科技創新的知識模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇科技創新的知識，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

[中圖分類號]F832.1;G30 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2426（2015）07-0050-05

科技金融是促進科技開發、成果轉化和高新技術產業發展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務的制度性安排，是促進科技成果產業化、商品化的重要手段和工具。[1]科技金融創新是科技創新和金融創新發展到一定階段的產物，對于科學技術轉化成現實生產力，提高企業的自主創新能力，實現科技價值，建立創新型國家起到不可或缺的作用。

一、科技價值與金融和科技創新相互結合的機理

在現代科技革命條件下，人類世代積累的科學技術成果從某種意義上講是將科學技術成果轉化為現實價值，實現由間接生產力到現實生產力的轉化?？萍汲晒麖漠a生到形成一定的產業規模，一般要經歷科學創新、技術創新、工程創新和產業創新四個階段。具體說，所謂科學創新就是發現規律性，發現科學認識物;所謂技術創新就是通過符合規律性施加目的性，發明技術人工物;所謂工程創新是指人們施加集成性進行造物;所謂產業創新就是把個別性的人工物轉變成為具有普遍性的制造物，也就是對人工物施以規模性、盈利性、結構性、轉化性的特征的過程。

科技成果產業化過程，也就是科技價值通過科學創新、技術創新、工程創新、產業創新四個階段由潛在到現實的轉化過程。在這四個階段科技創新和金融創新通過投入結合、轉化結合和方式結合等促進科技價值的生成和科技成果的轉化。

1.投入結合。由于科技價值的特點，在科技創新的不同階段，其價值有不同的表現形式，其價值有時不可能充分顯現，特別是在科學創新階段、技術創新階段和工程創新階段。為了保障科技創新活動的持續進行，需要通過科技和金融創新的結合使其價值顯示出來，這就是科技創新和金融創新的投入結合。

2.轉化結合。由上所述，科學創新是發現規律性，技術創新是施加目的性，工程創新是施加集成性，產業創新是施加普遍性。為此需要通過和金融創新的結合實現科技創新活動由規律性向目的性再向集成性和普遍性的轉化，這就是科技金融創新的轉化結合。

3.方式結合。所謂科技金融創新的方式結合就是科技創新和金融創新采取什么樣的形式進行結合。一是政府科技計劃。國家高技術研究發展計劃（863計劃），中小企業發展專項資金、新產品計劃等，這些計劃旨在提高我國自主創新能力，堅持戰略性、前沿性和前瞻性，以前沿技術研究發展為重點。主要適用于科學和技術創新階段以及工程和產業創新階段的初期。二是企業科技投入。企業是技術創新的主體，也應該是科技創新金融投入的主體。從國內外的情況來看，企業科技創新投入一般占全部科技投入的80%左右，因此有力地促進了科技金融創新的發展。三是銀行和金融機構的金融支持。國家開發銀行在國務院批準的軟貸款規模內，向高新技術企業發放軟貸款。中國進出口銀行設立特別融資賬戶，對高新技術企業發展所需的核心技術和關鍵設備的進出口提供融資支持。商業銀行對資信好的自主創新產品進行支持，開展知識產權權利質押業務等，此外還包括風險資本的投入和科技型企業的上市等，上述做法有力地促進了科技金融創新的發展。

二、遼寧省科技金融創新結合現狀和問題

自實施東北老工業基地振興戰略以來，遼寧省發生了深刻變化。但由于結構性、體制性矛盾沒有完全解決，以致東北振興戰略實施十余年后的今天，遼寧省再度出現結構調整緩慢，經濟增長“后勁”不足，“失速”的風險增大的情況。上述現象的出現在很大程度上是由于遼寧省科技金融創新發展速度緩慢，導致R&D經費投入不足。

近十多年來，遼寧省的R&D經費保持快速增長的趨勢;2012年，遼寧省R&D經費總量為390.9億元，是2006年的2.9倍。但遼寧省R&D經費投入仍然不足，從R&D經費占GDP比例來看，遼寧省2012年為1.57%，與“十二五”2.2%的規劃目標相去甚遠。以2009年為基本年，R&D投入產出比為1？押6.556，而2013年R&D投入占GDP比重理論值和實際值相差0.26%，使GDP減少517.9億元，如果其價值實現，可以使當年GDP增加2.1個百分點。這種情況在2014年表現更嚴重：遼寧省上半年，全省地區生產總值13207.5億元，比上年同期增長7.2%，低于全國平均水平的7.4%。與發達地區的差距重新加大。

1.金融創新驅動科學創新不足。遼寧作為全國的老工業基地，由于體制和機制障礙，存在金融創新驅動科學創新不足的現象。（1）投入結合：發達國家這三種類型研究的支出比重大致保持在1：2：5的水平上，基礎研究占比一般都在12%以上。相比之下，我省作為支撐科技可持續發展基石的基礎研究投入過低。2013年基礎研究投入理論和實際值相差3.2億元，影響GDP產值21.0億元，影響GDP增加值為0.086%。（2）轉變結合：金融創新驅動基礎研究導向不強，首先表現我省通過基礎研究加強學科建設，促進大學服務于經濟社會發展方面也存在很多問題。由于我省高校科研優勢主要分布在傳統學科中，與遼寧產業發展關聯度不高，特別是缺乏國家在“十二五規劃”當中提出的要重點培育發展高端裝備制造業、新能源、新材料、信息產業等方面新興科研產業團隊，因此難以推動我省產業創新。在沈陽大學科技城建設方面，由于金融創新驅動基礎研究導向不強，與沈陽大學科技城優先發展的六大戰略新興產業及重點研究領域存在著脫節，結果造成目前大學科技城建設和我省大學科技創新、人才培養缺乏有機聯系，使大學科技城建設缺乏創新基礎，可能成為沒有大學特別是沒有大學基礎研究支持的大學科技城，導致實際效果與理想目標相去甚遠。（3）方式結合：由于基礎研究的公益性和高風險性，使得金融創新驅動作用不強，追求經濟利益最大化的企業不愿過多涉獵，目前基礎研究經費來源仍主要依靠政府投入，如2009年我省對基礎研究投入占企業R&D經費的比例只有1‰。制約了我省基礎研究的可持續發展，影響了我省的原始創新能力。

2.金融創新驅動技術創新不足。（1）投入結合： 在統計上，技術創新投入表現為應用研究經費投入。我省應用研究經費投入與R&D經費投入的比重一般在15%左右。2013年我省應用研究經費投入理論和實際值相差11.9億元，影響GDP產值78.0億元，影響GDP增加0.315%。（2）轉化結合：對于技術創新，我省金融創新驅動技術創新的目標是：以技術推動和市場牽引為導向，將來能夠實現潛在的經濟效益、社會效益，但該目標成效不顯著。主要表現在一是沒有解決技術引進中消化吸收不足的問題，存在技術引進依賴癥。能夠消化吸收引進技術的企業很少，具有在消化吸收基礎上再創新的企業更是微乎其微了。二是沒有打破高技術封鎖問題，存在高新技術“空洞癥”。遼寧老工業基地的大多數知識產權基本上掌握在外國人手里，主要關鍵技術必須從國外進口，名牌產品不多。（3）方式結合：我省的國家高技術研究發展計劃（863計劃），中小企業發展專項資金、新產品計劃執行效果有待提高，特別是對提高我省自主創新能力，突出對成長型中小企業的培育和扶持，建立自主創新產品認證制度方面作用還有待提升。風險投資支持通過對技術開發項目的選擇，通過成功項目回收全部資本的情況也不夠理想。

3.金融創新驅動工程創新不足。（1）投入結合：在統計上，工程創新投入表現為試驗發展經費投入。我省試驗發展經費投入與R&D經費投入的比重一般在80%左右，比重較為合理，但總量不足。如2013年試驗發展經費投入理論和實際值相差73.2億元，影響GDP產值480.0億元，影響GDP增加1.68%。 （2）轉化結合：遼寧省金融創新驅動工程創新不足首先是缺乏技術集成創新，表現在缺乏設立國家自主創新示范區，東北地區一批國家工程（技術）研究中心、國家工程（重點）實驗室等研發平臺數量不足，作用發揮不夠。其次表現在缺乏產業集成創新，遼寧老工業基地對加快推進重大基礎設施建設、加快綜合交通網絡建設、構建多元清潔能源體系、加快電力外送通道建設，切實解決東北地區“窩電”問題方面做得不夠。（3）方式結合：在方式結合上，遼寧省金融創新驅動工程創新不足首先是重點實驗室計劃效果不夠理想，對符合國家規定條件的企業技術中心、國家工程（技術研究）中心等實施科技計劃支持程度還不夠。科研基礎設施投資除政府投入外，在引進社會資本引導企業通過自籌資金進行工程創新活動方面還有待加強。

4.金融創新驅動產業創新不足。（1）投入結合： 產業科技投入是最重要的科技產業化投入指標。2009年遼寧省科技產業化投入產出比大致為1？押13。遼寧省2012年與2009年相比，從總量來看，產業化經費相差127億元，產值相差1652億元，影響GDP的比為6.6%。其中第一產業產業化經費相差5.6億元，產值相差73億元;第二產業產業化經費相差87.6億元，產值相差1141億元，第三產業產業化經費相差34億元，產值相差442億元。由此可見，我省產業化經費投入不足。（2）轉化結合：對于遼寧老工業基地振興而言，在轉化結合方面，金融創新驅動產業創新不足表現在施加產業普遍性不足。一是通過產業創新驅動施加規模性不足。表現在遼寧省通過加快推進企業兼并重組施加規模性方面，特別是培育具有國際競爭力的大型企業集團成效不顯著。 二是通過產業創新驅動施加盈利性不足。在現代科技革命條件下，無論是后進地區還是發達地區，要想經濟發展，必須能夠成功地實現對科技價值的吸收。遼寧省在老工業基地振興過程中沒有很好地獲得科技價值。如石化產業曾經是遼寧省第一大支柱產業，但2011年全行業虧損21.4億，虧損額創造了全國之最。三是通過產業創新驅動施加結構性不足。在遼寧老工業基地振興過程中，生產服務業和世界先進水平相比差距很大，特別是傳統產業在新型服務業領域缺乏延伸。服務經濟內部結構不合理，金融、保險、房地產、信息、咨詢業等現代服務經濟發展滯后。 四是通過產業創新驅動施加轉化性不足。遼寧老工業基地振興過程中，通過促進自主創新成果產業化，大力扶植中小企業，實施財稅優惠政策等方面工作還急需加強。（3）方式結合：一是產業金融支持不足。對高新技術企業發放軟貸款方面;對高新技術企業發展所需的核心技術和關鍵設備的進出口提供融資支持方面;對企業用于技術更新改造項目的中短期貸款？穴不含流動資金貸款？雪利息給予適當資助方面，都有待加強。二是通過科技產業化計劃，鼓勵企業技術創新并加速科技成果轉化方面也有很大的提升空間。三是科技企業融資渠道單一，金融業整體發展水平低。目前我省金融業在科技創新方面的資金投入可以通過創業投資、金融機構貸款、提供信用擔保、證券融資等多種形式實現，但我省科技創新的資金來源仍以科技貸款為主，政府財政扶持為輔，其他融資方式甚少。科技創新和金融統籌發展的意識不強，沒有發揮出政府財政資金的引導作用，不能有效支撐科技成果轉化和產業化。

三、遼寧省科技金融創新相互結合的對策

由上述分析可知，盡管經過十余年振興之路，但是遼寧省經濟增長方式還沒有得到根本改進，特別是自主創新能力不足仍很突出。針對東北振興的新困局，我省需要不斷根據情況變化采取促進遼寧省科技金融創新發展的對策，使得2014年全省R&D經費總量達到635億元，2015年全省R&D經費總量達到749億元左右。在我省R&D經費來源中，來自政府應占22%;來自企業的資金占75.8%;來自國外及其他的資金3%。具體對策建議如下：

1.推動科學創新驅動。當代科學技術發展日新月異，技術發展對科學研究的依賴度不斷提高，科學研究（基礎研究、應用研究）投入的不足，勢必影響原始性創新成果的產生，使得產業技術創新因缺少知識儲備和前沿技術支撐而后勁不足?？茖W創新即基礎研究是新知識產生的源泉和新發明創造的先導，也是我省長期科技發展和科學創新能力提升的重要基礎。我省要通過促進科學金融創新發展，大力推動科學創新驅動。（1）投入結合：我省在注重提高R&D投入總量的同時，應通過科技創新與合理安排現有科技投入在基礎研究、應用研究和試驗發展三者之間的布局，加強基礎研究投入力度。到2015年，力爭基礎研究經費占R&D經費比重達到5%以上。因此，2014年遼寧省R&D經費基礎研究投入應該為31億元，2015年應該為32億元。（2）轉化結合：從我省未來科技發展的需求出發，引導大型國有骨干企業合理適當的在先進裝備制造、電子信息、新能源等重點優勢領域強化我省基礎研究投入，實現原始性創新，為實現核心關鍵技術突破奠定基礎，進而推動我省科技跨越發展。（3）方式結合：在基礎研究領域我省一方面要積極爭取國家自然科學基金、973計劃等基礎研究項目，獲取更多的國家資源支持。另一方面應由教育廳和科技廳牽頭，爭取到2017年，新建10個國家重點學科、30個省級重點學科和40個一級學科學位授權點，重點建設200個與我省主導產業相互銜接、密切結合的專業。加強學科建設，增強主動適應產業發展的能力。

2.重點推動技術創新驅動。遼寧作為全國的老工業基地，由于體制和機制障礙，存在技術創新驅動不足。為此要學習廣東省科技廳“三臺一會”的工作模式，建立科技與開發性金融合作的相關運行體系，重點推動技術創新驅動。（1）投入結合：我省技術創新經費投入與R&D經費投入的比重一般在15%左右。在保持上述比例基礎上，2014年遼寧省應用基礎研究投入應該為95億元，2015年應該為112億元。（2）轉化結合：大力促進新產品開發、專利成果轉化和消化吸收再創新。一是要通過金融創新大力促進新產品開發。企業和科研單位在開發重點新產品中已獲得金融機構貸款支持，產品產業化、規模化生產有較大發展前景且效益顯著。對經認定的省內首臺（套）重大技術裝備企業，按照合同金額的一定比例予以補助。二是要通過金融創新大力扶持專利成果轉化，通過金融創新安排專項資金，扶持專利成果轉化，規模以上工業企業均擁有發明專利。三是要通過金融創新大力引進海外先進適用技術，要建立專項資金予以支持，力爭掌控國際尖端核心技術。（3）方式結合：通過國家技術研究計劃執行效果和發揮風險投資作用。在技術創新領域，我省在科技金融創新方式結合方面要特別注意通過國家技術研究計劃執行效果和發揮風險投資作用，其工作由省發改委、中小企業廳、省知識產權局、經信委和人社廳等部門負責。對經認定的省內首臺（套）重大技術裝備企業，按照合同金額的一定比例予以補助。

3.深入助推工程創新驅動。由于工程創新最本質的特點是集成性，所以工程創新集中表現為施加集成性，具體可采取以下做法：（1）投入結合：我省試驗發展經費投入與R&D經費投入的比重一般在80%左右。為了保持該比值，2014年遼寧省試驗發展應該為508億元，2015年應該為600億元。（2）轉化結合：一是圍繞《國務院關于近期支持東北振興若干重大政策舉措的意見》中關于培育發展新一代信息技術的指導意見，通過與金融創新的結合加強重點實驗室建設，特別是針對云計算、物聯網、大數據等新興信息技術及業態開展共性關鍵技術攻關與典型領域應用示范，開發新一代通訊裝備和智能終端、云服務應用軟件、大數據解決方案及北斗導航等領域，安排專項資金支持重點實驗室建設，組建行業的工程技術研究中心，不斷推動信息產業向智慧產業升級，進一步促進工業化與信息化深度融合。二是加強沈陽大學科技城建設。沈陽大學科技園區擁有豐富的智力資源，可是在資金上十分缺乏。我省要通過與金融創新的結合加強沈陽大學科技城建設。在項目用地方面，可根據項目投資規模、技術含量、專業及影響等，采取一事一議的方式，在土地出讓價格方面給予一定優惠。根據投資數額，給予資金資助;對經國家、省認定為國家級、省級企業技術中心、工程技術研究中心等的研發機構，以上級資助額的一定比例給予匹配資助等。（3）方式結合：在工程創新領域，我省在科技金融創新方式結合方面要特別注意落實重點實驗室、大學科技城和科技型中小企業建設，其工作由科技廳、教育廳、發改委、中小企業廳等部門負責。

由科技廳、教育廳實施，“十二五”期間，鼓勵支持高等學校、科研院所與企業組建或者聯合組建100個以上省級重點實驗室、工程實驗室、工程（技術）研究中心等共享研發平臺，聯合組建10個省級2011協同創新中心。

由科技廳、教育廳實施，加快沈陽國家大學科技城建設，力爭引進國內外重點院校、科研院所和500強企業的研發機構100家以上。

中小企業廳負責選擇1000戶科技型中小企業，每年給予每戶100萬元專項資金扶持，其中省政府每年安排2億元，每戶企業補助20萬元，市、縣？穴市、區？雪補助80萬元，連續支持5年。

省發改委負責保證大中型工業企業研發投入占主營業務收入的比重達到3.5%以上。高新技術產品產值占規模以上工業總產值的比重達到50%以上，科技進步對經濟增長的貢獻率達到65%以上。

篇2

作者簡介：顧煥章，1934年生，南京農業大學經濟管理學院教授、博士生導師；

當前，我國正處于加快建設創新型國家和實施創新驅動發展戰略的關鍵時期，科技創新在推動經濟轉型升級和實現經濟可持續發展中的重要地位日益提升?？萍紕撔履軒砭薮蟮臐撛诶麧?，這一點已成為社會的共識。但因為科技創新的風險性，融資難成為科技創新企業最大的外部瓶頸，也成為建設創新型國家的重大障礙。金融于科技創新不可或缺，同時科技的發展也必然帶動包括金融業在內的整個社會的變革，提高自主創新能力對加速金融現代化進程至關重要。(1)如果說科學技術是“第一生產力”，金融就是“第一推動力”，兩者的全面結合則是為了實現“第一競爭力”。(2)

政府圍繞推動科技金融結合、促進科技創新進行了積極努力。2011年，《關于確定首批促進科技和金融結合試點地區的通知》確定16個地區為首批促進科技和金融結合試點地區?？萍疾?、中國人民銀行等八部委聯合發出《關于促進科技和金融結合加快實施自主創新戰略的若干意見》，提出一系列支持科技金融發展的政策舉措。加快推進科技金融發展，更重要的是要引導金融資本和社會資本進入科技創新領域，這不僅是科技企業和科技部門的強烈呼聲，也是社會各界的一致愿望。但科技創新具有不確定性，而科技金融必須考慮金融資本和社會資本投入的平均回報率才能實現可持續發展。

科技創新的不確定性與科技金融制度存在的必要性早已成為共識，目前研究的焦點主要集中在政府支持、銀行信貸、風險投資和資本市場等不同融資渠道對科技創新以及科技創新不同階段的影響路徑、作用機制、效率差異等方面，對科技金融創新的制度取向與實踐模式的探討則有待進一步深化。本文擬從科技創新不確定性視角分析科技金融創新的內在訴求，從風險管理路徑視角分析科技金融創新的制度取向，以江蘇科技小額貸款公司為樣本探討科技金融創新的實踐模式，以期對全面推進科技金融創新實踐有所裨益。

科技金融創新的訴求與指向：基于科技創新不確定性的分析

(一)科技創新的不確定性

科技創新主要指原創性的科學研究和技術創新，具體包括知識創新、技術創新和由科技引領的管理創新。從科學知識到技術知識，從技術知識到科技發明成果，從科技發明成果到生產企業，從生產企業到最終消費者，科技創新過程在各種信息約束和突變因素的干擾下存在著很大的不確定性。(3)甚至可以說，科技創新過程的每個決策都存在不確定性。(4)從投資的角度看，科技創新從科學發現到產品推向市場所經歷的時間越長，即投資周期越長，則不確定性越大，承擔的風險越大。(5)對于投資者而言，科技創新的不確定性主要體現在以下兩個方面：

1.科技創新主體選擇的不確定性

科技創新活動需要資金和技術的結合，但是這兩種要素的所有者往往不是同一主體。資金所有權與使用權的分離以及信息的不對稱，使得科技創新活動中容易出現逆向選擇和道德風險。科技創新主體為了獲得金融機構的資金支持，往往會對自身擁有的資源和能力進行人為“拔高”，向金融機構傳遞虛假信息。因為信息不對稱，金融機構或投資者難以準確判斷，很容易做出逆向選擇，從而使優質項目難以獲得資金支持。即使投資者選擇了資質較好的科技創新項目或企業，也難以有效規避創新主體在科技創新活動中可能出現的道德風險，科技創新投資也不一定能夠得到合理的回報。由于投資者很難選擇合理的科技創新主體，其直接后果就是金融資本和社會資本難以匯聚到科技創新領域，使科技創新面臨嚴重的資金瓶頸。

2.科技創新活動收益的不確定性

即使金融資本和社會資本選擇了合適的科技創新主體，科技創新活動能否產生收益以及收益高低仍然不確定。一是成果不確定。科技創新活動是一種開創性的活動。在科技創新之初，技術的不完善和創新成果的未知性使得創新人員和企業難以確定成功的可能性以及可能產生的影響。同時，不同科技創新成果帶來的經濟效應以及對社會的外溢性影響也是不同的。二是市場不確定。任何產品生產出來都必須接受市場的檢驗，科技創新成果也不例外。因為信息不完全以及科技創新的未知性，科技創新成果能否被市場接受并最終占據市場也不確定。三是收益分配不確定。科技創新成果具有一定的公共品性質，存在著很大的外部性。一旦創新企業的科技創新獲得成功，其他企業就可以低成本地獲得有關科技創新成果的信息并用于生產。創新企業難以獨占科技創新的全部收益，但是生產成本卻沒有被分攤。而科技創新一旦失敗，所有前期投資成本可能全部成為沉沒成本，更遑論從中獲取任何利益。可見，由于技術外部性導致收益不確定性，致使金融資本和社會資本的投資回報難以保證，投資科技創新的動力不足，亟須通過科技金融制度創新來解決這些問題。

(二)降低不確定性：科技金融制度存在的重要原因

“如果一個社會沒有實現經濟增長，就是因為這個社會沒有在制度維度上向經濟創新的行為主體提供創新的基本保障和直接激勵。”(6)林毅夫認為，制度可以被定義為社會中個人所遵循的行為規則，是人類對付不確定性和增加個人效用的手段；制度的功能可分為安全功能和經濟功能，其中安全功能指的是制度能降低經濟生活中的不確定性，而經濟功能指的是制度能產生規模經濟，并且減少外部性。(7)此外，制度還有優化資源配置的功能，在建設創新型國家的進程中，“基于市場配置功能的制度可以充分調動包括資金資源在內的各種社會資源并實現這些資源的優化配置；基于資源整合功能的制度可以實現資金、人才、技術三大高科技要素的互動和集成，發揮合力作用”(8)?？萍冀鹑谥贫却嬖诘谋匾砸仓饕从诳萍紕撔禄顒拥母叨炔淮_定性以及由此派生的對金融資源優化配置的需求。

關于科技金融的內涵，國內外學者基于不同視角有著不盡相同的理解。筆者認為，科技金融是以促進科技研發及其成果產業化進程為目的，以組織引導金融資本和社會資投入科技創新領域為核心，以定向性、融資性、市場性和商業可持續性為特點的現代金融服務體系。具體而言，科技金融包含以下四維特征：(1)定向性。科技金融是專門為科技創新活動提供資金支持和相關服務的金融體系。(2)融資性。科技金融的核心功能是資金融通，其他金融服務功能是派生的、輔助的，發展科技金融主要為了解決當前金融資本和社會資本對科技創新支持不足的問題。(3)市場性。通過發展科技金融為科技創新企業提供資金融通的方式是市場化融資方式，即從金融市場籌集資金，并以獲得一定的投資回報為前提。(4)商業可持續性。通過市場化融資方式籌集并投入到科技創新企業的資金，只有在總體上獲得一定的預期回報，才會有后續資金跟進，科技金融活動才不至于中斷?？萍冀鹑诘乃木S特性要求投入科技創新領域的金融資本和社會資本能夠獲得穩定的、與社會平均水平相當的投資回報率。但是，科技創新活動具有高度不確定性，若沒有好的科技金融制度安排，勢必會降低金融主體投資科技創新活動的積極性，從而導致金融資本和社會資本不能大規模進入科技創新領域。

科技創新活動不是簡單的成本收益分析，它是一系列創新要素基于特定創新目標的協同整合過程?？萍紕撔氯绻麤]有相應的社會制度環境和資金支持，就不可能順利取得創新成果并促進經濟增長。因此，在開展科技創新活動的同時，也必須進行科技金融制度創新，以對抗科技創新過程中的不確定性，保證科技創新活動能夠獲得穩定的資金支持?？萍冀鹑趧撔轮饕ㄟ^正式或非正式的制度安排，明確市場交易的準則，形成對未來準確而有效的預期，提供一種長效激勵機制，對沖科技創新活動的不確定性，促使金融資本和社會資本加快進入科技創新領域。

科技金融創新的制度取向：基于風險管理路徑的分析

對于資金的需求方來說，科技金融制度可以幫助科技創新企業獲得多元化投資主體的支持。雖然有政府的大力倡導和支持，而且科技創新成果市場化之后也能獲得很高的收益，但是科技創新的高風險往往使得大量的社會資本望而卻步。如果有良好的科技金融制度，則能鼓勵金融資本和社會資本參與到科技創新和創業中，幫助處于種子期和成長期的企業抓住發展機遇。而對于資金的供給方而言，科技金融制度可以降低不確定性，盡可能保證資金的最優化運用?？萍冀鹑诘膮⑴c主體主要有三種：政府、金融機構、社會資本。政府在配置財政性科技資金過程中，通過項目指南、專家審查等方式篩選優先支持的創新項目。金融資本和社會資本或出于對科技領軍人物及其團隊的認可，或出于對科學技術價值的認可，選擇性地支持部分科技創新活動，從而使金融資本和社會資本集中于成功率相對較高的科技創新活動。為進一步優化科技創新資金配置，促進科技創新及其成果產業化，科技金融制度創新應合乎如下三種基本取向：

(一)基于客戶優選的風險規避制度

1.市場細分和客戶優選

雖然總體而言科技創新活動具有較強的不確定性和風險性，但是不同生命周期階段、不同行業屬性、不同承擔主體的科技創新活動所面臨的風險存在很大差異。(1)科技創新活動所處的生命周期階段不同，風險程度不同?？萍紕撔禄顒拥恼麄€生命周期可分為知識創新階段、創新知識孵化為新技術階段、采用新技術階段，三個階段中知識創新階段離市場最遠，風險最大；采用新技術階段離市場最近，風險最小。(9)(2)科技創新企業所處的行業不同，風險程度不同?？萍紕撔碌娘L險性與科技創新企業所屬的行業及所面臨的市場相關，如果該行業產品具有廣闊的市場前景，整個行業發展很快，則該行業的科技創新活動風險相對較??；反之，風險相對較大。(3)科技創新主體的實力和信用狀況會影響科技創新活動的風險程度。一般而言，科技創新主體的規模越大、信用級別越高，所擁有的優勢資源和創新渠道也越多，科技創新取得成功的可能性就越大，相應的風險程度也越小?？萍紕撔轮黧w過去的成功概率以及在相關領域的信用評價等都會影響到其在尋求科技金融支持時的風險程度評價，一般而言，成功率越高，信用評價越好，風險程度越低。

通過對科技創新活動性質和特點的分析，我們可以嘗試對不同的科技創新活動進行市場細分，對科技創新主體進行優選，針對不同的目標主體采用不同的科技金融制度安排。具體而言，可以根據對科技創新活動的細分和科技創新主體的特點建立選擇矩陣，從矩陣中確定雙優項目，優先對風險性相對較小、成功率相對較高的科技創新項目進行資金融通。因為這類科技創新項目是通過市場細分、客戶優選雙渠道選擇出來的，風險基本可控，能夠基本滿足金融資本和社會資本對預期回報的要求，能夠實現商業金融的可持續發展。

2.大數定律和模糊選擇

由于信息、技術條件的多重限制，對科技創新項目的市場細分和客戶優選結果可能并不理想，因此，還需要運用大數定律，進行模糊選擇。在大量的科技創新活動中，總有一定概率的科技創新活動會獲得成功，并產生良好的市場效益。從單純經濟理性的角度看，如果科技創新活動成功的概率很小，項目成功獲得的收益不能彌補全部項目的成本，那么，此時科技創新活動不應該發生。顯然，現實情況要比這種理性抽象好很多。隨著社會經濟的發展、科技創新人才的涌現以及基礎研究的不斷加強，科技創新能力不斷提高，科技創新成功的概率也不斷提高。實際上，只要科技創新活動的成功概率超過一定的臨界水平，預期收益大于總成本，科技創新活動就應該得到支持。而且，超過一定臨界水平的成功概率，也會增加各類社會主體對于科技創新活動的信心，增加科技創新活動獲得金融資本和社會資本支持的可能性。

通常，要通過市場細分方法準確區分出風險小、成功率高的具體科技創新項目是比較困難的，但通過模糊選擇方法篩選出風險相對較小、成功率相對較高的客戶群倒是有可能的。當模糊選擇的客戶群成功率提高到一定水平，成功者的收益能夠彌補總體成本并且帶來一定的預期回報時，金融資本和社會資本就會增加對科技創新活動的投入，從而使得依靠市場融資的機制得以持續運轉(這個過程可能需要政府這只看得見的手的指引)。

(二)基于公共資源配置的風險補償制度

當客戶優選和模糊選擇不能解決科技金融的商業可持續問題時，說明科技創新活動的不確定性和風險過大，金融資本和社會資本進入這類科技創新活動可能無法實現預期回報，甚至遭受嚴重損失。在這種情況下，如果沒有適當的風險補償機制，理性的金融資本和社會資本便不會持續進入這類科技創新活動，自然也不可能實現科技金融的商業可持續。因此，應通過優化配置公共資源對投資于科技創新企業的金融資本和社會資本進行風險補償。政府的風險補償制度主要包括四個方面：一是公共支出。一方面，對于投資于科技創新企業的金融資本和社會資本，給予財政補貼、貼息以及資金獎勵等支持；另一方面，為科技創新企業提供公共實驗室、技術平臺、孵化器和廠房等公共物品或準公共物品，以提高科技創新企業的抗風險能力。二是稅收調節。通過實行優惠稅率，鼓勵金融資本和社會資本流向科技創新企業。三是市場準入。在允許社會資本進入一些特殊的市場或行業領域的同時，要求這些社會資本承擔支持科技創新企業的責任。這些特殊的市場或行業領域通常或多或少具有壟斷性和排他性，能夠獲得超額利潤，允許社會資本進入的前提是把部分超額利潤用于扶持科技創新。四是財政存款支持。財政存款規模較大、穩定性較強，是商業銀行競相爭取的對象，可通過實行財政存款與科技貸款掛鉤的辦法，來激勵商業銀行向科技創新企業發放貸款，其實質也是一種風險補償。

(三)基于社會分擔的風險分散制度

在科技創新活動蘊含的風險總量既定的情況下，承擔風險的市場主體越少，則平均的預期損失和成本越大，且可能因超過市場主體的承受能力而失去可持續性。如果通過一定的制度安排，讓較多的市場主體去分擔這樣的風險，則每個主體承擔的風險下降，進而能夠控制在其承受能力的范圍之內，那么，科技創新活動就能夠實現商業可持續性。因此，在科技金融創新過程中，應通過機制和產品設計，讓幾家金融機構同時參與對科技創新活動的支持，按照出資額度、投資方式和平均投資回報率要求合理確定權重，分享科技創新成果帶來的收益，共同分擔科技創新過程所產生的成本，從而達到管理和分散風險的目的。

與厭惡風險的一般市場主體不同，風險偏好者追求的不是資本平均回報率，而是高風險、高收益，這恰恰與科技創新活動的特點相吻合。但風險偏好者一般都是小規模投資者，科技金融創新必須針對風險偏好者的特點做出相應的制度安排，激勵其積極參與到科技金融市場中來。具體而言，就是要發展多層次的科技資本市場，包括科技股票交易市場、科技股權交易市場和科技債券市場等，使投資于科技創新活動的金融資本和社會資本所承受的風險，能夠通過向風險偏好者轉讓相應股權和債權的方式，分散到一定數量的風險偏好者身上，從而實現風險與收益的合理匹配。需要強調的是，科技資本市場的風險分散功能僅適用于部分科技創新項目，只有完善自身的價值發現功能和資源配置功能，為投資者帶來穩定的回報，才能實現自身健康、可持續發展，從而為科技創新提供良好支撐。

科技金融創新的實踐模式：以江蘇科技小額貸款公司為例

截至2011年，江蘇省科技進步對經濟增長的貢獻率達到55%，全社會研發投入占地區生產總值的比重提高到2.2%，發明專利申請量和授權量躍居全國首位，區域創新能力連續三年位居全國第一。江蘇科技創新能力的不斷提升與科技金融的發展不無關系。從宏觀上看，江蘇構建了包括科技信貸市場、科技資本市場、科技保險市場和科技擔保市場等在內的科技金融市場體系，體系內不同組成部分各有側重，互為補充；從微觀上看，精心設計具體的制度安排，以盡可能降低不確定性，實現科技創新資金需求與供給的無縫對接。而科技小額貸款公司作為江蘇推動科技金融創新的重大舉措，合乎科技金融創新的制度取向，適合江蘇的實際情況，并且在扶持科技創新方面的功效不斷顯現，正在成為科技金融創新的重要實踐模式。截至2013年3月，已開業運行的40家科技小額貸款公司，累計發放貸款293.4億元，貸款余額86.8億元，創業投資1.6億元，支持科技型中小企業三千多家。根據上述科技金融制度創新的理論分析，結合對江蘇科技小額貸款公司的實地調研，我們可以將江蘇科技小額貸款公司的典型經驗概括為如下幾個方面：

(一)嚴格市場準入，規范具體運營，降低經營風險

江蘇科技小額貸款公司是按照《公司法》成立的有限責任公司或股份有限公司，只發放貸款，不吸收存款，有固定的辦公場所和規范的組織架構，通過設定完善的公司規章制度，明確界定權責利關系，形成穩定的偏好和預期，以有效降低市場中的不確定性，抑制機會主義行為傾向。

科技小額貸款公司設在省級以上經濟開發區、高新科技園區、大學科技園區等地，只為園區內的科技型小微企業服務，貼近科技創新主體，更加便于開展簽約前的客戶調查，能夠全方位了解客戶群體，信息透明度較高，可以通過客戶優選來降低違約風險，并且便于在投資之后對科技創新過程進行監督，以保證投資的回報率。

對于科技小額貸款公司，并不要求其將全部貸款投放在科技創新企業，可以允許有不超過40%的比例投放在非科技企業，另外還可以開展創業投資業務，以分散風險?？萍夹☆~貸款公司可以在科技企業和非科技企業之間，初創期、成長期和成熟期科技企業之間，對科技企業的貸款和創業投資之間，進行統籌考慮，合理分配資金投向，進行產品組合，提高資金的綜合回報率。

鑒于科技貸款風險較大，為引導科技小額貸款公司規范發展，服務科技創新，政府對科技小額貸款公司給予適當的財稅政策扶持，例如按到位資本金給予一定比例的財政補貼、執行3%的營業稅優惠稅率等。政府通過傾向性的政策，降低科技小額貸款公司的經營風險，促進科技小額貸款公司的商業可持續性。

(二)進行全方位監管，保證科技小額貸款公司健康發展

嚴格審查股東資格。對科技小額貸款公司股東的任職資格實行嚴格的審查和考核，防止主要股東和董事會履行職責不充分，導致出現內部人控制現象。要求科技小額貸款公司的股東必須遵紀守法、誠實守信，無違法違規和嚴重失信等不良記錄。并通過招投標遴選有資本實力、有社會責任心、有誠信意識、有為科技創新服務志向的股東團隊來興辦科技小額貸款公司。

多元化、全方位、立體式的監督機制。首先，上級領導部門的監督。由省金融辦、科技廳、發改委、經信委、財政廳和工商局等部門聯合成立科技小額貸款公司管理工作領導小組，省金融辦具體負責審批和監管，相關部門對科技小額貸款公司定期進行業務考核。其次，科技小額貸款公司內部的監督。科技小額貸款公司參照商業銀行貸款五級分類辦法劃分貸款形態，識別貸款風險，并足額計提貸款風險撥備?？萍夹☆~貸款公司采用全省統一的小額信貸管理系統、會計賬務系統和業務監管系統等，并聯網運行。最后，社會大眾的監督?？萍夹☆~貸款公司不得吸收或變相吸收公眾存款，不得從事賬外經營，不得暴力收貸。(10)

科學的監管評級系統。把關于科技小額貸款公司管理的制度規定和政策導向轉化為評價指標體系，對公司的經營行為進行評價打分，根據得分高低把科技小額貸款公司劃分成不同的等級。等級高的公司獲得融資便利和創新業務準入，而等級低的公司則在融資和業務范圍等方面受到制約，從而形成正向激勵和負向約束相結合的機制，引導科技小額貸款公司規范經營、健康發展。

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1.知識產權保護概述

我國專利法規定的保護對象為發明、實用新型和外觀設計三種類型的專利。

（1）發明專利：發明是對特定技術問題的新的解決方案，包括產品發明、方法發聽和改進發明（對已有產品、方法的改進萬案）。

①產品發明：是指人們通過智力勞動創造出來的各種成品或產品。另外，物質發明，即用一定的方法所取得的兩種或以上元素的新化合物的發明，從科學意義上講，也是一種產品發明。

②方法發明。方法發明是指為制造產品或者解決某個技術課題而創造的操作方法、工藝流程。

③改進發明。改進發明是指人們對己有的產品發明和方法發明提出實質性革新的技術方案，是在保護原有的獨特性條件下改善己知產品的性能，得到新穎性。

（2）實用新型：是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適用于實用的新的技術方案。由此可見，實用新型首先必須是一種產品，在何方法（不論是否新穎實用）都不屬于實用新型的范圍；其次是這科產品必須具有一定的立體形狀、構造或者是兩者的結合。如液態產品、氣態產品、糊狀產品、粉末產品等不能作為實用新型申請專利。再次，這種技術方案能夠在工業上實用，對于一些不能在產業活動中生產使用的發明創造，不能獲得實用新型專利保護。

（3）外觀設計：是指對產品的形狀、圖案、色彩或者他們的組合所作出的反映美感的并適用于工業應用的新設計。受《專利法》保護的外觀設計首先必須是獨立的產品。如果只是產品不可獨立存在的某個一部分，就不能作為外觀設計申請專利。

專利法保護的主體是發明人或設計人。我國專利法保護的發明創造有職務發明和非職務發明之分。對非職務發明創造，專利權歸發明或設計人。職務發明創造則是以執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質條件所完成的發明創造。對于職務發明創造，申請并獲得專利的權利屬于單位，但專利權的所有或持有單位應當對發明人或設計人給予獎勵。

2.國內外科技創新中的知識產權保護

世界上最早建立專利制度的國家是威尼斯共和國，15世紀，地處地中海沿岸的威尼斯共和國，商品審查和商品交換比較發達，科技創新活動非常活躍，出現了一大批科技創新成果。為了維護發明者的合法權益，促進經濟的發展和科技進步，威尼斯共和國在1474年頒布了世界上第一部最接近現代專利制度的法律物理學家伽利略發明的“揚水灌溉機械”在1594年獲得了專利權，保護期20年。

在我國，知識產權制度產生和發展的歷史也同樣表明，知識產權制度是在科技進步和科技創新的推動下形成的。1978年后我國科技創新與知識產權制度建設空前活躍，科學技術是第一生產力的論斷深入人心，科技體制改革取得了突破性進展，使我國科技創新主體開始走向市場。社會主義市場經濟體制的建立為形成科技創新的市場機制，優化配置技術創新資源，并在市場機制的作用下開始構建國家科技創新體系奠定了堅實的基礎。與此相對應，我國知識產權制度建設駛入了快車道，《專利法》、《商標法》、《著作權法》以及《反不正當競爭法》、《計算機保護條例》等知識產權法律法規都在這一時期應運而生。2001年我國加入WTO，根據世貿組織《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS）的要求，對我國相關知識產權法律進行了修改、完善，實現了與國際規則的對接，初步建立了比較完備的知識產權保護體系。同時，陸續加入了有關國際組織和公約，保護其他公約成員國的合法權益，加強了世界各國在知識產權領域的交往與合作。我國知識產權制度的建設，在初級階段就顯示了面向世界、面向國際保護水平的高起點，并在執法方面也是積極主動、嚴肅公正的，形成了完備的知識產權保護的執法體系。

3.科技創新與知識產權制度的互動關系

3.1科技創新的發展促使知識產權制度建立和完善

由于科技創新具有可傳播性和國際化的發展趨勢，也就要求知識產權制度給予相應的協調和保護。由此，世界知識產權組織和相關的知識產權國際公約產生，如《保護工業產權巴黎公約》、《商標國際注冊馬德里協定》、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》、《世界版權公約》、《專利合作條約》等在科技創新的推動下，知識產權制度得以不斷的完善，目前，已有170多個國家建立了知識產權保護制度。

3.2科技創新是知識產權的源泉

科技創新是始于技術設想、終于商業上成功應用的過程。這一創新過程圍繞著技術、工藝、設備以及管理等方面的展開，通過參與這一過程的諸項函數的多次重新組合，使某項知識和技術成果轉化為商品，并獲得市場化的經濟利益。

3.3科技創新拓寬了知識產權的保護范圍

人類社會進入20世紀70年代以來，以信息技術、新材料技術、生物技術為主要內容的當代科技革命蓬勃發展，新發現、新發明層出不窮，多數國家特別是發達國家已經將專利保護范圍幾乎擴展到一切領域。

4.實施和完善知識產權制度，推進科技創新

4.1知識產權檢索、檢驗制度

專利文獻數量巨大、內容廣博，據統計，90%-95%的最新技術資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短可以時間約60%，節省40%的研究與開發費用。因此知識產權檢索和檢驗制度是貫穿于單位的整個知識產權管理貫穿。在科研項目構思、立項、實施的各個階段都需要進行全面的檢索和檢驗，以防盲目開發，重復研究，也避免侵犯他人的知識產權。在項目立項前，可通過專利文獻系統，詳細了解本專業技術領域的最新技術情報，可以開闊設計人員的視野，提高研究與開發的效率；在項目研究的過程中，也要密切跟蹤國內外專利動態，保持研究的先進性；項目實施時利用專利文獻對技術與經濟進行預測，了解把握新技術的分布狀態、發展水平和發展趨勢，制定技術競爭對策和科研對策提供了重要依據，更要注意知識產權的保護，分享社會給予的豐厚回報的同時，利用知識產權信息資源，研究和跟蹤科技發展的最新動向，進行新一輪的創新。

4.2知識產權激勵制度

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科技期刊與知識創新存在著必然的聯系,創新是一個民族的靈魂,是國家興旺發達的動力?？萍计诳环矫嬗涗泟撔鲁晒?另一方面又是創新知識轉化為生產力的開始,也是科技成果向市場過渡的橋梁。正是通過科技期刊的這種橋梁作用,創新成果才能被充分利用,才能產生一定的社會效益和經濟效益,促進科學技術的發展。知識與創新能力是知識經濟發展最主要的動力,知識創新體系是迎接知識經濟挑戰的基礎。知識的傳播系統是知識創新體系重要的支持系統,是知識創新的資源?？萍计诳莻鞑タ萍紕撔轮R的主渠道。因此,從知識創新到應用,自始至終滲透著科技期刊的貢獻,科技期刊擔負著記錄知識、傳播信息、促進科技成果轉化和培養人才的重任,在科技知識傳播中起著舉足輕重的作用。

一、知識經濟時代科技期刊的載體作用

知識的傳播分為直接傳播和間接傳播。直接傳播是一種面對面的活動,非常局限;間接傳播是通過圖書、期刊、報紙、廣播、電視等其他媒體間接實施。眾所周知,出版物形式的圖書、期刊、電子期刊、報紙較之廣播、電視等更利于知識的存儲和積累。與圖書相比,期刊避免了出版周期長、傳播滯延的弊端,而在傳播內容上卻發揮了圖書所具有的專門性和系統性的優點;與報紙相比,期刊避免了缺乏系統性、學術性的弊端,卻具有報紙的多樣性和連續性。科技期刊所記錄的創新知識是經過期刊編輯工作的嚴格篩選、審定、加工整理的知識信息,具有可靠性、規范性、權威性。當今世界已經進入信息社會,信息更新的速度越來越快。信息的價值與信息傳播速度密切聯系,新技術、新方法、新理論只有及時發表才能被稱為創新。另外,新的成果發表以后,其他人會在這項成果基礎上作出新的探索,促進這一學科的發展,所以科技期刊的出版周期也對科技發展產生很大的作用。在網絡高速發展的今天,科技期刊應充分利用網絡的優勢,縮短出版周期,及時傳遞科技信息。因此,科技期刊可以引導知識創新者的科研方向,幫助知識創新者完善和提高創新成果,使創新知識的傳播和交流更系統、更深入、更有利于誘導新成果的誕生,同時,科技期刊也是展示學術思想的平臺。

二、科技期刊的中介作用

科技期刊是科技事業的重要組成部分?？萍计诳陌l展水平,集中反映了一個國家的科技發展水平,是衡量一個國家科學技術和經濟文化發展水平的重要標志,對我國科教興國戰略的實施起著重要的作用。在科學研究和社會發展中,科技期刊發揮著越來越重要的中介作用。

科學技術是生產力,但科學技術需要中介環節才能與生產活動相結合,才能轉化為現實生產力。科技期刊是科研工作者發表科研成果的園地,也是人們獲得信息的基地。科技期刊為知識的創造者、技術的發明者與工程的設計者之間提供了一片相互合作、相互交流的天地?？萍脊ぷ髡咧挥型ㄟ^相互交流和探討,才能使模糊的觀念變得清晰,片面的認識得到糾正,散亂的概念得到整理,有缺陷的知識得到補充,創造性的火花得到觸發?？萍计诳芽萍汲晒植加谑?傳播為社會所知,從而轉化為社會知識的組成部分,進而轉化為社會生產力,實現知識應用的橋梁和紐帶作用。

社會的發展、經濟的發展都必須依靠科學技術和科研成果的創新?？萍计诳菑V大科研工作者進行學術交流和探討的平臺,它是將科技成果轉化為現實生產力的橋梁和紐帶,是促進知識創新、科技發展的必備條件。據有關資料記載,當今世界平均每分鐘產生一個發明創造,并且這些發明創新很快被寫成文字信息,在世界各地廣泛傳播。正是由于科技期刊的這種傳播和紐帶作用,使科技創新成果充分得到利用,并產生一定的社會效益和經濟效益,促進了科學技術的發展。由此可見,從知識創新到應用的每一個環節,都離不開科技期刊。

三、發現和培養科技人才的作用

知識經濟的發展最終取決于人才及人才的素質。與以往的經濟不同,知識經濟中知識是經濟的最基本資源和生產的最核心要素。而科技的飛速發展使知識的更新越來越快,這使得獲取知識成為終身任務,終身學習將是知識經濟時代人們生存和發展的永恒主題?？萍计诳且凰皼]有圍墻的大學”,是對專業技術人員進行教育的園地。隨著知識經濟時代的到來,期刊多樣化載體,如光盤版、網絡版等的出現,使科技期刊的這種教育功能將會越來越大。

另外,科技期刊在發掘人才和扶植人才方面,也起著非常重要的作用,編輯通過大量地審閱、比較、選擇、修改和編輯加工,發表本專業具有代表性的優秀論文,這既是科技期刊編輯“人梯”作用的體現,也是社會賦予科技期刊的使命。而論文的作者由此而獲得人們的肯定和支持,并引起學術界的廣泛重視。如歷史上著名的科學家愛因斯坦、華羅庚等的成名,是與《物理學年鑒》、《科學雜志》那些獨具慧眼的編輯分不開的。在知識經濟時代,高素質的人才資源是社會和經濟發展的最大動力,科技期刊發掘人才、培養人才、扶植人才的功能對社會發展所起的作用尤為重要。

編輯工作是通過生產有精神文化內容的出版物來為社會服務的,科技期刊的編輯要順從時代潮流,與時俱進,審時度勢。觀念創新是一切創新的基礎,同樣也是創新工作的動力。第一,科技期刊編輯在認識和思想上一定要牢牢樹立和落實科學發展觀,增強服務大局的責任感和使命感。在管理、運營機制上有所創新,走企業化管理,市場化運作之路,擴大業務創新范圍、提高業務創新能力,如掌握計算機、網絡新技術和方法,電子排版和辦電子雜志、光盤雜志的業務知識,還要掌握并精通英語。英文是世界第一國際語種,世界上70%的科技論文是用英文發表的,SCI收錄的英文期刊約為80%。英語水平差是許多科技期刊難以進入SCI的原因之一。因此,除寫好外文參考文獻,英文文題、單位名外,還應寫好英文摘要,這是國際交流時專家獲取有效信息的唯一來源。

總之,科技期刊是科技普及的園地,也是科技創新交流的平臺,更是一個國家科技發展水平的重要尺度,科技期刊是知識傳播與信息傳播的重要推動力和重要支柱之一,也是社會賦予科技期刊的使命。

參考文獻:

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Study on the scientific research and creative ability of higher vocational teachers

Wen Jianping

Beijing Polytechnic， Beijing， 100176， China

Abstract： This paper mainly discusses the scientific research， scientific and technological creative ability， scientific research performance evaluation in higher vocational colleges， it summarizes the present situation and problems during scientific research and creative ability， then the author puts forward the countermeasures to improve the scientific research and creative ability of our teachers.

Key words： higher vocational； scientific research and creative ability； study

近年來，隨著我國高等職業教育的改革和發展，各校都采取了多種措施和激勵政策以調動教師從事教學、科研的積極性，提高教學質量和學術水平。但是，高等職業院校總體的科研水平滯后于高等職業教育發展的水平，不能滿足國家和地方經濟發展的需要，在一定意義上制約了高等職業教育的快速發展。

科研水平是一所高等職業院校專業建設、課程改革、實訓基地建設和人才培養等工作的保障，科研創新水平已經成為衡量高等職業院校綜合競爭力的重要指標之一。提高教師隊伍的科研能力和水平是職業院校改革發展的重要任務之一。

高等職業學校教師是高層次人才的重要組成部分，是基礎研究、知識創新的重要力量，是技術領域創新的生力軍，也是區域科技創新的骨干力量。因此，進行高職院校教師科研創新能力的研究十分重要，探索提高高職院校教師科研創新能力的方法與途徑具有重要的現實意義。

1 科研活動、科技創新活動和科研績效評價的涵義

科研是科學技術研究的簡稱?？蒲谢顒邮侵浮翱茖W技術工作者從事的以生產和發展科學技術知識為目的的、系統的、創造性活動”，包含基礎研究、應用研究、試驗發展3種類型的活動。

科技是科學和技術的簡稱，科技創新活動是指所有與各科學技術領域（即自然科學、工程和技術、醫學、農業科學、社會科學及人文科學）中科技知識的產生、發展、傳播和應用密切相關的系統活動，包括研究與試驗發展、研究與試驗發展成果應用、科學技術教育與培訓、科技服務4種類型。

科研績效評價是對科研和科技創新活動建立的科學的評價體系。高等職業學校一般依據科研工作量對教師科研和科技創新活動進行績效評價?？蒲泄ぷ髁渴侵缚蒲腥藛T進行科學研究時所投入的勞動量，主要包括投入科研工作的人力和時間。在高職院校，科研工作量是與教學工作量相對應的一個概念。

2 高職院校教師隊伍科研和科技創新能力的現狀和存在的問題

近年來，隨著高職教育教學改革和發展，高職院校加快了科研管理改革的步伐，管理理念、管理機制、激勵政策和科研管理信息平臺建設等許多方面逐步實現規范化、制度化，取得了顯著的成效。教師科研工作的主動性、積極性得到充分發揮，教師、編寫教材、科研課題研究等反映科研成果的數量和質量逐年提高，尤其是核心期刊論文、市級以上課題的數量和質量有了明顯提高，科研和科技創新活動拓展性地向校企合作、產―學―研結合的方向發展，反映出教師隊伍科研和科技創新能力取得了長足的進步，教師在學校教育教學改革和專業建設中發揮了引領、示范作用。但是，目前高職院?？傮w科研水平和教師的科技創新能力還存在諸多問題，如高水平論文和專著的數量偏少，省部級課題匱乏，橫向課題偏少，高水平科研團隊建設步伐遲緩等，具體表現在以下幾個方面。

2.1 教師高層次科研和科技創新能力亟待提高

目前，高職院校部分教師的實踐能力、科研能力不強，部分教師知識陳舊，缺乏進修培訓，尤其是缺少在企業實踐鍛煉的經歷，在研究與試驗發展、研究與試驗發展成果應用、科技服務等高層次的科研和科技創新活動中的能力不高。

2.2 學校缺乏學術帶頭人，科研團隊建設步伐緩慢

為適應經濟社會發展的需要，高等職業教育教師教學能力和科研能力必須不斷提高。目前，制約大多數高職院?？蒲泻涂萍紕撔碌钠款i是缺少獨當一面的科技創新學術帶頭人和高水平的科研團隊，科研合力不夠，致使科研成果數量有限、質量不高。高職院校為了適應經濟社會發展對高技能人才的需要，必須攻克兩大難關：一方面，為減輕招生和就業的雙重壓力，需要不斷調整專業；另一方面，需要克服新專業建設中專業學術帶頭人嚴重匱乏的困境。

2.3 教師投入科研的時間和精力不夠

近年來，高職院校大多數專任教師的教學任務重，同時還承擔著班主任、實驗室管理、專業建設、課程建設、技能比賽指導等多項工作，教師實際能投入科研的時間和精力有限。一位教師既要教好課、參與專業建設、進行課程改革，又要帶好班，還要搞好科研，在現實的高職院校中，這樣全能型的教師的數量有限。而教師的科研完全依靠自覺的鉆研和拼搏，沒有充足的時間和充沛的精力保證，在這樣的情況下，高質量地完成科研課題也是不現實的。

2.4 學?？蒲薪涃M和設施配備不足

科研工作需要大量的科研經費和設施。目前，各高職院校的科研經費有限，校舍面積有限；部分多校合并的高職院校校舍分布在不同的校區，科研設施、場地、人員分散；高職院校的大型設備存在著教學、科研項目少、面窄的問題。學校有限的資源（人、財、物）不能優化合理利用，科研經費和設施需要不能滿足，使得學校科研和科技創新水平的提高極為艱難。

2.5 教師科研培訓少，企業實踐少

長期以來，高職院校的多數教師是高校畢業后直接走上教師崗位，雖然近年來新進教師的學歷水平較高，大部分為碩士或博士，但多數教師缺少企業實踐。多數教師日常的主要精力用于教育教學工作，與社會、企業接觸少，缺乏對經濟社會發展最新需求和動向的研究，部分教師的科研選題脫離實際，科研課題內容陳舊，科研成果的社會效益、經濟效益較差。

2.6 教師培訓學習成果向科研創新轉化的效率低

近年來，各高職院校投入大量人力、物力，通過多種途徑和渠道對教師進行多種形式的培訓，如國內外考察、下企業實踐鍛煉、科研講座與交流活動等。但大部分教師培訓后停留在學結層面，深入研究和創新不夠，還沒有做到將學習成果向教學轉化，還體現不到提高科研創新能力的層面，因此，學習成果轉化率低。

2.7 引進人才困難

多數高職院校現有的管理體制、人才引進機制和科研條件不能吸引諸如國家有突出貢獻的中青年專家、政府特殊津貼獲得者及行業大師等高層次人才的加盟，因此，高端人才引進非常困難。

2.8 科研管理力量薄弱

提高學?？蒲兴?，科學的管理必不可少。目前多數學校的科研管理力量薄弱，一方面，缺少熟悉高職教育教學、掌握科研專業知識、具備統籌協調能力、具有社會活動能力的管理人員；另一方面，部分學?？蒲泄芾韻徫粍潪楣芾韻?，薪級低、職稱評定受限、不能享有教師或專業技術人員的同等待遇，不利于激勵具有較高學歷和綜合科研能力的教師到科研管理崗位任職，不利于科研管理崗位人員的穩定性。同時學校對科研管理人員培訓不夠重視，科研管理人員對國內外高職教育的最新理念、科學技術的發展信息、兄弟院?？蒲泄ぷ鞯某晒涷灥热狈α私猓L期封閉的事務性工作，致使管理水平和工作的創新性不高，科研管理隊伍整體素質短期難以改善。

3 提高高職院校教師科研創新能力的方法與途徑

3.1 通過加強科研團隊建設提高教師的科研和科技創新能力

從高職院校發展的歷史看，大部分學校是中專、大專整合校，建校歷史短，科研起步晚，科研資源少，具有科研創新能力的帶頭人匱乏。對于處于科研創新初期階段的職業院校，可以通過加強科研團隊建設提高教師的科研創新能力。

（1）學校在專業整合的同時注重加強教師科研團隊建設。科研團隊通過教師合作完成科研任務，既需要發揮教師個體優勢，又需要團結協作攻關，在攻克科研難題和科研創新上卓有成效。團隊成員通過團結協作，實現相互學習、促進，使教師個體與群體的科研創新能力得到開發和提升。

（2）加強與企業和社會的交流與合作，組建校企合作科研團隊。①充分利用企業技術資源和專家的優勢，加強對校方科研團隊的專業技術培訓和指導，使科研團隊實現“在做中學，在學中做”。②聘請專家參與指導，在橫向課題、縱向課題和市級以上課題研究上實現聯合攻關，實現高層次科研項目的突破和科研創新。③學校統籌規劃，擴大對企業的技術服務和應用技術項目的開發。各個學院、專業派專業教師深入企業學習鍛煉。教師通過深入企業，了解企業生產經營狀況，學習新技術、新工藝，獲取企業需求和科技創新服務項目的最新信息，加強科研工作的針對性、實用性，從而實現校企共建科研團隊的目的。④聯系地區政府、開發區和區域入駐的知名企業、跨國企業和良好的民營企業，加強與企業的交流與合作，通過政府的引導，促進校企合作的深入，與企業聯合申報更多的科技創新專項基金、自然基金項目。

（3）建立師生科研團隊。師生共同進行科研，一方面，激發學生的科研積極性，挖掘學生的創造潛力，提高學校科研服務水平；另一方面，學生通過參與科技攻關與實踐，提高了就業與從業的競爭力。實踐證明，學生在校期間參與科研活動，為今后的職業發展和成為企業優秀人才奠定了良好的基礎。

（4）組建跨學科科研團隊。目前學校缺少具有綜合科研能力的教師，科研過程中遇到科研難題往往需要多學科聯合解決，因此，鼓勵多學科教師、校企合作組成科研團隊，能夠有效提高科研團隊的科研創新能力。

3.2 學校為科研和科技創新活動提供良好的硬件環境

科研硬件環境是指能夠開展科學研究的物質載體或獲取科技服務科研項目的渠道媒介，是可操作的科技資源，包括儀器設備、實驗場地、承載信息資源的網絡等。

儀器設備是開展科學研究的基礎。學校應根據科研需要增添儀器設備，擴建實驗場地。（1）學校應加快內部的資源整合，通過提高現有儀器設備的開發率和利用率保證科研和科技創新活動所需要的硬件條件。（2）學?？沙浞掷眯Ｆ笊疃群献鲀瀯?，開拓多種渠道爭取獲得企業的捐助以改善科研的硬件條件；同時學校還可以利用企業的先進設備及場地與企業共同開展科技創新與服務項目的研究，通過資源共享實現科研硬件條件的提升。（3）以科研項目為平臺培育科研團隊?？蒲许椖繐碛谐湓５馁Y金和穩定的團隊成員，充分利用這些優勢，開發和研究企業的技術改造與社會實用類科研項目，這樣教師科研創新能力才會有實質的提高，學?？蒲兴讲拍苘S上新的臺階，才會實現學校科研工作的經濟效益和社會效益。

3.3 加強科技交流和教師培訓

科技交流對提高教師科研創新能力十分重要。近年來，各院校加強了學術交流工作，取得了明顯的效果。學校邀請中文核心期刊雜志社主編、高校知名教授和有關專家舉辦系列專題講座，使教師及時了解高?？蒲泄ぷ鞯陌l展動態，掌握高級別課題申報過程中材料的準備和撰寫，課題論證和研究方法，課題開題結題申報的方法和技巧等，實現了高級別課題申報的突破。學校組織教師參觀企業技術革新，學習他們運用新工藝進行產品開發的典型案例，了解企業新技術的發展現狀，開發實用性強的科研項目；學校還建立教授與博士的科研講座制度，發揮教授和博士等學術帶頭人的作用。近年來，學校還派出了大量教師在國內外參加職業教育培訓，為教師提供學術交流、進修學習和到企業實踐的機會。同時還注重科研管理培訓，提高科研管理隊伍的管理水平。實踐證明，科技培訓與交流是科研人才快速成長和教師科研創新能力提高的有效途徑之一。

3.4 制定激勵政策，實施科研考核績效評價

（1）制定有效的激勵政策能極大地調動教師科研工作的積極性和創造性。一般激勵主要有目標激勵、政策激勵、經濟激勵、機制激勵、情感激勵等方式。近年來，各校實施的一系列科研激勵政策，起到了促進科研的積極作用，取得了顯著成績，但有待進一步完善，要對教師的科研工作實施績效考核，使激勵與約束并行。

（2）科研績效考核的核心是建立公平、客觀和準確的科研績效評價體系和制定相應的激勵政策。通過科研績效考核評價，對按時高質量完成科研工作的教師給予獎勵。但部分學校在建立公平、客觀和準確的科研績效考核體系和制定相應的激勵政策方面有欠缺，在教師科研績效考核評價工作中存在降低考核條件、考核不公平等問題，尤其是當高級別教師未完成本崗位的科研任務時，不予降級，仍占有高級別崗位，致使超額完成科研任務、成績突出的年輕教師不能晉級，極大地影響到教職工工作的積極性，影響到科研績效考核評價的落實。因此，完善科研績效考核評價制度，使激勵和約束機制真正落實在考核工作中，是一個亟待解決的問題。

（3）科研績效考核評價堅持用。量化指標對科研人員所從事的科研和科技創新活動進行評價，既利于調動教師的積極性、創造性，又使評價工作更加全面、科學、公正、合理，使其具有明顯的導向、激勵、監督、鑒定的作用和意義，為實施獎懲、計算薪酬、選拔優秀人才等多種人力資源管理決策提供重要的依據。

4 結束語

開展提高高職院校教師科研和科技創新能力研究是一項創新性的工作，需要我們不斷探索與實踐，教師科研評價體系的研究是一項系統工程。加強創新，利于高素質科技人才的成長與發展，將大大激發教師科學研究和科技創新的熱情，真正實現高職院校教育教學和科研工作的可持續協調發展。

參考文獻

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[2] 袁新文，楊明方.大學：科技創新的誤讀―訪教育部副部長趙平[N].人民日報，2006-06-01.

篇6

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2015）46-0094-02

大學生拔尖創新型人才是我國人才隊伍建設中的主力軍與核心力量，是各學科、各領域的領軍人才，集中地代表著一個民族、一個組織的科學技術水平。隨著我國經濟社會的不斷發展，國家大力推進教育體制的改革，這就要求高等學校的教育教學必須能夠培養出一定數量、具有足夠競爭素質和科研能力的拔尖創新型人才，其對全面實現創新型國家，提高我國綜合國力有著重要意義。為了促進大學生拔尖創新型人才的脫穎而出，建立拔尖創新型人才培養的有效體制，基于我國目前的大學生拔尖創新型人才培養機制與教學模式，結合國內外相關研究領域的成果，本文提出了“基于科技創新體制下的大學生拔尖創新型人才培養模式”，設計該培養模式的具體實施方案，并對如何培養大學生拔尖創新型人才進行了深刻思考

一、培養模式提出背景

通過對國內多所高水平高校本科階段的教育教學培養模式及開展創新實驗活動的研究與分析，發現高校普遍采用大類招生培養、大規模通識教育、個性化教學計劃、小班教育教學、本科生導師制等培養模式，與國外的教育教學培養模式甚有差距。歐美等發達國家早已經普遍采用了整合高等教育資源、打通教育體制的“博洛尼亞進程”，實現了高等教育和科學技術的一體化，其中包括本科和碩士階段的基礎理論與實踐教學體系，拔尖創新型人才培養的管理與評價體系，不同國家和地區之間學生與學生、學生與教師及教師與教師之間的交流，促使各大高校注重教育教學質量等內容。資料表明，國外發達國家創新人才的培養理念為樹立以人為中心和創新精神為核心的主流教育觀，在培養目標上注重學生創新精神的培養，在教學過程中改革教學方法、調整授課內容、突出創新精神。

我國的教育學家和學術人員也在提高大學生科技創新能力方面進行了深入的研究與探討，分析了教學型高等學校影響大學生科技創新素質和能力培養的主要因素，提出培養大學生的競爭素質和科研能力主要從以下6個方面開展：（1）要逐步更新傳統教育思想觀念，加強大學生的科技創新教育;（2）培養大學生的創新意識、創新[1]思維，建立科技創新的自信心;（3）拓寬教師教學的途徑和思路，強化理論教學與實踐教學相結合;（4）構建合理的培養方案、課程體系及教學計劃;（5）加大實驗課程的比例，增開一些新的實踐項目，設立大學生科技創新試驗基地或實踐工廠;（6）大力營造科技創新教育氣氛和環境，使校園逐漸形成“創新風”。例如北京大學為了探求中國綜合性高水平研究型大學本科培養的新模式，創建了“元培學院”，提出了“加強基礎，淡化專業，因材施教，分流培養”的教育改革計劃;中國人民大學建立人文社會科學領域拔尖創新人才培養實驗班及“明德書院”，進一步探索人文社會科學拔尖創新人才的培養模式;浙江大學成立了以培養富有創新精神和創新能力的卓越人才為目標的“竺可楨學院”等。

可見，拔尖創新型人才的培養對社會和國家的發展意義重大，在科技創新體制下構建本科階段的大學生拔尖創新型人才培養模式，更能夠激發大學生的學習熱情、競爭素質與創新意識，有助于實踐性拔尖創新型人才的培養。

二、培養模式主要內容

1.科技創新項目的模塊化設計?；谀K化設計理念，將科技創新項目根據難易程度模塊化分解為若干個模塊，并經過量化處理后給予各模塊對應的分值，學生自由選擇模塊任務及對應的分值，并根據執行情況獲得相應分數，難度適當、分解合理的科技創新項目模塊能夠使學生在循序漸進的學習過程中獲得成功的那份喜悅，進而提高學習興趣、培養競爭素質、增強攻關信心，促進課堂基礎教學，同時也可以作為后期拔尖創新型人才選拔的評價依據。

針對不同類型學生的興趣和特點選擇與之相關的科技創新項目及相應的模塊，在各科技創新項目進程中根據學生對各自模塊的適應情況，實施有針對性的調整，充分發揮不同類型、不同專業學生的優勢與潛能，實現有針對性的分類式培養模式。對于基礎知識相對較好的大三年級的學生可以選擇一些有難度和集成度的科技創新項目，充分發揮其分析問題和解決問題的能力，對于大一、大二年級或基礎知識相對薄弱的學生主要以討論或驗證型的科技創新項目為主，培養學生的自信心和學習的興趣，讓學生體驗到成功的快樂，激發學生的求知欲望。

2.理論教學與實踐應用相結合。課堂理論教學是科技創新實踐活動的基礎保證，而科技創新實踐活動又能促進課堂理論教學的進一步學習和完善，理論教學與實踐應用相輔相成、相互促進、共同發展。如果課堂理論教學與實踐應用環節不能緊密結合，將導致理論與實踐的嚴重脫節。研究制定與課程學習內容相關、進度同步的小型科技創新項目，將課堂上所學的理論知識即刻應用于科技創新實踐活動中，在學習過程中不斷實踐，做到融會貫通，就可以更加深入地理解知識體系，不僅可以提高學生理論與實踐相結合能力，還能夠增強學生的課堂學習興趣，調動學生的積極性，引導學生帶著實踐中發現的具體問題來聽課與思考，學生的注意力將從實踐應用過程中重新返回至課堂理論教學中，真正意義上做到理論指導實踐，實踐促進理論學習。

3.課堂教學與企業培訓相融合。課堂教學注重基礎知識和方法原理的講解與學習，培養學生的思維發散性和解決問題的能力，而企業培訓注重學員對職業技能的掌握與理解，培養學員的職業素養和專業知識技能，若將二者有機地結合對于大學生拔尖創新型人才的培養可謂大有幫助。在傳統教育教學過程中，老師學生主要關注基礎理論的學習和掌握情況，因此把大部分的精力和時間都放在課堂教學上，導致實踐教學環節中的實驗時間、實驗項目受到限制，即使學生擁有一個很獨特的創新想法，也不具備將自己構想變成現實的技能，而企業的職業技能培訓有助于將“書本知識”變成現實，通過相關的技能培訓，可以使學生在理論和實踐循環往復的過程中得到成長，深化理論與實踐知識的學習。因此，研究制定課堂教學與企業培訓良好融合的新型教學模式，對于塑造“科學+工程”型大學生拔尖創新型人才意義重大。

三、培養模式的管理評價體系

1.學生負責制與崗位輪換制相結合。依據科技創新項目的管理模式和運行機制，將參加科技創新項目人員分成若干小組實施分組管理，每組選出一位學生作為項目負責人，指導教師可以適當地放權，讓學生全面組織管理自己的項目，實行學生負責制有利于培養學生的組織管理能力和協調能力，調動學生的競爭素質和責任感。定期的崗位輪換制讓學生自主上崗，充分利用多學科多領域及交叉學科的優勢，拓寬學生的知識面、增強交流意識、培養團隊精神，有利于培養對知識結構和能力結構有一定綜合素質的復合型人才。與此同時，學生還可以嘗試不同角色的扮演，不僅能夠激發學生潛在的能力，提升價值，還有利于學生找到適合自己未來發展的方向。

2.拔尖創新型人才類型的評價。在對大學生進行科技創新能力培訓過程中，注重對表現突出的拔尖創新型人才的選拔和培養，并將拔尖創新型人才分為若干級別，表彰和獎勵表現卓越的學生。對于理論型、應用型、管理型、復合型等不同類型的拔尖創新型人才實施有針對性的分類式培養，充分發揮學生的天賦，激發學生的內在潛能，樹立學生的信心，并對相關人才表現出的特質進行歸納總結，形成系統的拔尖創新型人才的識別與培養體系，以便為有效地挖掘優質人才資源提供基礎。

參考文獻：

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[5]莊軍，鄧宏兵，蔡靖方.大學生科研能力培養模式探索性思考[J].高等函授學報：自然科學版，2004，18（5）：11-13.

篇7

基金項目：2013年唐山市科學技術研究與發展計劃項目：“創新型高校與創新型城市建設互動發展機制研究”（13140207z）；2014年度河北省高等學校人文社會科學研究項目：“國防特色高校協同創新建構研究”（SQ141072）；2013年度河北省人文社會科學研究項目：“協同創新模式與管理機制研究”（20130208）；2012年度河北聯合大學科學研究基金項目：“高校知識聯盟與區域發展互動機制研究”（s201209）

中圖分類號：G311文獻標識碼：A

收錄日期：2014年5月14日

一、引言

國防特色高校是指具有國防優勢學科、專業和研究方向，在國防科技工業發展建設和人才培養中發揮了基礎性作用的高等院校。在軍民融合、寓軍于民的戰略背景下，高等院校特別具有國防特色的研究性大學成為我國科技創新活動的一支主力軍。知識管理理論源自企業管理理論，是從管理學中分支出來的一個新的研究領域。知識管理不同于信息管理，它是通過知識共享、運用集體的智慧提高應變和創新能力，最初的目的是為了充分利用企業的集體智慧、創新能力，以提高自身的競爭能力。伴隨知識經濟的發展，知識管理的理論愈發受到社會各界的廣泛關注，它的應用如今已經普及延伸到了其他類型的組織中，如高校、各種研發部門、政府機構等。在國防特色高?？萍紕撔轮袘弥R管理理論，對提升國防特色高校的科技創新能力的具有指導意義。

二、知識管理的內涵

1958年，科學家、哲學家邁克爾?波蘭尼在其代表作《個人知識》中將知識劃分為兩類：顯性知識和隱性知識。顯性知識是指那些能夠以正式的語言明確表達的知識，表達方式可以是書面陳述、數字表達、表格列舉、文件報告等，因此能夠在不同的場合下方便地交流。隱性知識是指建立在個人經驗基礎之上并涉及各種無形因素的知識，一般包括兩個方面：一是技術方面的隱性知識，包括那些非正式的、難以表達的技能和訣竅等；二是認識方面的隱性知識，包括心智模式、信念和價值觀等。

（一）國防科技的顯性知識普遍特征。從理論上講，國防科研管理與其他類型科研的管理有相同的性質，一整套的業務流程中必須依托高?？蒲胁块T、科研人員在科研實踐中形成的具有保存價值的文字、圖表及聲像材料等。而相關論文論著、科研課題和職務發明等，是從事科研工作的廣大教職員工在科研活動過程中辛勤勞動的智慧結晶，是客觀的、理性的、被證實和被認定的，可通過書面和電子等簡單形式存儲、保管、傳遞和分享，具有顯性知識的明顯特征。

（二）國防科技的隱性知識本源。國防科技作為高?？蒲械囊环N，是一種特殊的創新知識儲備，是一種信息資源和潛在的生產力。代表科研人員的科研創造力、提高組織整體科研水平，以及高校科技一個重要的發展方向。國防科技本身所蘊含的巨大的、模糊的信息量，有待廣大科研工作者、高校科研部門和高校管理者挖掘、整理和利用。因而，國防科技創新包含隱性知識的生成、萃取、意會和升華。

三、高校國防科技中的知識轉化

日本的知識管理專家野中郁次郎和竹內廣隆提出了著名的“組織知識創新的動態理論”，形象地建立了隱性知識與顯性知識轉換的SECI螺旋式模型。將知識轉移過程表述為一種循環往復的、螺旋型不斷上升的模式。在一條螺旋環中，知識轉移過程分為社會化、外在化、組合化、內隱化四個基本過程。知識轉移完成一條螺旋環，實現知識主體中隱性知識與顯性知識的相互吸收轉化，周而復始地重復該過程，最終達到知識從個人、群體及組織之間的轉移。

（一）知識從隱性到隱性的社會化階段。社會化是通過不同主體之間分享隱性知識的過程，是人類知識傳播最古老也是最典型的方式?？蒲泄ぷ髡咧g或科研組織內外的科研合作需要溝通想法、交流見解、共享經驗，而面對面交流不足以了解其科研能力的強弱和科研水平的高低。國防科技成果既能體現既往研究方向和研究重點，也可以回溯其科學研究的發展軌跡，有利于合作雙方相互之間進行思維模式的啟發與思維定式的重構，激發研究靈感，實現知識的社會化轉化過程。

（二）知識從隱性到顯性的外在化階段。外在化是知識主體將隱性知識通過明晰的形式表達出來成為顯性知識的過程，即將非編碼的知識編碼化。隱性知識到顯性知識的轉化，一方面源于知識主體為實現某項知識研究任務的主動需要；另一方面源于知識主體所擁有的隱性知識的外顯表現。知識的主體所有者產生了傳播和交流隱性知識的自主意愿，且順應了高校發展的科研創新需要。

（三）知識從顯性到顯性的組合化階段。組合化是將分散的顯性知識轉化為系統的顯性知識的過程。在堅持忠實呈現、尊重事實的前提下，將顯性知識的孤立成分組合成為顯性知識系統，通過采集、篩選、組合和分類等手段對個體科研業績信息進行重構，對原始數據進行歸納、綜合、計算、分析、翻譯、編輯研究加工，使得那些孤立的、凌亂的數據信息體系化，經提煉、升華后形成供科研部門和其他科研工作者共享和交流的高?？萍紕撔轮R庫。組合化的階段包含原個體屬性對應的知識集合，包含滿足建檔要求的規則標準，包含對科技知識可拓展應用的其他附加知識表達。

（四）知識從顯性到隱性的內隱化階段。內隱化是吸收顯性知識并轉化為隱性知識可為己用的過程。內隱化意味著第三階段的組合化后的顯性知識又轉化為隱性知識。不同個體的個性化差異和目的需求不同，對科研業績信息的獲取、學習、消化和應用后產生了新鮮的、獨立的科研意識和研究思路，升級后的隱性知識更具多樣性。同時，隱性知識又具有自相似性，新產生的隱性知識與源知識的性質和局域結構類似，其中的“同構”信息以拓寬、擴展和有差異的形式傳播、流動。知識的內隱化使更多的隱性知識產生并成為新一輪知識轉化的循環起點。

個體的隱性知識經過社會化、外在化、組合化和內隱化四個階段，實現了個體之間、個體與組織之間的知識傳遞，并產生新的隱性知識。科技創新中的知識轉化四個階段并不是涇渭分明，而是統一的整體，科研業績成果中的隱性知識和顯性知識通過連續的、動態的、遞進的轉化、傳遞、創造，共同構成高校整體科研能力的提升和知識創新的積累機制，從而形成了一個不斷成長的知識螺旋。

四、結語

在知識經濟時代的今天，知識被認為是最重要的資源、最無價的資本，知識管理無時不在、無處不有。對于知識密集的高等院校而言，尤其要重視知識的積累、科研能力的培養以及科技力量的儲備。科技創新是國防特色高校知識管理中的重要組成部分，既涵蓋了知識收集、知識過濾、知識分類、知識存儲等知識管理的基本內容，也包括了知識轉化、知識共享等中級知識管理理論，還涉及知識管理的高級目標――知識創新。隨著高校整體的知識管理水平不斷提高，必須高度重視國防科技創新管理的策略優化，使之與高校發展相適應，這樣才有利于實現知識的流轉與創新，使高校的競爭力和發展力不斷增強。

主要參考文獻：

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財政直接撥款是中國政府部門支持企業發展創新的一個重要形式,其中最為常見的撥款形式是財政專項資助。隨著我國政府對企業科技創新投入的不斷加大,政策上的不足也隨之體現出來。例如一些企業的尋租行為,打著科技創新的旗號套取更多國家財政撥款,在一定程度上弱化了國家財政直接撥款的作用,也降低了財政科技投入的回報率,對社會的經濟平衡影響很大。

2.財政科技投入結構的現狀

改革開放以來,國家一直很重視國內企業在科技上的創新,同時也給予了很大的財政支持,直到2010年我國政府據傳的財政科技支持資金就達3250.18億元,占全國財政總支出的3.6%。雖然支出比例在逐年上長,但支出的效益并不盡如人意,嚴重的資金浪費,體現了財政在科技投入方面的結構存在一定的問題。其主要原因是大部分企業將享受到的財政科技撥款用到了企業科技活動上,使得逐年增長的財政科技支出得到應有的回報,降低了財政科技投入使用效率,也沒有將財政科技投入的引入作用發揮出來。

3.財政科技支出管理的現狀

目前來看,我國在財政科技支出方面的管理還比較落后,主要體現在以下幾個方面:第一,我國的財政科技支出仍然實施計劃經濟管理模式。我國政府普遍實施多頭分散的科技計劃管理模式,各管理機構之間呈現條塊分割、自成體系的管理現象,一些管理內容又重復交叉,同時掌管資金的財政部門與科研項目管理部門之間又缺乏有效的溝通,使得在項目申報、審批、財政資金投入等各個環節出現脫節現象;第二,我國政府部門對于科技經費的監督力度普遍松懈,相應的科技經費考核評估機制不夠完善。例如科研經費使用未按預算執行,隨意使用發票沖抵科研活動,套取科研經費等現象;第三,我國政府雖然出臺了多種各類科技計劃支持方式,例如無償撥款,貸款貼息、股權投資等,但總體上還是無償撥款的比例較大,這不但適應不了目前的市場經濟形勢,同時也加大了政府的財政負擔,降低了國家整體的競爭能力。

4.財政科技稅收優惠政策實施現狀

自我國開如重視財政科技支持以來,先后推出了不少財政科技稅收優惠政策,稅種、政策以及對象也逐步完善起來。我國現行的科技稅收優惠政策主要有:鼓勵高新技術產業發展,鼓勵先進技術推廣與應用;支持科普事業發展等一些優惠政策。雖然所涵蓋的科技創新稅收優惠政策比較廣范,但其在法律、制度以及執行過程中都存在一些問題,例如稅收法律級次低下,稅收制度負擔繁重,稅收優惠方式單一、片面等一系列問題。

二、完善財政政策支持企業科技創新的措施

1.完善財政科技投入與支出管理體制

財政科技投入作為科技發展的重要財力保障,應該建立長效穩定的財政科技投入增長機制,充分發揮財政政策的引導作用,建立多元化和多渠道的科技投入體系。同時,政府還應該完善相應的財政科技投入結構,根據企業科技創新的規律和特點進行財政撥款,杜絕越俎代庖的財政撥付,對重點產業實施調整振興的規劃,進一步創新財政科技的支付方式,將投入績效考核作為撥付財政科技資金審核的重點。除此之外,我國政府部門還應該進一步完善財政科技創新支持的管理體制,加強政府各部門之間的工作協調,提高其工作效率,增強財政科技創新撥款的使用效率。對于科研經費的使用、申報也要進行全程的監管,完善企業科技經費的問責機制。

2.完善財政科技稅收優惠政策

首先,政府應該鼓勵企業加大研發投入,提高企業的研發積極性。企業的科技創新存在很大的風險,政府應該完善相應的法規,盡可以能延長現有稅收優惠政策,保證企業獲得的研發支持持續穩定,使不同規模和性的企業都能夠在研發中受益。利用完善的風險投資鼓勵稅收政策給予高新技術企業更長期限的免稅優惠。

其次,政府應該靈活運用多種稅收優惠政策,以事前扶持為主,結合事后鼓勵為輔的財政政策支持企業科技的創新。

除此之外,政府還應該逐步完善企業人力資本稅前扣除政策,加大企業員工教育經費稅前扣除的比例,促進企業加大員工培訓支出,提高企業員工素質,為企業未來的科技創新打下良好基礎。

3.加強政府財政科技撥款管理,引導政府構建風險投資體系

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有人說深層閱讀決定民族未來。因此閱讀對文化傳承、國家發展有著重要意義。如何才能更好地倡導大眾閱讀、普及閱讀?如何才能使各級單位、社會團體群策群力共同加強閱讀推廣活動?如何才能真正使國民從小養成良好閱讀習慣?皆需要進行更深入的研究和探討。我們希望透過此次專題的集結與發表，推動我國大眾閱讀學界進一步了解相關領域研究現狀、問題、進展，更好地把握方向，引起國內外學者對國民閱讀的重視與討論，這應該是此次專題論文最大成果。

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我校已在部分高一、高二年級開設了“城市種植技術創新”課程，成立了校開心農場。開設該課時，我將學生分成若干學習小組，輪流值日，管理班級的植物和試驗室，要求絕大部分學生在家或學校完成一株花、一棵菜的種植。在學習該課過程中，學生除獲得知識、實踐、情感外，還啟發了思維，進行了發明創造。目前，該課還處于研發實驗階段，設備、材料、場地等還有待全面完善。

一、課程開發背景

在可耕土地資源有限的地球上，如何滿足日益增長的人口對糧食的需求，是所有政府必須面對的問題。很多國家早在20世紀初就在發展城市農業，如美國城市農場“樓頂農場”“后院農莊”運動等。

2011年，我有幸去日本訪學，看到有些學校每個班級都劃分了一塊5平方米左右的種植園，學生可自由種植蔬菜，收獲的蔬菜、水果可用于家政烹飪課原料。當前，國內部分中小學由于理念的缺失、種植條件的限制，只有很少的學校在勞動技術課或生物興趣小組里開展了種植活動，如連云港市實驗學校，每個班級的教室里都有十幾盆花是由學生自己種植管理的；南京市銅山中心小學有百樹園、百花園、百草園，每個教室、辦公室都有花；南京市鳳凰街小學在校園和教室種植了300多盆吊蘭，創造了一個吊蘭的世界；牡丹江市立新實驗小學全校學生在勞動與技術課上一起到“六園”上課，這六園是指農作物園、蔬菜園、百花園、果樹園、葡萄園、小動物園，令學生興奮的莫過于親手勞動，從播種到除草到收獲，全程參與，感受快樂。

目前，國內外城市農場的發展現狀，不論是對市民，還是對學生而言，基本上都是在種植層面的，對學生至多也就是一般的實踐活動層面的教育。

我國是一個落后的農業大國，由于城市化進程的快速發展，城市越來越大，可耕土地越來越少，城市人口越來越多，農村勞動力越來越少，正在用全球7%的耕地供養全球22%的人口；農業生產正在承受著越來越沉重的壓力；毒豆芽、毒青菜、毒黃瓜事件不斷出現，擾亂了人們的生理、心理健康；老年化社會問題日趨嚴重，創新型國家建設迫在眉睫。面臨如此嚴峻的形式，立足通用技術課程，走構建以種植為載體的技術創新課程，激發學生熱愛農業，敢于創新的品質，從而讓技術課動起來、活起來，讓學生學起來、做起來。

二、課程開發理念

“城市種植技術創新”課是以教育改革為導向，以通用技術課程的技術與設計思想方法為主線，以城市花卉、蔬菜種植為載體的課內外相結合的課程。學生用技術與設計的理念進行創新學習，培養終身發展的能力。

城市種植技術的場地可以是屋頂、陽臺、露臺、庭院、室內、室外等。種植技術創新的研究是指種植容器、種植設備、種植方法、種植品種的創新。城市種植技術創新課程，從種植層面來講，是指花卉、蔬菜的種植，是現實版的城市開心農場；從教育理念來講，是以種植為載體的技術創新課程，通過種植，學生不僅能學到書本上難以學到的知識，還可以培養學生愛自然、愛科學、愛技術、愛創造的品質；結合高中通用技術課程中選修模塊“現代農業”中的“種植農業”，解決了城市普通高中目前無法開設農業種植課的難題。該課程有利于學生科學技術素養的生成，可使生物、通用技術、科技創新（校本課程）和綜合實踐活動等學科知識，通過統一的教學載體——種植技術，實現有機的結合，幫助學生高效學習；能夠讓學生收獲一些綠色蔬菜、綠色空間的知識，改善居室環境，增進家庭親子關系，獲得情感、態度與價值觀的提升。通過該課程的建設還有利于改造學校環境，創造綠色的學習環境和辦公環境，為建設低碳環保型社會做出貢獻。

三、課程實施過程

高一年級新生入學開始，每周1課時，用于宣傳創新種植的意義，講授核心基礎知識，確定研究課題，設計研究方案，實施研究過程。布置每人至少完成1棵花卉、1棵蔬菜的種植。高一第一學期結束前每人或2～3人的團隊，都必須確定一個研究項目，高二第二學期結束前（小高考后）完成課題研究報告。高二年級學通用技術“技術與設計1”和“技術與設計2”，穿插“城市種植技術創新”課講結構、試驗、管理、控制、系統等知識。

（一）確定種植項目

高一第一節課就提出要求：本學期每位學生都必須完成：(1)1棵花卉、1棵蔬菜的種植。(2)文字記錄種植過程，包括播種、苗移植、養護管理等。(3)照片留存種植過程，必須是學生親自操作的，學期結束前每位學生每個品種交3張照片和一份種植試驗研究報告。經批改后選擇4～6人進行全班交流，教師點評。

第一學期期中考試前后，每人或2～3人組成的團隊確定一個綜合實踐研究項目，可以是“城市種植技術創新”，也可以是其他的項目、課題，第二學期期末交流與評價課題研究的初步成果，重點是交流技術創新過程和研究報告的寫作。這個過程遵循了“發現問題明確問題設計方案研究過程解決問題研究報告或作品交流與評價”的一般設計過程。

課題的類型一般沒有限制，可以是一個研究問題、一種改進工藝、一項活動策劃，也可以是一個產品設計、一件作品制作、一項調查等。在“創新種植技術研究”這一主題中，我們可以從以下幾個方面去思考：(1)與背景材料相聯系的內容，如城市花卉、蔬菜的特征，與人們日常生活、文化、城市環境建設的關系。(2)在個人的學習、生活中尋找感興趣的內容，如花卉和蔬菜的栽培、插花、盆景制作、家庭美化、校園綠化、草坪養護、家庭種植、小區綠地規劃設計、城市綠地景觀設計、作物栽培試驗、植物標本制作、食品選購、食品保鮮等。(3)社會熱點問題，如環境保護、綠色食品、植物資源保護等。(4)科學前沿內容，如太空育種、基因工程、生態農業等。

（二）選擇種植容器

常規種植容器（花盆）通常是放在室內地上或桌子上，因其占用空間大、效率低、不美觀、易損壞、不便澆水和清掃等弊端，所以沒有得到很好的推廣。而設計立體結構的種植容器，則可以有效解決在有限的空間中無法高密度種植的問題。

1．廢舊物品再利用。

直接利用廢舊容器或稍加改造，成為獨特的種植容器。如下圖所示是利用廢輪胎代替花盆、泡沫塑料箱直接用作種植容器，或者是用色拉油壺等容器制作成可上下種植的容器，簡便易行，價格便宜，特別適用于樓頂平臺的綠化。

2．種植容器創新。

用木板、塑料板、塑料管等材料，設計制作相應形狀和結構的種植容器。如下圖所示，立式懸掛種植柱，主要用于教室立柱兩側和前后墻角懸掛；臥式懸掛種植槽，主要用于教室前后黑板兩側懸掛；臥式可移動種植槽，主要用于教室后側地面放置，便于移到走廊養護；管道或槽式種植結構，用pvc塑料管制成的臥式、立式懸掛種植容器，可置于教室前后及兩側相應位置，進行大空間綠化。

（三）進行種植試驗

技術試驗是在技術活動中“為了某種目的進行的嘗試、檢驗、優化等探索性實踐活動”。在通用技術教學中通常只用1節課教學技術試驗及其方法，而我卻用4節課強化技術試驗及其方法的重要性，體現了通用技術重實踐、重創造的教育思想。

1．區域移植試驗研究。

區域移植試驗法是在相互具有差異的事物之間，將某些共同相關的因素從一物移植到另一物進行試驗。課上，有學生問：“火龍果、芒果、木瓜等熱帶水果，在我們這兒能成活并開花結果嗎？”我認為，學生能夠想出熱帶植物區域種植試驗研究很有創意，于是便讓學生試驗，至于能否開花結果、能不能吃等問題可另當別論，因為學生在這個過程中學會了技術創新。

2．種植方法試驗研究。

對試驗對象進行條件優化或條件組合。塑料大棚種植就是把品種選育、溫度、濕度、施肥、陽光、澆灌等蔬菜生長條件進行優化組合的一種技術試驗成果。通過試驗，預測被試對象狀態的變化及產生的后果。例如，用色拉油壺改造成的雙向種植容器種出了雙頭吊蘭、雙頭蔬菜；有一位學生采用優化試驗法和預測試驗法創造了紅薯的新種植方法——多層結薯，得到了江蘇省農科院紅薯專家的高度評價。

（四）撰寫種植報告

在試驗前必須對試驗過程進行周密設計和安排，科學地進行試驗，客觀地做好原始記錄并進行數據分析，得出結論。試驗研究報告的寫作一般包括試驗目的、試驗準備、試驗步驟、試驗記錄、試驗總結等。

1．查新報告。

在發現問題、明確問題和方案的最初設計階段，首先要作出查新報告。作出查新報告的關鍵是根據研究項目的創新點設定

2．研究報告。

無論是發明創造還是科學研究項目都需要完成研究報告，不僅要讓學生學會科學技術研究，還要讓學生學會“科技論文”寫作。