總行的所有資金，業務經營直接受總行控制，范圍較廣，可分為國際業務和當地業務兩部分。國際業務主要有接受存款、發放貸款、同業拆放、向國外的出口商或進口商提供融資等、當地業務主要有接受存款、向當地的工商企業提供短期的資金融通、向當地的銀行和政府項目貸款、證券等。分行的優點在于其業務是以總行的信譽和聲譽以及所有的資產作為后盾，增強了竟爭力。缺點是管理成本高，資金投人量大。目前，中國銀行由于歷史原因，在海外經營中，這一形式用的比較多，其他3家國有獨資銀行海外分行建立的數目還比較少，10家股份制銀行中除了交通銀行外，其余9家還沒有建立海外分行。筆者認為，目前，這一形式對四大國有獨資銀行比較適合，因為其規模比較大，抗風險能力相對比較強。

國際銀行集團是銀行間進行國際合作的一種新形式，其主要作用是促進和協調各成員國的國際業務，分散獨家經營的風險，避免與國內股東銀行在國內零售業務中的競爭，有利于中小銀行進人國際資金市場。其業務包括在國際金融市場上發行債券，并對巨額貸款、市場籌資的可行性以及收買、兼并企業等方面提供咨詢服務。但這種形式組織結構較為松散，不利于總行控制。筆者認為，目前，我國10家股份制銀行進行海外經營時可以考慮這一形式。

合資銀行就是與國外銀行各自出資聯合組建銀行。這一形式有利于早日熟悉海外市場。而且稅收上可能享受到更大的優惠，但缺點在于總行的控制力下降。筆者認為，目前，我國的股份制銀行以及90家城市商業銀行可以考慮把合資銀行作為海外經營的選擇形式，但具體是采取分行還是子公司的形式要視具體環境而定。

另外，根據統計資料，截止到1999年9月30日，已經有69家外資銀行在中國大陸設立了430家營業性機構，其中。外國銀行分行155家，代表處250家。從這里我們可以看到外資銀行對海外分行和代表處這兩種海外銀行海外經營模式的重視。

（二）我國銀行跨國經營的區位選擇

1.國際金融中心。國際金融中心是資金、金融機構集中的地方，我國銀行在這些地方設立和發展機構能更好地與國際上的金融機構密切合作，擴大業務范圍，也便于大規模地籌集資金。目前，四大國有銀行、交通銀行和中信實業銀行已經在倫敦、紐約、香港等國際金融中心設立了分支機構，但其余8家股份制銀行和90家城市商業銀行還沒有在這些地方開展業務。

2.周邊國家和世界性的貿易中心。改革開放以來，我國與周邊國家和地區的經濟貿易發展迅速，如中韓貿易每年占我國外貿進出口額的很大一部分，但我國的銀行在這些地方咬除了日本外)的分支機構設立很少。為了促進我國與這些國家的經貿關系進一步發展，更有利于銀行的經營管理，我國銀行應在這些國家和地區設立分支機構，積極提供各種銀行服務。

3，海外華人聚居區。在華人聚居區設立分支機構便于溝通，也便于取得其支持配合。筆者認為，我國銀行可以考慮在東南亞、北美、歐洲等華人聚居區設立分支機構，因為這些地區經過幾代華人的努力，金融業的發展已經達到了相當規模。如東南亞地區的泰國、印度尼西亞、菲律賓和新加坡等國家，50%以上的金融事業為華人掌握二在這些有一定發展的地區設立分支機構，便于我國銀行在金融資信、人才培訓與交流上和這些地區的華資銀行取得緊密聯系，從而盡快熟悉海外市場，在海外占有一席之地。

三、我國銀行進行海外經營應該注意的問題

(一)進行海外經營前要進行詳細調查，做好打算，認真準備。

首先，要對經營的地方進行選擇。應選在那些能迅速拓展業務、稅賦水平比較低、能夠學習國外先進銀行經驗的國家或地區。所以，對這些方面要進行詳盡地調查。

其次，應對到國外設立分支機構的形式結合本身情況進行選擇。這一點筆者在前一部分已經闡述過，這里就不再詳細說明了。

再次，早做管理人才的準備。到海外經營需要懂外語、懂銀行國際業務、懂法律的高級管理人才，因此要早做準備。

（二)監管當局應加強監管

由于銀行業的經營帶有強大的滲透擴散功能，伴隨著銀行國際化的加深，銀行海外分支機構運營狀況也越來越多地影響到國內金融體系的穩定。如果它們不受其設立資格條件、業務經營等限制，不顧自身條件盲目開展跨國銀行業務。其業務經營就可能造成損失，并由此殃及總行和我國金融業的聲譽。因此，應加強監管。

我國現存的金融體系是以中國人民銀行為領導，以商業銀行為主體，政策性銀行和其他非金融機構并存和分工協作的金融體系。與此相適應，我國的銀行監管體系也呈現出多元化的特點，監管主體主要有中國人民銀行、財政部、國家審計署、證監會等。人民銀行主要對商業銀行的市場準人、資本充足性、業務范圍等方面加以監管:財政部主要對商業銀行的財務管理加以監管;國家審計署只對銀行的財務收支狀況加以監督;證監會對銀行的監督只是體現在依據證券法對上市加以監管。同時應指出的是，我國的外匯業務由國家外匯管理局全面監管，但由于其隸屬于人民銀行，所以這里就不再單獨列出了。目前，我國只有探圳發展銀行、浦東發展銀行和民生銀行三家上市銀行，另外，還有中國工商銀行借“友聯銀行”的殼在香港上市，所以證監會在這方面的作用還體現不多。但隨著近期上市銀行的增多(交通銀行、華夏銀行、招商銀行的上市工作正在緊張進行，另外，四大國有獨資銀行也在公開場合表示有分拆上市或海外上市的打算，所以、我國的上市銀行必然越來越多)，因此，證監會對銀行的監管作用會逐漸加大.總體上說，這四個監管機構在我國銀行的海外經營問題上應加強配合，通力合作。具體來說，主要應注意以下方面:

1.對銀行海外分支機構的沒立監管。一方面要審查銀行海外機構的最低資本額、資金實力及是否有從事外匯業務的能力。根據跨國銀行的一般理論，跨國經營的銀行應達到一定規模，才能具備較強的抗風險能力，才能為國外企業提供金融服務和支持。所以應對資本金、資本充足率和人員進行審查，確認其已具備經營海外業務的資格條件和具有應付各種突發事件、控制資產風險的能力。側算資本充足率時，應把涉及銀行外匯風險的資產或投資，按不同期限的信用風險系數折算出總的風險資產，從外匯利潤中扣除實際已損失的外匯資產，測算出真實的資本數和實際的資本充足率二另一方面要加強銀行的人事管理。由于我國銀行的海外分支機構人員大多是由國內派出.知識結構和業務能力不夠全面，因此應對他們(尤其是經理級以上人員)的背景、管理業績事先進行詳細調查.以確保其在經營中的誠信。同時，應把人事管理與具體量化的“物”的標準指標如:資本充足率、流動資產比率)等相結合，實現全面的監管二在人事監管方面，德國的“四只眼原則”是值得我國借鑒的。該原則在監管政策上要求一個銀行必須有兩個以上知識和經驗豐富、有決策管理能力且信譽良好的人進行有效管理，對銀行重大事項共同負責。

篇3

1中小企業概述

在我國經濟成分中，中小企業，尤其是中小民營企業在我國經濟的發展中起到了舉足輕重的作用。據統計，中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值的60％，繳稅額超過國家稅收總額的50％，提供了近80％的城鎮就業崗位。由此可見，中小企業在我國經濟發展中的重要性是毋庸置疑的。

全球經濟一體化和企業經營的全球化已經成為經濟發展的大趨勢。越來越多的跨國公司在中國設立辦事機構，尤其是金融危機后，全球五百強企業在我國更是加快了擴張的步伐。在越來越多的企業走入中國市場的同時，我國的企業也逐步的實施著“走出去”戰略，我國的頂級企業在國際上已經開始逐步站穩腳跟，比如：海爾和聯想。在企業全球化的浪潮中，我國中小企業也更多的參與到國際市場競爭中去，但是中小企業因為規模的限制，不能像大型企業那樣具有突出的核心競爭力，所以中小企業在國際經營中要想長期發展應該獨辟蹊徑。

2中小企業發展海外經營的國際經驗

我國中小企業的海外經營由來已久，有了改革開放政策上的支持，更多的中小企業走上了海外經營之路。其中，發展比較快、比較好的是我國的沿海地區。這些地區充分發揮了自己的區位優勢，在國內市場還很落后的階段就勇敢的走出去開拓國外市場。我國中小企業海外經營過程中取得的成績從上述數據中已經可以體現出來，現在就來探討一下，我國成功走出去的中小企業這些年來海外經營取得的國際經驗。

2．1充分發揮了我國傳統產業的競爭優勢

我國發展較早的中小企業一般經營的就是我國的傳統優勢產品，絲綢，紡織品，茶葉等明顯具有中國特色的產品?，F代企業經營中首先要做的就是細分市場并根據本企業的特點進行市場定位，從而發揮中小企業的競爭優勢一即提供有特色的產品或服務，服務于特定的消費群體。我國的中小企業最初的發展軌跡就是提供服務于海外華僑的民族特色的產品，或者是通過海外華僑對國外市場的了解，針對國外對中國傳統產品的偏愛，進行生產而逐步發展起來的。隨著中國經濟的不斷發展，國外對中國進一步的了解，具有中國傳統特色的旗袍、絲綢、中藥等產品就是國外消費者對中國元素中最感興趣的部分，充分發揮這些產品或服務的天然優勢就可以很容易的打開部分的國外市場。這些產品和服務也的的確確支持著我國最初中小企業的海外經營。中國特色的產品和服務就是宣傳中國的最佳方式，隨著我國經濟不斷的發展和我國開放程度的擴大，這些產業的發展會越來越好。所以海外經營中推廣這些產品或服務的中小企業就是充分發揮了我國傳統產業的優勢，并一直走在我國中小企業海外經營的最前沿。

我國是勞動力資源豐富的國家，我國的傳統產業就是依賴我國的廉價勞動力獲得的成本優勢在國際市場中順利發展的，比如我國的服裝產業。但是憑借這點取得海外市場的中小企業面臨的境況也越加艱難，因為我國的服裝產品還是中低檔產品，這些產品在歐美市場中的需求越來越有限，要想保持這樣的傳統優勢產業在國際市場上的份額，我們的中小企業就必須進行品牌化的經營，突出服裝的品牌特色，只有培養了一定忠實的客戶群，我們中小企業經營的傳統產業才可以在日益激烈的市場競爭中繼續生存和發展。

2．2在國際市場上找準市場定位

企業國際化的市場拓展戰略選擇中，有的企業選擇“先難后易”戰略，比如海爾就是先打開進入相對偏難的德國市場，然后才進入其他歐美國家的。這樣的戰略使得海爾在之后的國際市場業務拓展上更加順利。而這種戰略對于規模偏小、技術水平優勢不大、資金實力不足的中小企業而言是不適合的。眾所周知，國際上有成熟的歐美、日本發達國家市場和不太發達的拉美、東盟、非洲等新興市場。前者發達程度較高，需求較大，但是產品進入的要求也比較高，而后者則是一個相對空白的區域。那么中小企業海外經營中進入哪個市場比較占優勢呢?答案肯定是后者，事實也證明，發展較好的中小企業一般不選擇進入要求較高的歐美市場，轉而發展新興市場。因為新興市場雖然沒有發達國家那么大的市場需求，但是新興市場進口產品的要求相對偏低，這對中小企業是最有利的。因為我國中小企業生產的產品一般是中低檔產品，雖然在發達市場上的需求和競爭力下降，但是在新興市場上的發展潛力還是很大的。所以近期越來越多的中小企業就瞄準了這些新興市場。

2010年是很特別的一年，在這一年我國逐步建成中國一東盟自由貿易區，東盟自由貿易去是一個需求層次與偏好各異的經濟體，是個更為多樣化的市場，我國的中小企業就可以根據各個國家的現狀，實施差異化的戰略進入這些市場。眼下，歐美市場復蘇緩慢，我國中小企業將更多目光放在了東盟市場是很明智的選擇。而且關稅優勢、人民幣結算、電子商務工具的廣泛運用這些優點，我國的中小企業應該在原來就拓展新興市場的基礎上，在東盟自貿區內取得更大的發展。超級秘書網

2．3充分利用了企業戰略聯盟的優勢

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美國的NBA籃球聯賽作為世界上最成功的聯賽之一，正以其特有的形式和內容，在巨大經濟利益的驅動下和美國強勢文化的擴張中席卷全球，美國的意識形態和價值觀也逐步滲透到世界的每一個角落。本文通過分析NBA海外經營的原因、策略，透析NBA海外經營的本質，總結出NBA全球化既是一種經濟擴張又是一種文化擴張:

1NBA海外擴張的因素分析

1.1巨大的經濟利益驅動NBA全球化

斯特恩認為，NBA攻占全球市場的理由有兩點:一是籃球在美國并非第一運動，它只能排在職業棒球和職業橄欖球之后，在與四大聯賽爭市場的過程中，NBA分到的市場蛋糕十分有限。二是美國大學生籃球聯盟的迅速發展，也給NBA帶來了巨大的競爭壓力，NBA在國內正日漸遭受排擠，其市場份額出現了大量的縮減、因此，向美國以外的市場進行擴張成了NBA這部隆隆作響的商業戰車的必由之路。

1.2美國文化的全球化加速了NBA全球化

美國全國籃球聯合會〔NBA)成立于1946年，在近611年的時間里，NBA從一個最初沒有電視轉播的國內聯賽，成長為現在世界上最成功的職業聯賽之一，其獨到的商業運作將體育產業概念釋得淋漓盡致，NBA也逐漸地從一項美國國內的職業籃球聯賽發展為全球最高水平的籃球賽，成為各種體育聯賽效仿的成功典范NBA現在已遠遠超出其本身的職業籃球聯賽的所賦予的含義，形成一種獨特的美國籃球文化現象，成為全世界人民了解美國體育文化的重要窗口。在文化全球化不斷擴充的今天，美國已成為文化全球化的先鋒，甚至可以說文化全球化帶有濃郁的美國色彩。

2 NBA開拓海外市場的主要策略分析

2.1包裝球星，吸引球迷

NBA的發展已經經歷了60多年，從最初的一個小聯盟，發展成今天全世界最有影響力的職業體育聯盟。總結NBA的成功之處，最重要的一點是NBA的造星運動，其“造星”潮甚至出現“波浪式”，讓NBA球星一代接一代大放異彩。翻開NBA歷史，從上世紀四五十年代的NBA超級球星喬治·邁肯，到弼白倫、賈巴爾、拉塞爾、摩西·馬龍，從“魔術師”約翰遜、’‘大鳥”伯德到喬丹、巴克利，NBA超級巨星倍出，統領了各個時代的潮流。NBA的海外擴張，推動了NBA在海外的影響力，通過選秀等方式吸收了眾多的國際球員來到NBA，并對他們進行包裝，利用他們在本國的影響力，吸引更多的球迷來關注NBA。

2.2利用媒體，擴大品牌效應

美國福特商業運營公司副總裁格里森說:"NBA是一家私營機構，他的6錢機器，就像6部印鈔機，NBA如果照此經營下去，永遠不會缺錢花”、這6部賺錢機器分別是:電視轉播、報紙、雜志、互聯網、寬頻、無線增值業務。在NBA的六翻嫌錢機器中，電視轉播的功率最大，截止21H)3年一2004年賽季，NBA比賽以43種語言在212個國家中播放，聯盟獨有的數字電視頻道NBATV在美國本土擁有180。萬用戶，市值山原來的151”萬美元猛增到:3億美元。即使在美國本土收視率有所下降的情祝下，他們通過向全球推廣該賽事完全收復了失地，去年NBA在美國以外的市場收入達到了4.3億美金。

2.3在海外舉行比賽，擴大NBA的世界影響力

在大量引進國外球員的同時，NBA在全球的知名度越來越高，在全球范困內越來越受到歡迎‘。與此同時，NBA開始注重將自已的比賽推向海外，他們早早成立了海外推廣機構，設計了一整套按部就班的推廣計劃‘”，如組織夢之隊參加奧運會、舉辦麥當勞杯世界職業籃球錦標賽等。Iaj時，NBA還和各大洲職業籃球俱樂部比賽的冠軍一起爭奪桂冠，這項比賽在各大洲進行，大大擴展了NBA在海外的影響20年來，NBA的海外市場隨著各國間的聯系而越來越緊密，并持續不斷地發晚。

2.4苦心經營，開拓中國市場

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跨國公司通常以一個國家為基地設立母公司，同時又在其他一個或多個國家設立不同的實體，接受母公司的管理、控制和指揮，從事各種經營活動，這樣一種富有高度組織性的巨型企業客觀上需要有高度嚴密科學的管理。發達國家跨國經營具有雄厚的物力、財力、人力等優勢，在資金、技術運用上積累了上百年的經驗，具有熟練的、規范的、科學的管理技術。而我國境外企業是在計劃經濟體制下形成和發展起來的，缺乏應有的經營自利，難以對不斷變化的國際形勢做出靈活的反映，制約了企業跨國經營的進一步發展。而且多為國內母公司的附屬公司，在單一目標市場各自為戰，分散經營，缺乏組建戰略聯盟的意識；管理人員的選派被視為照顧或福利，綜合素質差，缺乏企業家才能。因此，我國境外投資企業數目雖然可觀，卻少有真正意義上的具有影響力的跨國公司。

對于現代跨國企業來說，資產總額、銷售收入、市場份額、資本市場市值等規模的大小是擠身于世界級企業的顯著標志，美國《財富》雜志評選出的世界500強的主要依據是對公司營業收入的規模進行排名。進入美國《商業周刊》的1000家企業，則要根據各企業在股市的市值大小進行排名：企業規模意味著經營實力和市場競爭地位和影響力，若達不到相當的規模，就無從談及世界級的企業。大是企業參與國際競爭的基礎，但大而不強，意味著效率低下，同樣缺乏競爭力，做強是發展的關鍵。做大可以通過政府手段加以解決，做強則需要企業內在的實力。因此，大企業應瞄準世界著名跨國公司找差距，定戰略，在企業國際化戰略上下工夫，提高競爭實力。我國聯想、海爾企業國際化戰略上的成功，說明我國部分企業已經具備了一定的條件，具備沖擊世界級企業的潛能。論文

二、我國跨國公司發展面臨的主要問題

盡管我國企業在跨國經營方面取得了很大的成績，但與世界級跨國公司相比仍有較大差距。據不完全統計，我國的海外企業中盈利的占55％，收支平衡的占28％，虧損企業占17％。這說明中國的跨國公司還處于發展中國家企業國際化的初級階段。具體表現在：

首先，海外投資規模不大，戰略優勢不明顯。據商務部副部長魏建國透露，我國對外直接投資額僅占全球FDI的0.5％，對外承包工程合同額僅占國際工程發包額的2.1％，在外勞務人數僅占國際勞務市場的1.5％，“走出去”的規模仍然偏小。投資項目仍以中小型為主，單個項目的平均投資額雖然已經由2002年的281萬美元增加到2004年的448萬美元，但與發達國家海外平均投資額約600萬美元、大型跨國公司平均投資約6000萬美元的規模相比，差距仍然很大，因此我國的跨國投資整體水平偏低，規模不大資本不足，尚未形成明顯的戰略優勢，影響了我國企業在境外的擴張和國際市場的競爭力，是制約我國企業跨國經營進一步發展的重要因素。

其次，海外投資結構不盡合理。中國海外投資，在行業結構上，貿易型投資企業比重偏高，制造業投資企業比重才剛剛過半，在地區結構上，投資遍及五大洲168個國家和地區，雖然投資的區域比較廣泛，但對外投資的46.8％集中在港澳地區，其次是北美，占13.7％。從整個海外投資布局來看，對發展中國家和地區的投資明顯偏少，影響了中國對外投資市場的進一步拓展，市場布局上的戰略意圖、戰略層次有待進一步凸顯；投資方式雖然已經由“綠地投資”向跨國并購等方式擴展，但經營方式仍比較單一，作為跨國經營中資本運營的重要手段——并購，實施的頻率和效果有待進一步提高。根據《2001年世界投資報告》公布的數據，2000年全球外國直接投資總額達到6870億美元，其中跨國并購投資達4410億美元，所占比重高達63.6％。但目前我國海外直接投資中新建方式約占78％，而以收購、兼并方式建立的企業僅占22％左右。

第三，海外投資技術水平有待進一步提高。世界跨國公司的滲透和發展，在很大程度上依靠高科技產品和資本、知識、技術密集型產品。一些高技術產業，比如航天航空、微電子、生物工程等，在現代跨國公司中逐步成為支柱產業。而我國企業在科技方面比較落后，許多企業沒有技術優勢，更沒有形成核心技術。因此，盡管我國的跨國經營投資范圍廣、涉及行業多，“十五”期間也陸續建設了一批境外研發中心、工業產業集聚區，對外承包工程也向EPC總承包、BOT等更高層次發展，大項目逐漸增多，技術含量逐漸提高，但以貿易性企業及資源開發和加工企業為主的初級格局尚未有根本改觀。中國最大海外投資企業的主要投資都集中于資源開發和制造加工業，如中國冶金進出口公司投資1.12億美元與澳大利亞合資建立恰那鐵礦，首鋼總公司斥資1.2億美元收購秘魯鐵礦，中國國際信托投資公司通過中信加拿大公司與加拿大鮑樂公司、巴瑟斯特公司聯手收購了塞爾加紙漿廠等，這些都表明資源開發業仍是我國海外直接投資的重點；我國對外直接投資產業結構層次和轉換速度都明顯滯后于發達國家。目前我國對外直接投資業分布為：資源開發(林業、礦業、漁業)、加工制造、交通運輸、建筑承包、醫療保健、旅游服務等領域。由于我國對外直接投資主要集中在資源開發業和初級加工制造業，大約處于由第一階段向第二階段轉換的過渡時期，因而尚未形成直接投資的產業體系。

第四，海外投資宏觀管理體制滯后。我國企業的跨國經營管理體制嚴重滯后，部門分割，各自為政，缺乏統一且透明的政策。由于宏觀管理的無章、無序，造成資本投入失控，加之財務制度、經營管理的不規范，造成了海外企業國有資產的大量流失；海外企業監管制度不健全，造成了內部風險管理的失控；海外投資立法工作顯得滯后和單薄，尤其是海外保險與保證制度，在許多方面甚至還是空白；海外投資在體制上仍然帶有濃厚的部門和地方所有的行政隸屬關系的色彩。國內跨國集團的上級主管部門(部門或地方政府)對企業的經營決策仍保持高度控制。當前我國企業跨國經營的最大體制仍然是政企沒有完全分開，政府對企業投融資、進出口貿易等一系列市場活動采取審批制，過細的產權和人事管理，在部門與地區利益的驅動下對企業的聯合、重組、收購、兼并，進行行政干預等，凡此種種，嚴重影響跨國企業的健康發展。

造成這些問題的原因固然是多方面的，但最重要的首先是缺乏全球化的理念和國際化的思維，以及缺少跨國經營和管理人才。從某種程度上講，國際化人才是我國跨國企業最稀缺的資源。

三、發展我國跨國公司的對策思考

1．制定明確的國際化經營戰略。戰略管理是企業戰略策劃、制定、實施和控制的過程。我國跨國企業要在復雜多變的國際環境中求得生存和發展，必須對自己的行為進行通盤謀劃，合理確定企業戰略目標，科學制定戰略方案，并加強企業戰略的控制。由于不同國家的公司參與全球市場的程度不同，跨國經營一般分為三個層次產品出口，即公司跨越國家邊界銷售自己的產品或服務：多國經營，即公司在一個以上的國家市場中開展經營活動，每個市場一般被看作是獨立的，總部會實施一定程度的控制并對各地經營活動施加影響；全球經營，即公司從整體上選擇和利用全球市場機會，在全球范圍內組織資源，以實現獲得全球競爭優勢的目的。采用全球市場戰略的對外直接投資一般出現在如美歐日等廣泛國際化經營的企業，而我國的跨國公司由于國際化經營的歷史較短，全球化戰略的程度較低，大多處于由多國經營階段或向全球經營轉型的過程當中，因此實施海外經營時應選擇目標更為明確的多國市場戰略。隨著企業競爭能力的不斷提升和海外經營參與程度的不斷深入，逐步過渡到全球市場戰略。

2．培育跨國企業的核心競爭力。國際競爭力是指一國企業在一定的外部經濟環境下，成功地進行國際生產與經營活動的能力。與發達國家企業相比，我國企業的競爭力存在較大差距。要在充滿風險的國際舞臺上競爭，求得生存并不斷壯大發展，就必須努力提升自己的核心競爭力，尤其是企業的研發能力，這是取得海外經營成功的關鍵。一個企業沒有自主知識產權，沒有知名品牌，沒有獨特的研發技術就談不上核心競爭力，也不可能具有國際競爭力。發達國家跨國公司的研發投資都在5～10％之間，強者高達20～30％，巴斯夫一家的研發人員就超過1萬人。目前，世界跨國公司的研發機構又頻頻進入我國，這對我國的自主研發既是機遇又是挑戰。因此，加強企業的研發體系建設對于形成具有國際競爭力的跨國公司顯得尤為緊迫。

3．采用漸進式海外發展模式。我國跨國企業一方面人力資源匱乏，缺乏對海外市場的深入了解，另一方面資金實力不足、規模小、抵御風險能力差，因此應采用漸進式海外發展模式，即從國內市場——海外市場一產品直接出口——海外代表處——相鄰海外分公司——相鄰海外子公司——海外建廠——擴大海外市場區域——全球市場。漸進模式是一種從地理和經營方式上逐步演變、循序進入的擴張方式，以提高跨國經營成功率。漸進發展模式有利于不同資源、文化、綜合能力的融合、培養與吸收，逐步增強跨國企業實力，從周邊國家擴張到歐美發達國家，并最終走向全球。

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跨國經營是指企業以母國為基地，通過對外直接投資，在其他國家和地區建立子公司或分支機構，并以此展開的跨越國界以贏利為目的的生產經營活動。本文以此為基礎分析了傳統跨國經營的理論，然后從政府和民營企業兩個角度分別論述了怎樣構建民營企業跨國經營的支撐體系。

民營企業跨國經營的指導理論

傳統跨國公司理論

傳統跨國公司理論大多建立在企業擁有一定競爭優勢的基礎上，如大衛•李嘉圖的比較優勢理論，赫克歇爾和俄林的資源配置理論，海默的壟斷優勢理論和鄧寧的國際生產折衷理論等，這些理論模型都認為利潤驅動是跨國公司對外直接投資的最基本動機，且通常將海外子公司視為“海外市場進入者”或者是“母公司專有技術轉移的接受者”，并認為企業的專有優勢只存在于母公司，只有母公司才是知識發展與擴散的承擔者，對外投資的企業必須擁有超過當地企業的獨特優勢。由于在海外經營會比國內經營發生更多的額外成本，因此，如果一家外國企業各方面的條件與本地企業一樣的話，那么它在進入外國市場后就會處于不利的位置，或根本無利可圖。傳統跨國經營理論在指導跨國公司經營活動的發展，加強對跨國公司的管理方面，具有重要的意義。但該理論也存在缺陷，主要表現在這些理論始終以美國、西歐和日本等發達國家的跨國公司作為研究對象，以壟斷優勢作為企業跨國經營活動的條件，而對發展中國家企業跨國經營的解釋受到限制，因此正受到大量實證分析的挑戰。

現代跨國公司理論

現代跨國公司理論認為，企業決定到海外去投資，不是為了利用他們現有的競爭優勢，相反，他們是為了彌補劣勢，去獲得競爭中所必需的知識和技術。這是因為，開展跨國經營的企業首先可以獲得技術外溢的好處，技術外溢又帶來了尾隨優勢和干中學效應。技術外溢在優勢企業與劣勢企業間是非對稱的、單向的過程，即追隨者從領先者處得益的過程；尾隨優勢是指缺乏優勢企業與優勢企業存在較大的技術差距時，前者可能會從當前的生產技術及正在從事的研發活動中獲得更多好處；干中學的效應是指落后國家或行業不用經過專門的研究與開發，而在技術外溢的過程中邊干邊學就可以獲得先進的技術。技術外溢與技術創新不同，技術外溢不需要大量的投資和研究，且可以發生在行業間，因為許多行業雖然生產的產品不同，但使用的很多要素都是相同的，當某一行業提高要素使用率的時候，通過尾隨優勢和干中學效應也將受益于其他行業。技術外溢包括國內技術外溢和國際技術外溢，并且國內技術外溢比國際技術外溢快得多。事實上，技術的溢出和擴散效應對經濟活動具有非常重要的作用。而且這種溢出和擴散效應隨著地理距離的擴大，作用呈下降趨勢。因此，Fosfuri和Motta(1999)指出，沒有技術優勢的企業通常也會選擇對外直接投資，原因是由于缺乏優勢的企業通過開展跨國經營可靠近技術領先者而便于學習和獲得領先者的技術，從而提升其長期的競爭優勢與盈利能力。大量實證研究也證明了現代跨國公司理論的觀點。2003年的數據顯示，除香港、澳門以外的地區，我國對外投資額排在前3位的國家依次為美國、加拿大、澳大利亞，而近年來對歐盟的投資也穩步上升。相對于當地企業來說，我國投資企業在資金、技術、管理等方面均缺乏競爭優勢。另有學者在對我國企業在英國的投資動機進行調查后發現，母公司長期發展戰略的組成部分被列為企業在英國投資的首要動機，市場擴張和獲得海外市場、技術信息也成為主要動機。而降低成本和獲得較高的利潤已不是現階段我國企業海外投資的主要動機。這表明了企業對外投資的目的不是利用其現有的自身優勢去謀求利潤或者其他資源，而是為了彌補劣勢去獲得競爭中所必需的知識和技術。

目前，從我國的國情和民營企業的發展現狀來看，民營企業國際競爭力普遍較低，不具備利用技術、管理、R&D、規模等競爭優勢進行對外投資條件。因此，以海默等為代表的傳統跨國公司理論不能指導我國民營企業的跨國經營。其原因在以下三方面：第一，民營企業平均生產規模普遍較小，缺乏規模優勢；第二，民營企業普遍技術水平較低，R&D投入嚴重不足，缺乏核心技術優勢；第三，管理方式落后，企業決策呈現出經驗性、隨意性和獨斷性，缺乏管理優勢。因此，民營企業的現實條件決定了現代跨國公司理論是其進行跨國經營的理論支持。我國應大力支持在國際市場上缺乏競爭優勢的民營企業，在母國技術外溢比較大的產業部門進行對外直接投資，以獲得先進技術，這些產業部門包括低污染、低耗能產業，新技術、新設備、生物技術、新能源產業以及空間利用和第三產業。

民營企業跨國經營的支持體系

民營企業跨國經營的政策支持

政府在制定相關扶持政策時，應為民營企業創造公平、公開、公正的競爭環境，給予民營企業與國有企業同等的待遇和社會支持。政府應為民營企業建立國際信息搜尋網絡，利用政府的駐外機構，針對民營企業所需的市場、技術、人才、政策信息，搜集所在國相關資料，反饋給國內市場；在社會化服務方面，國家應鼓勵相關部門和相關組織成立專門為民營企業服務的機構，針對民營企業經營管理中存在的問題給予指導和解決，增強民營企業跨國經營的能力；政府應在稅收等方面給予從事跨國經營的民營企業一些政策上的傾斜和優惠，以支持他們更多的參與國際市場競爭。同時，政府應參照發達國家制定的扶持中小企業開拓國際市場的政策措施，結合我國實際情況，盡快建立與民營企業跨國經營相配套的金融與保險體制，設立專門的海外投資保險機構，為民營企業的跨國經營提供有力的保障，促進民營企業的海外經營活動。

民營企業跨國經營的理念支持

民營企業要樹立跨國經營的理念，應認識到跨國經營是經濟全球化背景下企業獲取國際競爭力并最終實現可持續發展的重要途徑，且應意識到企業國際化不只是簡單的地域擴充，還包括企業管理和技術能力的國際化。應清醒地認識到企業國際化的過程是一個漸進的過程，應實事求是，從自身實際出發，科學確定國際化的時間、合理設計國際化的路徑。在國際化經營過程中逐步形成和發展自己的競爭優勢，培養在全球范圍內整合各種資源的能力。

民營企業跨國經營的戰略支持

民營企業要在國際市場上求得生存與發展，至關重要的問題在于其是否能形成并保持自己的核心競爭力。為此，民營企業需要構建基于企業核心競爭力的跨國經營戰略。首先，要建立健全現代企業制度。民營企業要明晰產權，并建立和創新企業內部的管理制度以及監督機制，建立科學的企業治理結構和制度安排，堅定不移地走民主決策、科學管理的發展之路。其次，要加強管理創新，不斷地提高民營企業的管理水平。民營企業在早期的發展中，由于受限于特定的環境與體制，其經營活動不規范，同時，市場與客觀經濟環境一直處于發展變化之中，民營企業要在市場競爭中勝出，也必須要通過不斷地創新來調整、提升管理水準，以支持企業日益紛繁復雜的經營活動。再次，要加強科技創新，創建獨特并富有創新的企業文化。企業文化是企業生存和發展的靈魂，而以創新為龍頭的企業文化的形成為挖掘企業核心競爭力建立了必要的內部環境和基礎?？鐕镜陌l展歷史表明，創新是維持企業在同行業領先地位的關鍵，企業只有在技術、營銷和管理等方面進行全方位創新，才能適應新的形勢需要。因而，民營企業應堅持走科技創新之路，加快產業結構的優化和產品質量的提高，及時針對自身技術力量薄弱的實際情況，瞄準國內外高新技術發展態勢，實行技工、技貿相結合，依靠所在地高校及相關科研院所的技術優勢，培養自己的核心競爭力。最后，要提高民營企業產品質量的價值保障。價值保障是一種有效過程，它要求企業在不斷降低成本的同時，保證其產品或服務的價值不受影響。只有產品質量的價值保障提高了，才能改善民營企業管理、降低生產經營成本。

民營企業跨國經營的策略支持

Michael E•Porter的價值鏈理論指出，企業創造的價值來自于企業價值鏈上某些特定價值活動，這些真正創造價值的經營活動，就是企業價值鏈的“戰略環節”。企業把握了這些關鍵環節，也就控制了整個價值鏈。我國民營企業大多是典型的后發展型企業，在進入國際市場的初期沒有能力像大型跨國公司那樣創造企業的全球價值網，其現實的選擇就是根據企業已有的能力系統和外部環境選擇價值鏈上的一兩個關鍵戰略環節作為其突破口，以集中資源，建立相對競爭優勢。

民營企業跨國經營的人才支持

在新的形勢下，民營企業實現跨國經營，尤其需要人才的支持，沒有足夠的人才支持，走出國門不可設想。這里所說的支撐民營企業走出國門的人才主要是指具備開發能力、開拓能力、既忠誠又愛國的人才。我國多數民營企業不能獲得更快發展，首先在于缺乏這類人才。因此，民營企業要有一種緊迫感，應盡快采取措施，搞好人力資源的開發與管理：一要樹立正確的人才觀，確立人才是第一資源的觀念，把人力資源的開發放在企業各項工作的首要位置；二是制定出跨國經營的人才開發戰略，包括穩定和壯大人才隊伍、提高人員素質、優化人才結構、增強員工的積極性等；三要創新民營企業用人制度，積極探索適應國際人才競爭的選人、用人機制，按照公開、平等、競爭、擇優原則選擇企業需要的人才。

民營企業跨國經營的方式支持

民營企業由于受資金和規模的限制，營銷環節一般比較薄弱，這在很大程度上限制了其跨國經營活動的發展。近年來，隨著電子商務的不斷發展，傳統的銷售行業、金融行業、物流配送行業以及其他相關行業與互聯網技術更為緊密地結合了起來，這也為民營企業跨國經營提供了有利條件。因此，民營企業應大力發展電子商務，充分利用互聯網的資源優勢，降低營銷成本和采購成本。電子商務對民營企業跨國經營有極大的適用性，可以為企業節省經營費用，減少中間商的盤剝，提供更多的出口貿易機會，減少中間環節，提高效率，節約交易時間，彌補信息不足。另外，還可以充分發揮其善于對市場變化作出快速反應的優勢，發展個性化營銷，既按照消費者的要求進行小批量試制，又可生產出與眾不同的商品以滿足消費者的個性化消費。

參考文獻：

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關鍵詞：組織能力；競爭優勢；國際化進程；階段理論

在當今世界經濟的全球化和一體化進一步向縱深發展的情況之下，國內企業的生存與發展和國際經濟環境的聯系越來越緊密，如何進行國際化發展，在全球市場范圍內競爭將成為我國企業今后將面臨的主要問題。

一、國際化進程階段論

階段理論是企業國際化進程的主要理論。從20世紀70年代開始，一批北歐學者在對瑞典4家制造企業進行深入案例研究的基礎上，提出了企業國際化階段理論。他們將企業的海外經營活動分成4個不同的發展階段，即不規則的出動、通過商進行出口、建立海外銷售子公司和直接在海外進行生產制造。這種發展是連續和漸進的，企業在這一過程中由淺入深地涉足國際市場。

北歐學派用“市場知識”的學習道路來解釋企業國際化的漸進式階段發展。市場知識可以分為企業經營的一般性知識和具體市場運作知識，后者只能通過實際經營活動獲得和積累，是決定企業在本國之外經營是否成功的關鍵因素，也正是這種市場知識的積累導致了企業國際化階段發展的漸進性。同時，這些北歐學者用“心理距離”或“文化距離”的概念來解釋企業在國際化過程中的發展道路，他們認為企業的海外市場拓展次序是依據心理距離或文化距離的遠近進行選擇的。選擇的原因在于，相同的文化使企業的市場知識更易獲得，企業的經營活動更易獲得成功。

筆者認為，將階段理論作為對現今企業國際化的一般性解釋是缺乏完整性和客觀性的。這種理論成功地解釋了一部分企業國際化經營活動的規律，但是它的局限性也同樣明顯：第一，這種理論是在20世紀70年展起來的，當時的世界經濟處于相對封閉的狀態，相對落后的信息環境使企業獲取和積累海外運作的知識有很大困難。隨著信息技術的快速發展和人們學習能力的提升，這種漸進的階段形式可以回避的；第二，國際化進程的階段理論是基于對中小型企業的國際化發展的調查和研究，以中小企業相對有限的市場知識水平和信息處理能力為前提，它在解釋其他類型企業的國際化活動時，其適用性會明顯下降；第三，這種理論的解釋能力和解釋范圍有限，雖然能夠很好地分析制造型企業的國際化進程，但對于服務業如金融、保險等類型企業的國際化進程，就無法用出口和生產活動的逐步演替進行解釋。因此，需要有一種理論對于企業的國際化過程進行更加全面合理的解釋。

二、企業國際化發展的層次

面對激烈的國際競爭環境，企業依舊用傳統的階段理論指導國際化運作已難以適應全球經濟一體化的激烈競爭。企業能力的競爭正成為國際企業間競爭的下一個主要戰場，這種競爭不再是運用何種戰略來提高國際競爭力，而是如何發展出相應的能力來達成這一目標的競爭，也正是企業的組織能力決定了企業國際化發展的狀態和道路。

國際企業是通過向國外轉移競爭優勢來產生新的價值的，根據國際化水平的高低，可以將企業的國際化發展分為5個不同的層次，每一個層次的國際化程度不一，其向國外轉移的競爭優勢的數量和難度也各不相同，對組織能力的要求也有很大的區別。企業的國際化水平越高，對組織能力的要求也就越高。

第一層次：出口。這是企業國際化發展的最簡單層次，企業直接向國外轉移包含了本企業競爭優勢的產品。這種產品可以是實物產品，也可以是咨詢、廣告、金融等小規模服務產品。大部分企業還需要對其產品進行某種程度的調整以適應不同地區市場的要求。因此，處在這一層次的企業需要具有國際化產品開發和品牌維護的能力。

第二層次：合資子公司。由于企業對某地區市場或國際市場缺乏了解，國際市場運作經驗不足，而需要通過與當地公司合作的方式來進入該地區市場，學習市場知識。在這一層次發展模式中，企業的資源優勢只有部分能夠有效轉移利用，因而合作者在當地的資源優勢對于該企業的國際化發展就具有重要意義。企業在與當地公司的合作中學習到哪些基礎優勢是可以直接轉移，哪些優勢可以通過向合作者學習獲得，哪些優勢則必須調整甚至尋求其他優勢取代。在這一層次的發展模式中，企業除了需要第一層次中的國際產品開發和品牌維護能力之外，更需要有建立、發展與當地合作者關系的能力。

第三層次：全資子公司。在此層次中，企業開始進行對外直接投資，國外子公司的功能逐步完善。制造企業建立自己銷售隊伍、產品倉庫和銷售渠道，建立和管理自己的供應鏈。服務業公司則在提供簡單的本國延伸服務之外，在當地建立自己的服務渠道，乃至根據當地市場情況創造出新的服務品種。在這一層次上，總公司需要對公司所擁有的競爭優勢進行識別，對無法直接轉移的競爭優勢進行修改與調整，以適應國外子公司發展的需要，甚至尋找和創造全新的資源優勢來保證子公司的發展。因此，在這一發展層次中，以公司本部為基地的資源優勢的轉移和調整就成為了一種重要的組織能力。

第四層次：跨國公司。隨著公司在全球建立了多個子公司，并分別獲取了資源優勢，總公司的經營復雜程度大大增加，跨國界的管理活動越來越多，這就進入企業國際化發展的第四個層次，即跨國公司層次。在這一層次，總公司在全球范圍內繼續尋找和形成某些獨特的資源優勢，并根據全球發展的要求進行適當修改，繼續向新的地區擴展，在全球市場中發展壯大自己。在此發展層次中，子公司、總公司間關系協調成為公司進一步發展的關鍵。這一層次的公司所需要的關鍵組織能力也正是組織協調能力，即如何發展與保持跨邊界、跨職能的管理手段的能力，這種組織能力的強弱決定了該跨國公司的跨邊界協調行動的多少、子公司間的聯系牢固程度、國外經營單位的權力大小等多方面因素，處于這一層次的跨國公司也因而具有高度多樣化的發展形式。

第五層次：全球公司。這是企業國際化發展的最高層次，國外子公司在整個公司的戰略制定和優勢形成中發揮更加重要的作用，并開始向公司本部及全公司內轉移資源優勢。這種子公司一般位于某些具有獨特地方資源優勢的地區，并充分利用這種資源優勢發展出獨特的競爭優勢。整個公司逐漸演變為一種在全球范圍內按產品、職能分工，甚至是地區總部形式的全球公司。這種全球公司的發展形式具有高度的復雜性，分散在全球各地區的多重戰略中心間的協調活動和多重資源中心間的優勢轉移活動對于公司的組織能力提出了更高的要求。這樣的全球公司的運作需要有高水平的管理協調能力，需要借助現代化的通訊手段和高效的人力資源體系，對公司進行比跨國公司層次更大規模的整合，在全球公司內部運用統一的標準和價值觀消除這種大規模交流和協調過程中產生的障礙。

企業的國際化進程正是其國際化水平依據上述發展層次提高的過程。下表顯示了企業國際化發展的層次和其相應組織能力。

三、組織能力直接影響企業的國際化發展進程

一般情況下，初步涉足國際市場的國內企業，特別是那些規模較小的生產企業，都需要經歷一個從對外出口、成立合資公司開始逐步發展的過程。通過這種漸進式的發展，不斷學習海外經營知識，使組織能力逐步提升，從而保證該企業沿著這一國際化進程的方向往更高的層次發展。在這一點上，組織能力觀點與階段論是一致的。

篇8

國際生產折衷理論由國際投資的著名學者、英國里丁大學教授鄧寧（J.H.Dunning）提出。在慶祝俄林（Bertil Ohlin， 1899-1979）獲諾貝爾經濟學獎的學術會議上，鄧寧宣讀了他的著名論文，《貿易、經濟活動的區位和跨國企業：折衷理論探索》（Trade， location of economic activity and the multinational enterprise： A search for an eclectic approach），正式提出了國際生產折衷理論。在隨后出版的《國際生產和跨國企業》（International Production and the Multinational Enterprise）一書中，鄧寧又對“國際生產折衷理論”（The Eclectic Theory of International Production）予以進一步闡述。

該理論主要解釋處于不同階段和不同行業的跨國公司，進行海外直接投資的主要決定因素，理論基礎主要在市場的非完善性上，包括結構性和自然性市場非完善性兩方面，并構建了一個綜合性的直接投資理論。

國際生產折衷理論認為，所有權優勢（Ownership Advantage）、內部化優勢（Internalization Advantage）以及區位優勢（Location Advantage）是任何公司進行國際直接投資都必須同時具有的因素，即跨國直接投資的OLI模型。

第一個方面的優勢―所有權優勢，是指：跨國投資企業相對于其他企業而言自身所具有的技術優勢、企業規模優勢、組織管理優勢或資金優勢等，其他企業相比而言不具備或難以獲得這些優勢。所有權優勢既包括由于市場非完善性，只有通過跨國直接投資，才能比通過貿易、技術轉讓方式等運用得更有利的優勢；也包括只有通過跨國直接投資才能內部化，并充分發揮的優勢。國際生產折衷理論將所有權優勢分為四種類型：

1、技術優勢。技術優勢主要包括專利和商標、專門技術、know-how、市場營銷水平、研發能力、產品差異化能力等。

2、企業規模優勢。是指由于其壟斷地位、或自身的規模、或市場開發能力、或市場占有率、或資源特許等方面使跨國投資企業所產生的優勢。如：壟斷某國或地區的供應市場或產品市場、具有巨大的生產能力和市場份額、具有強大的研發能力和產品創新水平；和政府具有良好的關系而形成寡占格局等。

3、管理優勢。管理優勢往往由大型企業獲得。因為大型企業機構龐大，相比而言其生產體系、市場推廣體系、研發體系、公關體系比較完善，管理層的人員素質相對較高，對企業運營的方方面面因為長期的積累而具有豐富的管理經驗，各類專業技術人才和管理人才匯集，在組織和管理方面的優勢明顯。

4、資金優勢。是指以較低的成本獲得較大規模的資金方面的優勢，包括從銀行或銀團的貸款能力、在債券市場或股票市場的融資能力、具有強大的現金流支撐等。一般而言，大型企業信用等級較高，容易獲得銀行貸款或從股票市場及債券市場籌資，資金成本低，并且可以獲得巨額的資金支持。

只有具有所有權優勢，進行跨國投資的母國企業才可能擴大經營領域和在異國進行市場活動，獲得收益，否則將面臨東道國企業或其他國家企業的激烈競爭，有可能無法彌補在海外經營的額外成本，從而使對外直接投資無利可圖。

國際生產折衷理論指出，擁有所有權優勢只是能夠進行對外直接投資的一個方面，此外，還必須具備內部化優勢和區位優勢。

內部化優勢是指公司在經營過程中，對其所擁有的所有權優勢在外部市場失靈的前提下，進行內部使用而帶來的優勢。國際生產折衷理論認為，在現實中，市場失靈的現象隨處可見，屢屢發生，現實的市場在很多地區都是非完善的市場，存在結構性及交易性的市場失靈。市場失靈一方面增加了企業的經營風險，尤其是外來企業的經營風險，另外也造成企業的經營成本過高，無法充分發揮其所有權優勢。而利用對外直接投資，跨國公司則可以直接通過內部交換機制預防市場失靈問題，以企業內部運作代替外部的失靈市場，這樣既克服了外部市場失靈帶來的風險，又降低了交易成本。

在同時具有所有權優勢和內部化優勢的前提下，成功地進行對外直接投資還需要具有第三個因素，即區位優勢。

區位優勢理論，和國際貿易理論中的比較優勢理論、要素稟賦理論緊密相關。區位優勢是指，東道國與投資母國相比較，對直接投資公司而言，或者具有超出一般水平的有利經營因素，或者能在某種程度上避免不利的經營環境?？鐕顿Y企業在進行對外直接投資時，都要考慮該地區是否具有區位優勢，以確定是否投資、在哪里投資、采用哪種投資類型等問題。區位因素主要包括：市場進入壁壘、市場規模大小、市場增長幅度、生產成本的差異、資本回報、外匯管控、基礎設施、東道國政府干預等方面的因素。在企業對外直接投資進行全球戰略布局的情況下，尤其在遠距離的跨國對外直接投資中，區位優勢就顯得非常重要，甚至在某些情況下超出了所有權優勢和內部化優勢的度量。

綜合來看，鄧寧提出的“國際生產折衷理論”的三個因素各有其重要性，并且相互結合，相互影響，使跨國公司的對外投資取得最大的整體效益。該理論是在吸收過去國際貿易和投資理論精髓的基礎上提出來的，使國際投資研究向比較全面和綜合的方向發展，并受到廣泛的重視。

國際生產折衷理論在歐美等發達國家獲得了廣泛的認可和較高的評價。隨著經濟實力的逐步增強和時代的不斷進步，在發展中國家，包括在我國，已經有越來越多的企業來自覺或不自覺地利用該理論分析和指導我國企業的對外直接投資。同時，國際生產折衷理論也在中國企業進行的對外直接投資中不斷地得到檢驗和印證。

以中國石油化工集團公司收購瑞士Addax石油公司為例，就很好地驗證了國際生產折衷理論在跨國直接投資中的理論指導地位。

中石化集團是我國的特大型企業集團，在全球500強中排名第五，在國內多年來一直處于我國各企業榜首，2012年的銷售額達到2.55萬億。并且中石化分別在香港、紐約、倫敦和上海四地先后發行了股票，在國內外的金融市場均具有極強的市場融資能力。其主營業務包括：油氣勘探與開發、石油煉制；石化產品生產等，但就其目前的經營情況看，其上游業務，即油氣勘探開發上處于短板地位，妨礙了公司的利潤增長和企業的發展。

瑞士Addax石油公司則是一家跨國油氣勘探開發公司，在西非和中東擁有油氣資產，成立于1994年，是西非最大的獨立油氣開采商，也具有良好的資源資產。該公司被收購時年收入37.62億美元，凈利潤7.84億美元。公司經營活動現金流10億美元/年左右。

中石化收購Addax 石油公司，不僅改善了中石化集團的資源結構，進一步優化了海外油氣資產結構，而且實現了海外油氣勘探開發的跨越式發展，提高中石化原油供應的安全性和穩定性。而此次跨國并購的成功，也驗證了國際生產折衷理論的主要觀點。

第一，所有權優勢的應用。首先，中石化集團具有非常強大的規模優勢。中石化的企業規模數十倍于Addax 石油公司，同時，作為寡占企業，中石化在中國大陸的原油進口市場和石化產品供應市場上具有極強的影響力。此次跨國并購，增加了中石化在油氣勘探開發領域的經營規模，進一步增加了原油進口量，擴大了經營地域，在原油供應上分散了企業風險，在原油生產加工上獲取了更大規模的經濟優勢。這是其所有權優勢之一。其次，中石化下屬企業眾多，組織機構嚴密，其生產體系、市場推廣體系、研發體系、公關體系都比較完善，管理層人員素質較高，對企業運營因為長期的積累而具有豐富的管理經驗，各類專業技術人才和管理人才匯集，在組織和管理方面的優勢明顯。這是其所有權優勢之二。第三，中石化的資金優勢明顯，其具有極高的信用等級和廣闊的業務關系網絡，營業收入約為Addax 石油公司的50倍左右，而且在香港、紐約、倫敦和上海四地的證券交易所上市，總股本為867億股。此次Addax收購價格相當于其股價14.3倍的市盈率，略高于其自身13.3 倍市盈率的估值，但收購總價僅相當于中石化H 股市值的4.4%，這充分證明了中石化籌資渠道廣泛，籌資成本低廉，有相當雄厚的資金勢力，可以充分發揮其所有權優勢。

第二，內部化優勢的應用。在當今全球的油氣勘探開采領域，并不存在一個完善的市場，而是充滿了地緣政治和種種非經濟視角、非經營手段的干預。與此非完善的現實市場對應的是市場的失靈，既包括結構性市場失靈和交易性市場失靈。在此形勢下，如果中石化僅僅利用自己的所有權優勢進行經營和運作，那么將給企業帶來不可預知的市場風險和運營風險，同時大大增加企業的交易成本以及在資金、時間上的消耗。而通過跨國并購Addax 石油公司這一投資方式，可以充分地發揮中石化在規模上、在資金上、在生產運營上、在組織管理上的優勢，用中石化的內部運行機制來預防外部市場失靈，在很大程度上避免了市場風險，以及可能由此帶來的過高的交易成本。

第三、區位優勢的應用。中石化跨國并購Addax 石油公司所帶來的區位優勢也非常顯著，不僅包括直接區位優勢，也包括間接區位優勢。瑞士Addax石油公司位于歐洲，是在多倫多和倫敦上市的跨國油氣勘探開發公司，也是西非最大的獨立油氣開采商。其良好的資源資產主要位于非洲和中東地區。此次跨國并購后，中石化成功地利用了區位優勢將在自身在西非的油氣資源版圖連成一片。同時，在西非之外，收購Addax 還幫助中石化成功進入了位處中東的伊拉克庫爾德地區。中石化巧妙地利用了被并購公司的地理位置和所處環境，成功地規避了在歐洲、西非和中東伊拉克地區的市場進入障礙、貿易壁壘、成本因素和投資環境等問題，有效地擴大了中石化的資源擁有量和油氣版圖，增強了中石化在西非和伊拉克的實力，加快了全球化發展步伐，優化了油氣資產結構，顯著降低了原油采購成本，增強了中石化乃至中國在國際石油市場上的話語權。

通過以上中石化收購瑞士Addax石油公司的例子，有效地檢驗和印證了國際生產折衷理論在我國企業對外直接投資中得到了自覺或不自覺地應用。同時表明，該理論來源于吸收過去國際貿易和投資理論精髓的基礎上，使國際投資研究向比較全面和綜合的方向發展，并使繼續指導和影響著我國公司的對外直接投資，以取得最大的整體效益。。

參考文獻：

[1]張寒，跨國并購的理論、運作及我國企業的跨國并購問題研究.對外經濟貿易大學博士論文.2005

[2]郭凌云.中國企業跨國并購案例分析.合作經濟與科技.2007.9

篇9

[關鍵詞]知識產權保護家電出口海爾

我國從1987年就開始家電產品的出口，知識產權糾紛是影響我國家電出口的一個重要問題。經過經驗的不斷積累和意識的增強，我國開始逐步建立完善知識產權保護制度。

一、我國家電產品出口中面臨的知識產權糾紛

我國家電產品的商標、專利以及外觀設計屢屢被外國企業搶注，造成我國家電產品出口到國外遇到和自己相同的商標和外觀設計，但由于我國家電產品沒有在國外注冊商標和申請專利，面臨著侵權問題。國外企業往往會中國家電出口企業侵害其的商標權和專利權，經過和國外企業的協商談判以及上訴，外國企業向中國企業收取專利使用費和讓中國家電出口企業贖回自己的商標。中國的家電產品出口到國外還要向自己的專利和商標付費，不難看出中國家電產品出口中的知識產權保護的薄弱和面臨著十分嚴峻的問題。對我國家電產品出口中面臨的知識產權糾紛有了初步了解之后，作者以海爾為案例，分析自主技術創新和產品出口中，如何把知識產權戰略和自身發展戰略緊密結合起來，打造國際品牌。

二、自主技術創新和產品出口中的知識產權保護——以海爾為例

作為國內最先成功實施國際化戰略的家電企業,海爾的目標是要成為中國的國際知名家電企業。而要達到這一點,海爾就必須在國際范圍實現本土化,包括本土化技術研發、本土化產品生產和本土化銷售。擁有自主知識產權,是進入國際市場的前提條件：

1.實施本土化技術研發，要能成功地取得本土化的技術專利保護。在國外的設計中心,技術基礎是源自于海爾自身的技術實力。這時的知識產權已經成為一種市場準入資格,技術成果不進行專利申請、缺少當地國家法律保護,就難以取得法律上的同等地位。

2.本土化生產的關鍵因素也包含知識產權領域。投產前沒有通過專利檢索跟蹤，對現有市場技術發展就不可能形成一個全面、準確的掌握，當然將直接影響到整體投資項目決策的做出，造成投資方向的錯誤。

3.知識產權是成功實施本土化銷售的前提。在簽訂國外銷售協議時，都會對產品提供方提出關于專利侵權責任歸屬問題。目前，海爾已經進入歐、美、日等國家和地區的主要超市、零售網絡，正是得益于海爾具有的自主知識產權。論文來源于小柯

海爾把知識產權的保護和企業自身的發展戰略緊密的聯系在一起，無論在國內的發展還是國際中的競爭都把知識產權的保護放在十分重要的位置上，避免了在知識產權保護上的疏忽；海爾擁有一套完善的知識產權保護體系，對新技術新產品的專利保護很及時到位，對每一項新技術、每一件新產品的知識產權保護意識都很強。

三、我國家電產品出口中的知識產權保護策略

1.中國家電產品要實現自主品牌經營和保護。我國家電企業經過多年的努力和發展，已擁有不少的知名品牌，如:海爾，海信,TCL等。但知識產權保護尤其是出口中的知識產權保護還很落后，使國外企業有可乘之機，搶注我國家電產品品牌和商標，直接影響了我國家電企業的出口和海外經營，阻礙了企業的國際化發展。所以我國家電生產企業在注重自主品牌經營的同時，更要注重自主品牌在國際競爭中的保護,做到自主品牌的牢固擁有。

2.完善家電產品出口中的知識產權保護制度。完善家電產品出口中的知識產權保護制度，可以實行家電產品在國外先注冊后出口的方法和新產品下線立即注冊的方法。當我國計劃要出口某種家電產品的時候，可以先行到國外注冊該產品的商標專利以及外觀設計，這樣可以避免外國企業搶注，實現產品的順利出口。當我國家電企業新技術的應用或新產品的下線時，可以立即給這項技術或產品申請專利，做到下線時都已是專利產品，不給外國企業可乘之機。

篇10

心理距離的基本界定

心理距離（psychic distance）是北歐學者提出的用于解釋和說明企業國際化行為而提出來的一個概念。這一概念最早是由W.Beckermann于1956年發表在《經濟和統計評論》雜志上的論文——“歐洲內部貿易的距離和形式”中使用的。UPPASALA模型將心理距離定義為：阻止信息在市場和企業間傳遞的因素，包括語言、文化、政治體系、教育水平和經濟發展階段等的總和。北歐學者認為，當企業面臨不同的國外市場時，選擇海外市場的次序遵循心理距離由近到遠的原則。此后，心理距離這一概念開始在國際化文獻中被廣泛接受和使用。Hallen和wiedersheim-Paul（1984）指出心理距離是：買賣雙方在供需上的感知差異。Nordstrom Vanlne（1994）指出：心理距離是阻礙企業獲得海外市場知識的因素。Grady lane（1996）指出：心理距離是由于文化及其它困難影響而無法獲得相關海外市場知識導致的企業不確定性程度。

綜合上述學者關于心理距離的界定和論述，本文認為心理距離是企業在開展國際化經營活動時，由于母國和東道國在政治、經濟、文化環境方面的差異而形成的一種差異感受。母國和東道國之間的環境差異越大，心理距離越遠。

心理距離對企業的跨國經營有著非常重要的影響，正如許多文獻指出的那樣，心理距離是決定企業國家市場選擇的一個重要因素，也是影響企業國際化經營成功的一個重要因素。具體講，作為母國市場和海外市場感知差異結果的心理距離從以下幾個方面影響著企業的跨國經營行為：

第一，當企業面對不同的海外市場時，它們首先選擇市場條件、文化背景與母國相同的國家，即企業的海外經營具有文化上的認同性。也就是說，企業國際化經營過程中往往首先選擇那些感知相似即心理距離近的國家，然后再進入那些差異大的市場。如從20世紀50年代到90年代日本企業的擴張過程分析，59%的擴張是面向東亞和東南亞國家。法國的企業注重向地理和文化臨近的意大利、西班牙、葡萄牙等國家擴張，而德國的企業偏愛荷蘭、比利時、盧森堡。

第二，在某一特定市場的經營活動中，企業往往走從出口到直接投資的漸進道路。對于這一點，出口行為階段理論進行了解釋和說明。以Johanson和wiedersheim-Paul等人為代表的“階段論”通過對瑞典和美國的一些企業出口行為進行分析，發現企業最初由于掌握的海外市場信息缺乏和不規則性，因此對出口缺少興趣并少投入資源，但某種機會使企業獲得海外訂單后，企業開始尋求信息并評估潛在出口市場，隨著企業出口經驗的積累以及對海外市場的熟悉，企業開始向臨近的國家出口并逐漸向更多的國家出口商品。

第三，心理距離的遠近影響著企業國際化成效。對于企業而言，那些心理距離近，市場環境熟悉的國家，其開展國際商務活動成功的機會也就更高；反之，對于那些市場環境不熟悉，心理距離遠的國家而言，企業開展經營過程中由于信息不對稱，會出現一系列的不適應，從而影響到其經營活動的成效。

心理距離的測量指標體系

心理距離分析表明，對于企業的國際化經營而言，與母國心理距離越近的海外市場，進入海外市場后所面臨的不確定性因素也就相對較少，其國際化經營成功的概率也就越高。因此，心理距離遠近也就成為企業進行海外市場選擇的重要依據。那么如何測量心理文化距離差異呢？本文借鑒澳大利亞學者Paul Brewer博士的研究成果，提出和構建心理距離指數來對心理距離進行測度。

構建心理距離指數首先需要確定心理距離的影響因素。本著客觀性和數據的可獲得性原則，本文在對現有的有關市場選擇、心理距離和國際商務理論文獻進行研究的基礎上，列出了下列影響心理距離的變量：

第一，商業聯系。一般來說，國家間的商業聯系越緊密，相關的市場信息和知識流動越頻繁，心理距離也就越近。對于國家間的商業聯系，可以用國家間貿易水平和FDI流量來表示。

第二，政治聯系。各國間緊密的政治聯系也有助于減少心理距離，同時會加深和推動各國信息交換和商業關系的發展。對于各國間的政治聯系，可以使用各國間雙邊貿易協定的數量、母國和東道國之間的雙邊區域保護協定以及一些政府援助計劃項目等來表示。

第三，歷史聯系。各國及其民間的歷史聯系會提供一些比較詳盡的相關國家知識。歷史聯系越密切，心理距離越近。這種聯系可能來自于各國之間的地理接壤或者其他如殖民關系、戰爭同盟，例如法國和其他前非洲殖民國家間的特殊關系導致了一種特殊的商業、外交和文化交流。對于歷史聯系使用各國之間是否存在過殖民關系或面臨過共同的敵人等指標來表示。

第四，地理聯系。地理位置對于各國間的商業貿易往來發揮著重要作用。因為產品的運輸成本是和地理位置的遠近直接相關的，地理鄰近會有一種交易成本優勢并有利信息流通。因此，地理位置越短，心理距離也就會越近。地理聯系主要用各國間的交通運輸距離來表示。

第五，社會聯系。主要是指各國間在文化、語言、體育運動等方面的聯系和異同。各國間的語言文化、體育運動等越相似，心理距離也就越近。社會聯系可以用母國和東道國在一些主要運動項目上相同的個數，主要語言的異同來衡量。

第六，信息聯系。主要是指在母國獲取關于東道國知識和信息的環境。這主要取決于母國關于各國信息報道的頻率和數目以及兩國間人員流動數目（移民及參觀訪問者等）。信息聯系越緊密，各國間的信息距離越近。

綜合上述論述，可以構建表1。

心理距離評價指標體系各因素權重的確定

前面分析表明，心理距離是一個多種因素影響的概念，與此相對應，心理距離指標體系也是一個綜合性指標體系，包含多項評價指標。在這個綜合性指標系統中，確定各個指標體系的相對重要性（權重）也是一個關鍵性的問題。本文利用層次分析法（AHP）來確定每一個影響心理距離的因素的權重。具體過程如下：

第一步，建立心理距離影響因素遞階層次結構，如圖1所示。

第二步，構造心理距離評價因素判斷矩陣，如下：

（1）

上式中，A1、A2、A3、A4、A5、A6 分別代表心理距離6個評價指標構成因素，具體數值為彼此相對重要性賦值。

根據判斷矩陣計算出：

λmax=6.124 （2）

在此基礎上求解偏差一致性指標CI：

CI=（λmax-n）/（n-1）=（6.124-6）/（6-1）=0.0248 （3）

從平均隨機一致性指標數值表中查得：

RI=1.24 （4）

計算隨機一致性比率CR：

CR=CI/RI=0.0248/1.24=0.02 （5）

CR

第三步，求解心理距離各因素權重。首先計算心理距離判斷矩陣每一行元素的乘積為M，得到如下向量：

（6）

計算M的6次方根W，得到如下向量：

（7）

對W進行標準化，得到如下向量：

（8）

WI就是所求的各指標要素權重向量。

根據上述計算結果，構建了心理距離指標權重圖，具體如圖2所示。

對策分析

對企業國際化而言，心理距離是不容忽視的一個影響因素。企業在開展國際化時，應當充分考慮到心理距離這一因素對其國際化行為的影響，并積極消除和化解心理距離。本文從政府和企業兩個層面給出對策建議。

（一）政府層面

對于政府而言，為了推進企業國際化開展，縮短心理距離，可以著手以下一些工作：

1.加強與世界各國的交流與合作。由于歷史文化、風俗習慣等差異，給企業國際化帶來了諸多的不便和障礙。針對這一因素所引致的心理距離，各國政府間應當加強彼此的交流與合作。通過文化以及其他多方面的接觸，加強彼此之間理解和溝通。國與國之間的交流增加了，彼此之間的理解也會不斷加深，企業開展國際化的心理距離也就自然會縮短。

2.加強雙邊或多邊的制度建設。規范完備的制度建設可以明確企業國際化活動過程的預期和增加透明度，從而消除因為環境差異而產生的心理距離。對此，各國政府可以通過政府間的制度安排，規范彼此之間的經貿活動，從而建立一種穩定的國際經貿環境，進一步可以減少心理距離帶來的不利影響。

3.加強信息平臺建設。信息不對稱是心理距離存在的一個重要原因，對于企業而言，國際化意味著到一個新的環境中去開展商務活動。信息的不充分使企業產生心理距離。在這種情況下，政府可以加強信息平臺的建設。通過信息平臺的建設，加大對世界各國市場狀況、政治經濟文化環境等信息的傳遞，從而為企業減少心理距離，成功開展國際化經營創造條件。

（二）企業層面

1.開展實地考察。企業在開展國際化經營以前，為了消除心理距離的影響，可以選派一些業務骨干去目標國家進行實地觀察和研究。通過派出人員對當地市場環境、風土人情、文化傳統的了解、分析和把握，從而拉近企業與目標國的距離，進一步跨越心理距離，更好的開展國際化經營。

2.合理安排市場進入。企業在進入國際市場時，應該運用相關的理論和方法，對目標國市場進行相應的評估，首先選擇那些感知相似，也就是心理距離小的國家市場進入，這樣對于那些處于國際化起步階段，特別是重點企業而言，其成功開拓國際市場的幾率也會更高一些。