股權管理辦法模板(10篇)

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篇1

在股東類別上，《征求意見稿》根據持股比例、資質條件和對保險公司經營管理的影響，保險公司股東分為財務類股東、戰略類股東和控制類股東三類。

其中，財務類股東是指持有保險公司股權不足百分之十， 對保險公司經營管理無重大影響的股東;戰略類股東是指持有保險公司股權百分之十以上但不足三分之一的股東;或者持有的股權雖不足百分之十，但足以對保險公司經營管理產生較大影響的股東;控制類股東是指持有保險公司股權三分之一以上， 對保險公司經營管理有控制性影響的股東。

在股東資質上，《征求意見稿》規定，符合相關規定的投資人，包括公司法人、有限合伙企業、事業單位、社會團體和境外金融機構可以成為保險公司股東，而有限合伙企業、事業單位和社會團體只能成為保險公司財務類股東，自然人可以通過購買上市保險公司股票成為保險公司財務類股東。

同時，《征求意見稿》對申請成為保險公司上述三種類型股東的投資人進行了分門別類的要求，如申請成為保險公司財務類股東的投資人，應當具備財務狀況良好，最近一個會計年度盈利; 納稅記錄正常，最近三年內無偷漏稅記錄;誠信記錄良好，最近三年內無重大失信行為記錄; 合規狀況良好，最近三年內無重大違法違規記錄; 法律、行政法規及中國保監會規定的其它條件。

申請成為保險公司戰略類股東的投資人，除符合上述規定外，還應當具備核心主業突出，投資行為穩健; 在本行業內處于領先地位，信譽良好;具有持續出資能力，最近三個會計年度連續盈利; 具有較強的資金實力，凈資產不得低于二億元人民幣， 且留存收益為正;包括本項投資在內的長期股權投資余額不超過凈資產(合并會計報表口徑);法律、行政法規及中國保監會規定的其它條件。

申請成為保險公司控制類股東的投資人，除符合上述規定外，還應當具備最近一年年末總資產不低于一百億元人民幣;凈資產不低于總資產的百分之三十; 資產負債率、財務杠桿率不得顯著高于行業平均水平;法律、行政法規及中國保監會規定的其它條件。

此外，《征求意見稿》還對不同類型的投資人自身條件進行了明確要求，在此不一一贅述。

在股權獲得上，《征求意見稿》表示，投資人可以通過發起設立保險公司; 以協議方式認購保險公司發行的股權; 以協議方式受讓其它股東所持有的保險公司股權; 以競拍方式獲得其它股東公開拍賣的保險公司股權; 從股票市場購買上市保險公司股權;購買保險公司可轉換債券，在符合合同約定條件下，獲得保險公司股權;作為保險公司股權的質押權人，在符合有關規定的條件下，獲得保險公司股權;參與中國保監會對保險公司的風險處置計劃獲得股權; 其它經中國保監會認可的方式獲得保險公司股權。

同時，《征求意見稿》強調，單一股東持股比例不超過保險公司總股本的百分之五十一;單一有限合伙企業持股不超過總股本的百分之五，合計持股不超過百分之十五; 保險公司成立三年內，單一股東持股比例不超過保險公司總股本的三分之一; 保險公司投資設立保險公司的，其持股比例不受限制; 經中國保監會批準，對保險公司采取風險處置措施的， 持股比例不受限制。關聯股東持股的，持股比例合并計算。

除經中國保監會批準參與保險公司風險處置等特殊情形外，同一投資人只能成為一家經營同類業務的保險公司的控制類股東。

投資人不得成為兩家以上保險公司的戰略類股東。 投資人成為保險公司財務類股東的家數不受限制。

篇2

一是對改革動議的提出作了調整。為使改革更具有可操作性，除繼續保留試點期間采用的“全體非流通股股東一致同意”進行改革的原則性要求外，增加了“單獨或合并持有公司2／3以上非流通股份的股東”動議改革的規定。

二是進一步明確了相關股東會議的合議形式。《管理辦法》將試點中采用的“臨時股東大會”制度，進一步明確為A股市場相關股東會議，并對相關文字表述和程序安排作了相應調整。

三是非流通股股東和流通股股東的協商時間安排有所改進。由試點期間自公告進行改革試點之日起征集流通股股東意見，開始溝通協商，改為自相關股東會議通知之日起開始進行。這樣安排可以使改革周期縮短為30天左右。

四是對改革方案的修改提出了限制性要求。由試點期間可以在臨時股東大會前15天協商修改改革方案，調整為協商結果公布、公司股票復牌后，不得再次修改改革方案。這樣安排既保證充分協商，又強調保持方案的穩定性，避免因信息不對稱損害投資者合法權益。

篇3

2009年11月26日，銀監會了《商業銀行投資保險公司股權試點管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，旨在推動銀行及保險兩大金融支柱行業更深層次的資本合作，在進一步提高雙方服務水平的同時，提升銀行業綜合實力與國際競爭力。長期以來中國法律規定銀行與保險行業禁止混業經營，《辦法》的出臺允許了商業銀行投資保險公司的股權，打破了雙方分業經營的僵局，實現了制度上的重大突破，標志著我國的銀行保險即將步入戰略轉型的新階段。

一、銀行投資保險公司股權的產生背景

回顧銀行入股保險公司的歷程，最早可追溯到2004年。工行亞洲通過收購富通集團在香港的全資子公司，間接持有太平人壽股份，銀行投資保險公司的意向已見雛形。2009年初，工、農、中、建、交5家銀行相繼提出了設立保險公司的意向。與此同時，3家外資行的銀保陣營已成型：東亞結盟國壽、匯豐聯姻平安、花旗牽手中美大都會。2009年9月，銀監會和保監會正式批復同意交通銀行投資人股中保康聯人壽保險有限公司，由此成為全國首家入股保險業的商業銀行。2009年9月10日，保監會披露同意中國銀行通過其子公司中銀保險投資恒安標準人壽，成為銀行投資保險業的第二單。經過了漫長的探索過程，商業銀行投資人股保險公司的形式最終獲得了監管部門的許可，滿足了兩大行業積極謀求發展、優化轉型的自身需求。

(一)保險公司的發展需求

作為壽險業務中發展最快、增長貢獻率最大的銷售模式，銀行保險業務已引起了金融服務領域的廣泛關注，成為全球性的經濟現象。中國銀行保險的發展開始于1996年左右，從小規模的傳統兼業壽險業務直至后來推出的銀保專有產品，銀保業務自此在中國保險市場中占據了舉足輕重的地位，成為人身保險產品的三大銷售渠道之一。保險公司和商業銀行在銀保業務的組織架構方面逐步進行了建設和完善，雙方漸漸形成了合作互動機制，在制度上推動了銀保業務的規模發展。因此，大力發展銀行保險已經成為很多保險公司的一個共識。

但是十幾年來，中國的銀行保險在迅速成長的過程中暴露出了許多問題。壽險產品結構單一，不僅無法充分發揮商業銀行自身的行業優勢及分銷潛力，保險產品與銀行儲蓄產品的過于同質性甚至給銀行施加爭奪儲蓄存款從而分流銀行客戶的壓力；保險公司為了爭奪有限的銀行網點資源，不惜大幅提高手續費以求與銀行合作，而銀行則以手續費的高低作為選擇合作公司的標準，因而引發手續費的惡性競爭，直接導致保險公司經營成本上升，擾亂了正常的市場秩序，制約了銀行業務的發展；保險公司與商業銀行兩者企業文化差異較大，經營戰略亦各不相同，因而雙方難以整合出一套激勵制度以推動銀保業務健康良好的發展。推行銀行投資保險公司股權，保險公司與商業銀行則處于同一立場，這一做法能有效促使雙方把握促進銀保業務發展的平衡點，尋求共同發展。

(二)商業銀行的轉型需求

在全球金融混業多重融合的趨勢下，中國銀行業開始發生結構性的變化。商業銀行的盈利模式由傳統儲蓄存款模式轉變為以中間產品為主要收入渠道的盈利模式。隨著股市、債市等直接融資模式的迅速發展，儲蓄存款大規模漂移，在存貸款市場加速“脫煤”的夾擊下，中國商業銀行多元化轉型進入臨界點。為促進國內金融一體化進程，中國商業銀行亟待全方位的經營戰略轉變。

面對保險行業的豐厚利潤，對于垂涎保險業務已久的商業銀行來說，允許入股保險公司試點，無疑是利好消息。尤其在目前信貸緊縮的局勢下，銀行對于中間業務收入及多元化業務收入的需求更為緊迫，在種種壓力下銀行紛紛謀求拓展新的利潤增長點，各家銀行對參股保險公司更是興趣濃厚，而《辦法》的成為銀行投資保險公司在此時獲準的契機。

二、對《商業銀行投資保險公司股權試點管理辦法》的解讀

銀監會在2009年11月了《商業銀行投資保險公司股權試點管理辦法》，對商業銀行投資保險公司股權試點的機構準入條件、申請程序、風險控制及監督管理等做出明確規定；在投資管理方面，規定每家商業銀行只能投資1家保險公司，商業銀行及其控制關聯方所發行的其他證券，其入股的保險公司直接或間接持有量不得超過該證券發行總量的10％；商業銀行不得向其入股的保險公司及保險公司關聯企業擔保的客戶提供授信；在業務合作方面，要求商業銀行及其入股的保險公司進行業務合作時，應遵循市場公允交易原則，不得有不正當競爭行為；保險公司銷售人員不得在其母銀行營業區域內進行營銷；商業銀行入股的保險公司所印制的保險單證和宣傳材料中不得使用其股東銀行的名稱及各類標識；商業銀行與其入股的保險公司相互提供客戶信息資料必須取得客戶同意。

三、《商業銀行投資保險公司股權試點管理辦法》的影響分析

隨著《辦法》的實施，將有效推進商業銀行投資保險公司股權試點工作的順利開展。目前資本金較為充裕的國有商業銀行將有望首先試點保險公司股權投資，這將對現今的銀保行業產生諸多影響。

第一，銀保渠道份額將出現明顯變化，銀行控股保險公司份額將上升。對于銀行而言，將改變以往銀保之間相對單一的合作模式和盈利模式，銀行可以通過參股保險公司增加新的盈利增長點，促進產品多元化，拓寬業務渠道。對于保險公司而言，將突破保險公司償付能力不足的困境，擴大業務范圍，增加保單銷售，實現自身的跨越式發展。

第二，在銀行控股保險公司的情況下，可以節約交易成本。這從一定程度上抑制了手續費的惡性競爭，從而降低了保險公司經營成本的開支。從銀行與保險公司的宏觀運作來看，渠道費用則可通過兩者相互的資本融合或成本相互轉移等方式進行內部抵消。

第三，商業銀行投資入股保險公司，將有利于促進銀行業和保險業資源共享、優勢互補，將保險業務納入銀行整體的金融戰略統籌考慮，將對新產品開發、銷售理念、理財人員培訓等方面產生積極的影響。

第四，在發揮強強聯手的規模效應的同時，可防范風險跨業傳遞，避免系統性風險的出現。中央財經大學教授郝演蘇認為：“銀行通過保險把儲蓄和信貸資金用于股市投資領域的話，如果出現被套和償付危機，就會連累儲戶的利益。這樣風險就大了!”由于銀行和保險是兩個不同的金融領域，所以在風險的發生規律和控制方面也不同。而目前我國還是分業監管的體制，監管相對獨立，各個監管機構對各種企業限制都不一樣。這種條件下，混業經營更需要有內部的防火墻。如果防火墻不完善，就會出現問題，其引發的風險會在整個金融業間傳遞和擴散，使總體風險加大。《辦法》強調并且要求銀行董事會負責建立并完善“防火墻”制度。其風險防范目的正在于此。

四、推進銀行投資保險公司股權試點的實踐策略

(一)加強交叉業務管理監督

這種行業間的交叉業務對管理監督帶來了新的挑戰。如何加強交叉業務的風險監管防止不同銀保業務相互間的風險轉移和傳導?盡快完善銀保股權合作的監管政策仍是當前風險防范的重中之重。通過不斷探索新的監管模式，及時跟蹤銀保合作產生的創新業務，防止和化解銀保業務產生的經營風險、道德風險以及由此可能產生的系統性風險。

(二)維護市場良性競爭

從另一角度看，商業銀行會出于對與其發生股權關聯的保險公司的偏好，極有可能減少或停止向其他保險公司提供同等的銀保合作的情況，從而導致渠道壟斷的不公平競爭。為了避免造成這種不良競爭，有關監管部門應該根據《反壟斷法》等相關法律，一步對該問題作出明確規定。

篇4

第一條 為規范生產安全事故應急預案管理工作，迅速有效處置生產安全事故，依據《中華人民共和國突發事件應對法》、《中華人民共和國安全生產法》等法律和《突發事件應急預案管理辦法》(〔20xx〕101號)，制定本辦法。

第二條 生產安全事故應急預案(以下簡稱應急預案)的編制、評審、公布、備案、宣傳、教育、培訓、演練、評估、修訂及監督管理工作，適用本辦法。

第三條 應急預案的管理實行屬地為主、分級負責、分類指導、綜合協調、動態管理的原則。

第四條 國家安全生產監督管理總局負責全國應急預案的綜合協調管理工作。

縣級以上地方各級安全生產監督管理部門負責本行政區域內應急預案的綜合協調管理工作。縣級以上地方各級其他負有安全生產監督管理職責的部門按照各自的職責負責有關行業、領域應急預案的管理工作。

第五條 生產經營單位主要負責人負責組織編制和實施本單位的應急預案，并對應急預案的真實性和實用性負責;各分管負責人應當按照職責分工落實應急預案規定的職責。

第六條 生產經營單位應急預案分為綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案。

綜合應急預案，是指生產經營單位為應對各種生產安全事故而制定的綜合性工作方案，是本單位應對生產安全事故的總體工作程序、措施和應急預案體系的總綱。

專項應急預案，是指生產經營單位為應對某一種或者多種類型生產安全事故，或者針對重要生產設施、重大危險源、重大活動防止生產安全事故而制定的專項性工作方案。

現場處置方案，是指生產經營單位根據不同生產安全事故類型，針對具體場所、裝置或者設施所制定的應急處置措施。

第二章 應急預案的編制

第七條 應急預案的編制應當遵循以人為本、依法依規、符合實際、注重實效的原則，以應急處置為核心，明確應急職責、規范應急程序、細化保障措施。

第八條 應急預案的編制應當符合下列基本要求：

(一)有關法律、法規、規章和標準的規定;

(二)本地區、本部門、本單位的安全生產實際情況;

(三)本地區、本部門、本單位的危險性分析情況;

(四)應急組織和人員的職責分工明確，并有具體的落實措施;

(五)有明確、具體的應急程序和處置措施，并與其應急能力相適應;

(六)有明確的應急保障措施，滿足本地區、本部門、本單位的應急工作需要;

(七)應急預案基本要素齊全、完整，應急預案附件提供的信息準確;

(八)應急預案內容與相關應急預案相互銜接。

第九條 編制應急預案應當成立編制工作小組，由本單位有關負責人任組長，吸收與應急預案有關的職能部門和單位的人員，以及有現場處置經驗的人員參加。

第十條 編制應急預案前，編制單位應當進行事故風險評估和應急資源調查。

事故風險評估，是指針對不同事故種類及特點，識別存在的危險危害因素，分析事故可能產生的直接后果以及次生、衍生后果，評估各種后果的危害程度和影響范圍，提出防范和控制事故風險措施的過程。

應急資源調查，是指全面調查本地區、本單位第一時間可以調用的應急資源狀況和合作區域內可以請求援助的應急資源狀況，并結合事故風險評估結論制定應急措施的過程。

第十一條 地方各級安全生產監督管理部門應當根據法律、法規、規章和同級人民政府以及上一級安全生產監督管理部門的應急預案，結合工作實際，組織編制相應的部門應急預案。

部門應急預案應當根據本地區、本部門的實際情況，明確信息報告、響應分級、指揮權移交、警戒疏散等內容。

第十二條 生產經營單位應當根據有關法律、法規、規章和相關標準，結合本單位組織管理體系、生產規模和可能發生的事故特點，確立本單位的應急預案體系，編制相應的應急預案，并體現自救互救和先期處置等特點。

第十三條 生產經營單位風險種類多、可能發生多種類型事故的，應當組織編制綜合應急預案。

綜合應急預案應當規定應急組織機構及其職責、應急預案體系、事故風險描述、預警及信息報告、應急響應、保障措施、應急預案管理等內容。

第十四條 對于某一種或者多種類型的事故風險，生產經營單位可以編制相應的專項應急預案，或將專項應急預案并入綜合應急預案。

專項應急預案應當規定應急指揮機構與職責、處置程序和措施等內容。

第十五條 對于危險性較大的場所、裝置或者設施，生產經營單位應當編制現場處置方案。

現場處置方案應當規定應急工作職責、應急處置措施和注意事項等內容。

事故風險單一、危險性小的生產經營單位，可以只編制現場處置方案。

第十六條 生產經營單位應急預案應當包括向上級應急管理機構報告的內容、應急組織機構和人員的聯系方式、應急物資儲備清單等附件信息。附件信息發生變化時，應當及時更新，確保準確有效。

第十七條 生產經營單位組織應急預案編制過程中，應當根據法律、法規、規章的規定或者實際需要，征求相關應急救援隊伍、公民、法人或其他組織的意見。

第十八條 生產經營單位編制的各類應急預案之間應當相互銜接，并與相關人民政府及其部門、應急救援隊伍和涉及的其他單位的應急預案相銜接。

第十九條 生產經營單位應當在編制應急預案的基礎上，針對工作場所、崗位的特點，編制簡明、實用、有效的應急處置卡。

應急處置卡應當規定重點崗位、人員的應急處置程序和措施，以及相關聯絡人員和聯系方式，便于從業人員攜帶。

第三章 應急預案的評審、公布和備案

第二十條 地方各級安全生產監督管理部門應當組織有關專家對本部門編制的部門應急預案進行審定;必要時，可以召開聽證會，聽取社會有關方面的意見。

第二十一條 礦山、金屬冶煉、建筑施工企業和易燃易爆物品、危險化學品的生產、經營(帶儲存設施的，下同)、儲存企業，以及使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業和中型規模以上的其他生產經營單位，應當對本單位編制的應急預案進行評審，并形成書面評審紀要。

前款規定以外的其他生產經營單位應當對本單位編制的應急預案進行論證。

第二十二條 參加應急預案評審的人員應當包括有關安全生產及應急管理方面的專家。

評審人員與所評審應急預案的生產經營單位有利害關系的，應當回避。

第二十三條 應急預案的評審或者論證應當注重基本要素的完整性、組織體系的合理性、應急處置程序和措施的針對性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

第二十四條 生產經營單位的應急預案經評審或者論證后，由本單位主要負責人簽署公布，并及時發放到本單位有關部門、崗位和相關應急救援隊伍。

事故風險可能影響周邊其他單位、人員的，生產經營單位應當將有關事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊的其他單位和人員。

第二十五條 地方各級安全生產監督管理部門的應急預案，應當報同級人民政府備案，并抄送上一級安全生產監督管理部門。

其他負有安全生產監督管理職責的部門的應急預案，應當抄送同級安全生產監督管理部門。

第二十六條 生產經營單位應當在應急預案公布之日起20個工作日內，按照分級屬地原則，向安全生產監督管理部門和有關部門進行告知性備案。

中央企業總部(上市公司)的應急預案，報國務院主管的負有安全生產監督管理職責的部門備案，并抄送國家安全生產監督管理總局;其所屬單位的應急預案報所在地的省、自治區、直轄市或者設區的市級人民政府主管的負有安全生產監督管理職責的部門備案，并抄送同級安全生產監督管理部門。

前款規定以外的非煤礦山、金屬冶煉和危險化學品生產、經營、儲存企業，以及使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業的應急預案，按照隸屬關系報所在地縣級以上地方人民政府安全生產監督管理部門備案;其他生產經營單位應急預案的備案，由省、自治區、直轄市人民政府負有安全生產監督管理職責的部門確定。

油氣輸送管道運營單位的應急預案，除按照本條第一款、第二款的規定備案外，還應當抄送所跨行政區域的縣級安全生產監督管理部門。

煤礦企業的應急預案除按照本條第一款、第二款的規定備案外，還應當抄送所在地的煤礦安全監察機構。

第二十七條 生產經營單位申報應急預案備案，應當提交下列材料：

(一)應急預案備案申報表;

(二)應急預案評審或者論證意見;

(三)應急預案文本及電子文檔;

(四)風險評估結果和應急資源調查清單。

第二十八條 受理備案登記的負有安全生產監督管理職責的部門應當在5個工作日內對應急預案材料進行核對，材料齊全的，應當予以備案并出具應急預案備案登記表;材料不齊全的，不予備案并一次性告知需要補齊的材料。逾期不予備案又不說明理由的，視為已經備案。

對于實行安全生產許可的生產經營單位，已經進行應急預案備案的，在申請安全生產許可證時，可以不提供相應的應急預案，僅提供應急預案備案登記表。

第二十九條 各級安全生產監督管理部門應當建立應急預案備案登記建檔制度，指導、督促生產經營單位做好應急預案的備案登記工作。

第四章 應急預案的實施

第三十條 各級安全生產監督管理部門、各類生產經營單位應當采取多種形式開展應急預案的宣傳教育，普及生產安全事故避險、自救和互救知識，提高從業人員和社會公眾的安全意識與應急處置技能。

第三十一條 各級安全生產監督管理部門應當將本部門應急預案的培訓納入安全生產培訓工作計劃，并組織實施本行政區域內重點生產經營單位的應急預案培訓工作。

生產經營單位應當組織開展本單位的應急預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓活動，使有關人員了解應急預案內容，熟悉應急職責、應急處置程序和措施。

應急培訓的時間、地點、內容、師資、參加人員和考核結果等情況應當如實記入本單位的安全生產教育和培訓檔案。

第三十二條 各級安全生產監督管理部門應當定期組織應急預案演練，提高本部門、本地區生產安全事故應急處置能力。

第三十三條 生產經營單位應當制定本單位的應急預案演練計劃，根據本單位的事故風險特點，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現場處置方案演練。

第三十四條 應急預案演練結束后，應急預案演練組織單位應當對應急預案演練效果進行評估，撰寫應急預案演練評估報告，分析存在的問題，并對應急預案提出修訂意見。

第三十五條 應急預案編制單位應當建立應急預案定期評估制度，對預案內容的針對性和實用性進行分析，并對應急預案是否需要修訂作出結論。

礦山、金屬冶煉、建筑施工企業和易燃易爆物品、危險化學品等危險物品的生產、經營、儲存企業、使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業和中型規模以上的其他生產經營單位，應當每三年進行一次應急預案評估。

應急預案評估可以邀請相關專業機構或者有關專家、有實際應急救援工作經驗的人員參加，必要時可以委托安全生產技術服務機構實施。

第三十六條 有下列情形之一的，應急預案應當及時修訂并歸檔：

(一)依據的法律、法規、規章、標準及上位預案中的有關規定發生重大變化的;

(二)應急指揮機構及其職責發生調整的;

(三)面臨的事故風險發生重大變化的;

(四)重要應急資源發生重大變化的;

(五)預案中的其他重要信息發生變化的;

(六)在應急演練和事故應急救援中發現問題需要修訂的;

(七)編制單位認為應當修訂的其他情況。

第三十七條 應急預案修訂涉及組織指揮體系與職責、應急處置程序、主要處置措施、應急響應分級等內容變更的，修訂工作應當參照本辦法規定的應急預案編制程序進行，并按照有關應急預案報備程序重新備案。

第三十八條 生產經營單位應當按照應急預案的規定，落實應急指揮體系、應急救援隊伍、應急物資及裝備，建立應急物資、裝備配備及其使用檔案，并對應急物資、裝備進行定期檢測和維護，使其處于適用狀態。

第三十九條 生產經營單位發生事故時，應當第一時間啟動應急響應，組織有關力量進行救援，并按照規定將事故信息及應急響應啟動情況報告安全生產監督管理部門和其他負有安全生產監督管理職責的部門。

第四十條 生產安全事故應急處置和應急救援結束后，事故發生單位應當對應急預案實施情況進行總結評估。

第五章 監督管理

第四十一條 各級安全生產監督管理部門和煤礦安全監察機構應當將生產經營單位應急預案工作納入年度監督檢查計劃，明確檢查的重點內容和標準，并嚴格按照計劃開展執法檢查。

第四十二條 地方各級安全生產監督管理部門應當每年對應急預案的監督管理工作情況進行總結，并報上一級安全生產監督管理部門。

第四十三條 對于在應急預案管理工作中做出顯著成績的單位和人員，安全生產監督管理部門、生產經營單位可以給予表彰和獎勵。

第六章 法律責任

第四十四條 生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門依照《中華人民共和國安全生產法》第九十四條的規定，責令限期改正，可以處5萬元以下罰款;逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：

(一)未按照規定編制應急預案的;

(二)未按照規定定期組織應急預案演練的。

第四十五條 生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：

(一)在應急預案編制前未按照規定開展風險評估和應急資源調查的;

(二)未按照規定開展應急預案評審或者論證的;

(三)未按照規定進行應急預案備案的;

(四)事故風險可能影響周邊單位、人員的，未將事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊單位和人員的;

(五)未按照規定開展應急預案評估的;

(六)未按照規定進行應急預案修訂并重新備案的;

(七)未落實應急預案規定的應急物資及裝備的。

第七章 附則

篇5

第一條  為加強金融宏觀控制，正確運用股票、債券方式籌集社會資金，引導資金的合理融通，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》的有關規定，結合本市具體情況，制定本辦法。

第二條  凡在本市行政區域內采用股票、債券方式向社會或者本單位職工籌集資金的企業（中外合資經營、中外合作經營、外資企業除外），均適用本辦法。

第三條  中國人民銀行北京市分行是本市企業發行股票、債券的管理機關。

中國人民銀行北京市分行和各專業銀行分行以及財政、審計部門，對發行股票、債券企業的資金運用情況有權進行監督檢查。

第四條  發行股票、債券必須堅持自愿認購原則，禁止任何單位、任何個人強行攤派。

第五條  企業用發行股票、債券方式籌集的資金，應作為企業正常生產、經營的資金和用于經批準的生產建設項目投資。

第二章  股票

第六條  股票是投入股份企業資金的證書。企業單位購買的股息為集體股，個人購買的股票為個人股。股票持有者為企業股東。股東按照企業組織章程，參加或監督企業的經營管理，領取股息，分享紅利，并依法承擔以購股額為限的企業經營虧損的經濟責任。

第七條  股票采取記名或不記名形式，可以轉讓、繼承，也可以作為向銀行申請貸款的抵押品，但不能退股。

第八條  發行股票的企業，必須是股份企業。新建股份企業發行股票，發起人認購的股份不得少于該企業全部股份的百分之三十。非股份企業需要采取股票方式集資的，必須重新核定原有資產，劃分成股，訂立章程，經會計師事務所核定和有關部門批準并依法登記注冊，成為股份企業后才能發行股票。

第九條  發行股票的企業每年須向股東公布財務決算情況，并可根據盈利情況計發一次股息、紅利。股息從成本中支付、紅利從納稅后的留利中支付。

計發股息、紅利的辦法，可只分紅不計股息，也可以既分紅又計股息。采取只分紅不計股息的，每年分紅金額最高不得超過股金的百分之二十；采取分紅又計股息的，股息率不得高于銀行公布的居民一年定期儲蓄存款利率，每年股息和紅利的總額最高不得超過股金的百分之十六。

第十條  股份企業停業或破產時，在支付職工工資和生活費、繳納稅金、歸還貸款、清償債務后，其余資產按照股份比例對股東進行清償。

第三章  債券

第十一條  企業發行的債券是訂明償還期限的債權證書。債券持有者享有按期取得利息、收回本金的權利。

第十二條  企業向單位和個人發行債券的總額不得超過本企業自有資產凈值。

第十三條  債券可以轉讓、繼承，也可以作為向銀行申請貸款的抵押品。

第十四條  發行債券的企業每年付給債券持有者利息一次，其利率不得高于銀行同期居民定期儲蓄存款利率的百分之四十。

第四章  股票、債券的管理

第十五條  企業發行股票、債券必須事先填寫發行股票、債券申請書，經企業主管部門審查同意，鄉鎮企業須經區縣鄉鎮企業局同意，全民所有制企業須經同級財政部門批準，然后向開戶的專業銀行提出申請，交驗工商行政管理部門頒發的營業執照，并提交以下文件：

一、發行股票、債券申請書。

二、發行股票、債券的章程、辦法，內容應包括：企業名稱、宗旨、營業執照的批準機關、經濟性質、經營范圍、注冊資金總額。

發行股票企業還應申明股份總額、發行總金額及每股金額、轉讓手續、組織領導和管理形式、股息、紅利的分配辦法及企業虧損所應承擔的經濟責任。

發行債券企業還應申明發行總金額、償還期限、轉讓手續和債息的分配辦法。

三、發行股票、債券的可行性報告，內容應包括：現有資產、發行范圍數額、資金投向和可行性項目落實情況、經濟效益預測、發行債券歸還本金的辦法及資金來源（全民所有制企業須經同級財政部門批準）。

四、發行股票、債券用于固定資產投資的，需交驗法定審批機關（鄉鎮企業一百萬元以下固定資產投資項目由區、縣主管部門審批）準予列入固定資產投資計劃的證明文件。

五、現有企業上年度和上月的財務報表，新建股份企業發起人的履歷和認購股份的驗資證明文件。

第十六條  本市企業發行股票、債券總金額在五十萬元（含五十萬元）以下的，由中國人民銀行北京市分行委托專業銀行區辦事處、縣支行（在信用社開戶單位由農業銀行縣支行）按照本辦法有關條款審查批準，報中國人民銀行北京市分行備案。

本市企業發行股票、債券總金額在五十萬元（不含五十萬元）以上的，一律由專業銀行區辦事處、縣支行審查，報中國人民銀行北京市分行批準。

外地企業在本市發行股票、債券的，一律由中國人民銀行北京市分行審查批準。

第十七條  經批準發行股票、債券的企業，可以委托專業銀行或其他金融機構發行。發行單位對發行股票、債券的企業經營狀況，不負連帶責任。

第十八條  中國人民銀行北京市分行對未經批準或違反本辦法發行股票、債券的，令其退還所籌集的資金。對拒不執行的，凍結其全部集資金額，通知專業銀行拒付股（債）息、紅利，并給予信貸、結算違章制裁。

第十九條  企業單位購買股票、債券只能使用屬于企業有權支配的專用資金，不得挪用應上交國家的各項收入和專項撥款，不得動用流動資金和銀行貸款；事業單位購買股票、債券只能使用本單位經費包干結余中的獎勵基金、福利基金和預算外資金。違者，由其開戶的專業銀行給予信貸、結算違章制裁。

第二十條  國家機關、人民團體及國家工作人員和現役軍人不得購買股票。違者，追究責任單位負責人和責任人的行政責任。

第五章  附則

第二十一條  在本辦法公布以前，已經發行股票、債券的企業，應于一九八六年十二月底以前按本辦法補辦報批、備案手續。

篇6

    第二條  在廈門市轄區內的全民、集體、內聯企業、三資企業采用股票、債券方式籌集資金,都必須按本辦法辦理。

    第二章  股  票

    第三條  股票是投入股份企業資金的憑證。股票持有人為企業股東。股東依照企業章程規定,有權參加或者監督企業的經營管理,領取股息、分享紅利,并在股票金額范圍內承擔企業經濟責任和倒閉風險。

    第四條  凡是具有法人資格的經濟實體的小型全民所有制企業、城鄉集體所有制企業、多種經濟形式聯合企業、三資企業,都可以向其他企業、事業單位和個人發行股票。

    第五條  股票的發行額,老企業發行額不得超過本企業自有資產凈值(即除去折舊和借入資金后的固定資產和流動資金)。

    新建設的股份企業發行股票,發起人認購的股份不得少于該企業全部股份的百分之三十。

    第六條  股票應當記名,一般不退股。但企業也可根據具體情況發行定期股票,定期股票的股東除不參加企業的經營管理外,依照本法第三條規定享有權利,承擔責任。

    第七條  股票分為集體股和個人股兩種。企業、事業單位認購的股票為集體股;個人認購的股票為個人股。集體股和個人股都依照本辦法第三條規定享受權利,承擔責任。

    第八條  股份的盈利分配方式可分為計息又分紅和分紅不計息兩種。股份企業可自選一種。

    ㈠依據盈利情況分紅:企業在保證依法納稅、提留專項基金的條件下,另提分紅基金,按照股份比例進行分配。每年分紅金額最高不得超過股金的百分之十五。如經濟效益好,經報市人民銀行批準可高于百分之十五。

    ㈡計息又分紅:企業按年從成本中支付股息,集體股的股息率不得高于銀行公布的單位存款一年定期利率;個人股的股息率不得高于銀行公布的居民儲蓄存款一年定期利率。另視盈虧情況決定分紅或不分紅。分紅按照股份比例進行分配。每年股息和分紅的總額不得超過股金的百分之十二。如果銀行儲蓄利率變動,利息總額經過人民銀行批準可高于百分之十二。

    第九條  股票歸持有人所有,受國家法律保護,可以繼承、轉讓、贈與、買賣;也可以作為向銀行申請貸款的抵押品。

    第十條  股份企業解散或者倒閉時,在支付職工工資和生活費、國家稅收、歸還貸款、清償債務后,其余資產按照股份比例對股東進行清償。(國家企業破產法公布后,按該法規執行)

    第三章  債  券

    第十一條  企業發行的債券是訂明償還期限的債權證書,債券持有人有權按期取得利息和收回本金。債券持有人沒有參與經營的權利,不承擔企業經濟責任。

    第十二條  凡依法登記注冊,具有法人資格的全民所有制企業、多種經濟形式的聯合企業、財務制度健全且有盈利的集體企業和金融機構均可發行債券。

    第十三條  企業發行債券的總額,不得超過本企業的自有資產凈值。

    第十四條  債券可以轉讓,可以作為向銀行申請貸款的抵押品。

    第十五條  企業按期付給債券持有人的利息,個人購買債券的利率,最高不得比銀行相同期限的儲蓄存款利率加百分之三十;企事業單位購買的債券,利率最高不得比銀行相同期限的企業存款利率高百分之三十。債券的利息按籌集資金的用途分別在成本或專項基金中列支。

    第十六條  企業可以對本企業職工發行內部債券,專用于發展本企業生產發展的需要。

    內部債券也可以轉讓,但是,受讓人限于本企業職工。

    內部債券持有人調離本企業,可以提前償還債券本息。

    內部債券的其他事項,適用本辦法有關規定。

    第四章  股票、債券的管理、發行和購買

    第十七條  企業股票、債券向社會發行的,由中國人民銀行廈門分行管理和審批。人民銀行有權對發行股票、債券的企業的資金運用情況進行檢查監督,以保障國家金融政策的貫徹執行,保護股票、債券持有人的正當利益。對擅自發行企業股票、債券的,有權加以制止。并責令其退還所籌集的資金。

    第十八條  企業發行股票、債券,應當按照下列規定向中國人民銀行廈門分行提出申請:

    ㈠提交企業主管部門審查同意的證明文件;全民企業發行股票,應征得財政部門同意。

    ㈡交驗工商行政管理部門頒發的營業執照,或者同意企業開辦的證明文件,金融機構應當交驗中國人民銀行頒發的“經營金融業務許可證”。

    ㈢提交發行股票、債券的章程、辦法,其中包括投資項目、效益預測、現有資產、集資金額、發行范圍、收益分配等。

    ㈣現有企業提交本企業上年度和上季度的財務報表。

    ㈤新建股份企業交驗發起人認購股份的驗資證明文件。

    ㈥發行用途屬于固定資產投資的,交驗市人民政府規定的審批機關準于列入固定資產投資計劃的文件。

    ㈦屬于委托金融機構發行的,應提交委托協議書。

    第十九條  發行股票、債券,一律自愿認購。

    黨政機關、人民團體及所屬在職干部和現役軍人不得購買股票。

    企業購買股票、債券,只能使用按照國家規定屬于企業有權自行支配的資金。

    事業單位購買股票、債券,只能使用本單位按規定有權自行支配的結余資金。

    第廿條  股票、債券可向廈門特區以外的國內各地發行。臺灣同胞、港澳同胞、海外僑胞可按本辦法認購我市公開發行的股票和債券。

    第廿一條  企業經批準向社會發行股票、債券可以委托金融機構發行,手續費由委托單位和承辦單位商訂。發行單位對企事業單位購買股票、債券的資金來源是否符合第十九條規定,應進行審查。

    發行單位對發行股票、債券的企業的經營狀況,不負連帶責任。

    第五章  股票、債券轉讓過戶手續

    第廿二條  股票、債券的轉移、過戶可由發行的企業自行辦理,也可委托金融機構辦理,并辦理股票過戶手續。

    第廿三條  股票、債券的買賣,均應以現貨交易,禁止買空賣空、假冒偽造等不法行為。

    第六章  附  則

    第廿四條  凡企業在內部發行股票、債券的應比照本辦法規定執行。

篇7

企業有計劃地發行股票、債券，有利于擴大資金融通和橫向多層次的經濟聯系，有利于推動資金合理流動和運用效率的提高，是新形勢下一條重要的聚財之道，對于加快我省經濟建設的發展具有積極的作用。

由于我們對省內發行股票、債券的工作還缺乏經驗，各級政府必須加強領導，切實掌握好。發行股票、債券必須堅持量力而行、經濟有償、誰集誰還、自愿互利的原則，不得搞強迫命令，硬性攤派。人民銀行是股票、債券的主管部門，要認真負責，抓好這項工作，特別要注意在宏觀上不失控制，做好綜合平衡和管理工作。有關部門要與人民銀行密切配合，通力協作，在試行中不斷總結經驗，使這一辦法逐步完善起來。在試行中有什么問題，望及時同省人民銀行聯系。

附件：江蘇省企業發行股票、債券試行管理辦法

為了正確運用股票、債券的形式籌集社會資金，引導資金的合理融通，以適應經濟建設的需要，特制訂本辦法。

一、原　則

第一條　企業發行股票、債券向社會集資，必須堅持量力而行、經濟有償、誰集誰還、自愿互利的原則，不得強迫攤派。

第二條　集資興辦的項目應符合國家經濟建設發展方向，經過可行性論證。要先選定項目，然后集資，以避免盲目性。

二、股　票

第三條　股票是集資單位發給投資者證明其入股份額和應得權益的有價證券。長期參與合股企業入股經營的是不限期股票，在一定年限內參與入股的是定期股票。

第四條　在入股期限內，股票持有者按合股企業章程規定領取股息，參與分紅，并共同負擔以購股額為限的企業經營虧損的經濟責任，合股企業解散或破產，股權持有者有取得分配企業清償債務后剩余財產的權利。

第五條　發行股票的單位必須是具有法人地位的經濟實體。凡是在工商行政管理部門登記注冊的新建或擴建國營企業、集體企業和各種經濟聯合體，經批準后，可向企業、事業單位和個人發行股票。向單位發行的是集體股股票，向個人發行的是個人股股票。集體股股權屬單位集體所有，個人股股權屬個人所有。全民企業發行的個人股股票只限定期股票。

第六條　發行股票的發起單位，應首先認購不少于百分之二十的份額；如預定發行額對外發行不足時，應由發起單位連帶認足。股票可以按預定計劃一次或分次發行。

第七條　集體股和個人股的股息，可比照同期銀行定期存款的利率，也可在上述利率上下百分之二十的范圍內確定。集股舉辦的項目投產以前，只計息，不付息；股息須在項目投產產生效益后方可支付。股息標準和支付時間應在集股章程中訂明。支付股息由企業列“營業外支出”。

股票的紅利，在企業稅后留利中提取應提的各項基金后，按股分配。分紅基金占留利總額的比例，應在集股章程中訂明。

三、企業債券

第八條　企業債券是企業發行的有期限的信用憑證。債券持有者享有債券規定的按期取得利息和收回本金的權利。發行單位無論經營盈虧，都必須按發行章程規定的時間付息、還本。企業解散或破產，應清產抵償。

第九條　債券只付息，不分紅，到期還本；發行期限最長不超過十年。債券利率可適當高于銀行同檔存款利率。債券利息列“營業外支出”。

第十條　發行企業債券的單位必須是在工商行政管理部門登記注冊，具有法人地位的經濟實體。其發行債券的總額不得超過本企業自有凈資產的百分之五十。債券可以向單位發行，也可向個人發行。

第十一條　具有法人地位的企業，可以按照上述有關條文精神，根據投資項目的收益特點，發行分配實物指標或以這些實物進行補償的債券。

四、本金償還

第十二條　發行定期股票和債券的企業，必須建立“持股（還本）準備金”制度。在本企業集資項目投產后的新增利潤中，逐年于稅前提存償付本金的準備金。每年提取的數額，在不超過本項目當年新增效益的前提下，按發行額一定比例提取。但累計提取數不得超過股票或債券發行總額。提取的比例和數額，應經當地財稅部門審查。發行單位因故未能實現預定利潤計劃，所提準備金不足償付到期本金時，應用企業自己有權支配的其他資金償付，或按銀行規定申請貸款。

第十三條　股票、債券的發行單位應切實保障投資者的合法權益。對投資者的受益內容的經濟償付辦法，必須在集資（招股）章程中詳細訂明，并在股票、債券上加以注明，作為發行單位應對投資者履行有關承諾的依據。

股票或債券的持有者與發行單位發生糾紛，協商不能解決時，由股票、債券的主管部門仲裁，或申請經濟法庭裁決。

五、股票、債券的管理

第十四條　中國人民銀行及所屬分支機構，是發行股票、債券的主管機關。發行單位必須按下列規定向人民銀行提出申請：交驗工商行政管理部門頒發的營業執照和確定為經濟法人的公證文書；提交發行股票、債券的章程和具體辦法，章程中應有投資項目、現有資產、效益預測、集資數量、發行范圍、分配辦法等內容；凡屬固定資產投資項目發行股票、債券的申請，必須按照國家規定經有權批準機關出具批準列入計劃的書面證明；附有當地開戶銀行簽注的意見。市、縣屬企業發行股票、債券要報省轄市人民銀行審查批準。省屬以上企業發行股票、債券要經省人民銀行批準。鄉村范圍內和集體企業內部發行股票、債券，經開戶銀行審查同意，報縣（市）專業銀行會同計劃部門批準，并報省轄市人民銀行備案。

第十五條　經人民銀行批準發行的股票、債券，除必須有發行單位的印章外，并應在證券上注明批準文號和銀行行名鑒，方為有效。

第十六條　對于以收據等形式的社會集資，而實際具有股票或債券性質的，為明確經濟責任和方便融通轉讓，應引導采用股票或債券辦法辦理。供銷社、信用社的集股及經濟償付等辦法，另按有關規定辦理。

六、股票、債券的發行、認購與轉讓

第十七條　發行股票、債券應通過銀行。集資的資金在銀行開立專戶，專款專用，不得抽調移用。

開戶專業銀行受理發行單位的委托，代辦股票、債券的發行、收款、付息、還本及支付股份紅利等事項，但不承擔發行單位的經濟責任。銀行也可受理股票或債券持有者的委托，辦理轉讓、過戶、掛失、補發及寄存保管等事項。

第十八條　銀行可以開展有關股票、債券事項的咨詢業務。和咨詢的具體辦法，由各銀行制訂。銀行有責任監督發行單位定期公布資產、負債和經營盈虧狀況，并有權監督和審查購買股票、債券的資金來源是否符合本辦法的有關規定。

第十九條　國營企業、集體企業和各種經濟聯合體企業認購股票或債券，必須按照國家有關規定，只能使用本企業有權支配的資金，不得動用國撥流動資金和銀行貸款；事業單位認購股票、債券，只限使用預算外資金。認購單位所得股息和債券利息，應列作單位收入，照章納稅。

第二十條　除經中國人民銀行批準的金融機構外，其他單位不得通過發行股票、債券經營資金借貸業務。

第二十一條　股票均為記名式。企業債券可以有記名式和不記名式，不記名債券只限對個人發行。

記名的股票和債券，可以掛失補發；不記名的債券，不掛失，不補發。

第二十二條　股票和債券可以融通轉讓，也可向銀行按有關規定申請抵押貸款或貼現。但不得當作貨幣流通，不準以股票、債券從事投機倒把活動。記名的股票、債券轉讓時，應由原持有者在轉讓的證券上以原印鑒背書證明，辦理過戶手續。個人所有的股票、債券只限轉讓給個人。

篇8

    中發國際資產評估公司        No：0000001

    中華會計師事務所            No：0000002

    北京立達建筑審計事務所      No：0000003

    中信會計師事務所            No：0000004

    中國投資咨詢公司            No：0000005

    中洲會計師事務所            No：0000006

    興業會計師事務所            No：0000007

    北京中機審計事務所          No：0000008

    北京會計師事務所            No：0000009

    深圳資產評估事務所          No：0000010

    深圳中華會計師事務所        No：0000011

    蛇口中華會計師事務所        No：0000012

    上海市會計師事務所          No：0000013

    上海大華會計師事務所        No：0000014

    廣州資產評估公司            No：0000015

    天津審計事務所              No：0000016

    江蘇省會計師事務所          No：0000017

    吉林省國有資產評估事務所    No：0000018

    浙江國有資產評估中心        No：0000019

    沈陽資產評估中心            No：0000020

    鞍山市資產評估公司          No：0000021

    長春市資產評估中心          No：0000022

    哈爾濱市資產評估中心        No：0000023

    南京會計師事務所            No：0000024

    武漢資產評估公司            No：0000025

    湖北資產評估公司            No：0000026

    湖南資產評估事務所          No：0000027

    安徽會計師事務所            No：0000028

    四川省資產評估事務所        No：0000029

    廣東資產評估公司            No：0000030

    珠海市資產評估事務所        No：0000031

    昆明會計師事務所            No：0000032

    青島市資產評估中心          No：0000033

    大連中華會計師事務所        No：0000034

    大連會計師事務所            No：0000035

    山東審計師事務所            No：0000036

    山東會計師事務所            No：0000037

    蘇州資產評估公司            No：0000038

    德陽市資產評估公司          No：0000039

    成都資產評估事務所          No：0000040

    西安正衡資產評估公司        No：0000041

    陜西岳華會計師事務所        No：0000042

    寧波市資產評估中心          No：0000043

    天津市中環財務咨詢服務公司  No：0000044

    羊城會計師事務所            No：0000045

    湖南省會計師事務所          No：0000046

    河南審計事務所              No：0000047

    甘肅第三會計師事務所        No：0000048

    廈門大學資產評估事務所      No：0000049

    福建省資產評估中心          No：0000050

    廈門資產評估事務所          No：0000051

    貴陽會計師事務所            No：0000052

    長城會計師事務所            No：0000053

    中國審計事務所              No：0000054

篇9

中圖分類號：TU991 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）04-0100-02

0 引言

固原東部農村飲水安全重點供水工程（以下簡稱東飲工程），以固原東山坡引水工程賀家灣水庫為水源，解決寧夏固原市原州區東部山區和彭陽縣西北部干旱地區的人飲安全問題。工程設計供水人口14.50萬人，有學校78所，清真寺82座。工程采用入戶全時供水方式，設計主管線全長112.26km，支線26條，總長990.38km。工程估算總投資為1.764萬元。

該工程2008年開工，2010年底完成主體及大部分入戶工程建設任務，2011年開始全線通水試運行，東飲工程從重點建設轉入運行管理。根據工程建設現狀及目前運行管理情況，結合上級部門相關政策和規定，制定《固原東部農村飲水安全重點供水工程運行管理》暫行辦法，該辦法經過2年的試運行，對存在的問題進行分析研究，改進管理方案，逐步探索出實用性較強，操作方便的運行管理辦法。

1 工程建設現狀

東飲工程實際建成主管道長126.1km，穿越開城鎮、清河鎮、頭營鎮、官廳鄉、寨科鄉、炭山鄉、甘城鄉等七個鄉鎮；由于部分生態移民搬遷，實際支管線鋪設25條，長795km，建各類建筑物1541座，其中水凈化廠1座，隧洞3座，泵站4座，2000m3調蓄池2座，1000m3調蓄池3座，500m3調蓄池1座，400-100m3調蓄池14座，50-10m3調蓄（減壓）池32座，檢查井及閘閥井1485座。大部分入戶管線都已建成，少部分由于農戶意見分歧等各種原因處于待建階段。通信與自動化系統、輸變電工程、5座供水管理站及附屬設備、賀家灣水凈化廠、唐家坪等4座泵站安裝調試等已全面通過試運行，整個工程試運行狀態基本良好。

2 工程運行管理現狀

2.1 運行管理機構 工程按照現代企業管理制度，以現有的東部農村供水有限公司為主體，實行“供水公司+供水管理站+農民用水協會+用水小組”的模式管理，“責、權、利”相結合，以不低于工程運行成本的合理水價，實行同網同價，確保工程良性運行。工程運行管理擬實行專管與群管相結合的運行管理辦法，管理機構按專管和群管分級設置，專管機構為供水公司，下設供水管理站，主要負責水廠、干支管線及其建筑物管理；群管機構為農民用水者協會，以用水組為單位，主要負責分支管線、入戶管線及其建筑物管理，確保各農戶供水安全。

2.2 運行管理專管機構 供水公司：供水公司作為公益性事業單位，實行企業化管理，確定管理、運行類人員43人，職責是全面負責工程分支管以上干支管道及輸配水工程運行管理，確保良性運行。供水管理站：供水公司下設六個供水管理站，對主干工程運行和供水分段進行管理，其中彭陽縣支線單設管理站，歸彭陽縣和供水公司雙重管理。供水管理站做為東飲辦派出的下屬單位，執行東飲辦對工程的日常維護、水量分配、水費收繳及后續自來水入戶工程實施等任務，并監管各支線工程運行。各管理站劃分了其管理范圍并細化責任分工。

2.3 運行管理群管機構

2.3.1 農民用水者協會 根據本工程建設管理及運行管理的需求，固原東部農村飲水安全重點供水工程根據管線走向及所屬鄉鎮、村組范圍，以行政村為單位組建農民用水者協會。從協會中確定供水管理人員，負責各自然村用水戶的用水管理。目前共成立農民用水者協會98個，選舉出協會主席98人，下設用水戶小組532個，推選用水戶小組代表532人。同時東飲公司與98個用水者協會簽定《固原東部農村飲水安全重點供水工程供水協議》。

2.3.2 協會的具體業務范圍 ①全面負責協會轄區內分支管以下至農戶自來水入戶工程的運行、管理、維修和用水調配。②負責向用水戶配水并按批文水價收取水費。③維護本協會轄區用水的安全與合理使用，并維護用水戶的合法權益。④為用水戶提供與供水及用水有關的技術、咨詢服務。⑤宣傳東飲辦上級有關部門下發的有關供水管理辦法及供水、工程管理等政策精神。

2.3.3 協會內部機構設置 協會設置有主席、會計、出納、抄表員、維修員和糾紛調解員。按照簡單精干、服務于民的原則，一人兼多職，如協會主席可兼巡管員，會計兼抄表員，出納兼收費員。

2.3.4 協會人員設置 東飲供水工程范圍內共需209名群管人員（其中彭陽縣設協會23個，用水小組87個，協會參與管理人員45人）。

2.4 水費征收 按照“兩部制”水價的辦法收取。由供水公司向用水管理站下達通知，供水管理站向各農民用水者協會分別通知，農民用水者協會向各用水小組分別通知，各用水小組負責向農戶落實。根據水費收繳通知，對小組范圍內用水戶逐戶征收水費，征收的水費分基本水價水費和計量水價水費。基本水價的收取為一次性收取，按時繳納到協會。計量水費的收取采取每月抄表收取，按時足額上繳，確保水費不拖欠，用水戶繳納水費后由用水小組負責人出具收費憑據，并進行用水戶手冊登記。協會將用水小組收取的水費足額上繳到東飲辦財務并存留收據。彭陽縣供水管理站水費收繳與原州區其他管理站同網同價，最后繳納水費給東飲公司。

2.5 水費使用與管理 供水公司收取全額水費后，按規定比例返還給農民用水協會。返還的水費主要用于人員基礎工資和獎勵工資等。公司返還水費的時間，根據協會上繳水費的情況與人員工資發放時間同步，即上繳水費及時返還及時，上繳水費拖延返還時間延后，協會將對此造成的不良影響負責，并按照水費收繳管理辦法進行處罰。協會使用水費的開支情況要定期向會員公布，做到帳務公開，民主監督。農戶集資投勞統一納入水費管理中并進行臺賬登記，由用水小組負責人負責落實。

2.6 利用通信及自動化監控系統進行人飲安全工程監測和管理 首次利用通信及自動化監控系統進行東飲工程運行管理，實現工程運行及觀測，準確實現自供水管網上采集數據、處理并傳送到原州水務局調度中心顯示、遠程控制監視供水管網相應設備的整個過程，達到協調共享資源、分段分層遠程監控和管理。

3 存在的主要問題和原因分析

①水費征收難度大。由于工程涉及面積廣，農戶較多（1萬多戶），且東部山區山大溝深，路途遙遠，水費收繳需要大量的人力勞力。②工程實際年維修費用較高。由于工程涉及固原東部山區地勢高低不平，落差較大，一般1.0-380m，長期運行或遇大雨洪水易發生爆管或水毀，年維修費大大超出預算，而實際年收交的水費遠不夠工程維修費用。所以將來工程維修這部分資金仍是問題。③地方配套資金落實不到位造成入戶工程遲遲不能完工建設。

4 結論和建議

①盡快落實并完善農民用水者協會，依托農民用水者協會來完成大量的水費收繳工作。②盡早加固改造工程落差較大或易毀關鍵部位，提高工程建設標準和防洪標準，實現工程安全運行。③建議政府有關部門盡快落實地方配套資金，實現所有入戶工程建設任務，便于工程全面落成，全面運行及管理。完善的管理體制是確保工程良性運行和持續發揮效益的關鍵，因此，東飲公司將繼續探索和改進工程管理辦法，確保工程良性持久運行。

參考文獻：

篇10

【關鍵詞】 關節成形術； 髖臼發育不良； 骨關節炎； 置換； 髖

Abstract: ［Objective］To summarize the experiences of total hip replacement with cementless joint components in the treatment of osteoarthritis secondary to acetabular dysplasia in adults and to evaluate its early effect. ［Method］From March 2000 to March 2007， thirty hips in 25 adult patients with osteoarthritis secondary to acetabular dysplasia undergoing total hip replacement with cementless joint components were included in this study. Of the patients， 5 were male and 20 were female.Their ages ranged from 35 to 55 years with an average age of 55 years. The patients mainly complained of pain and claudication. According to the Hartofilakidis classification ， Semi-dislocation occurred in 21 hips and high-dislocation in 9 hips.Five patients underwent bilateral total hip replacements and twenty patients had unilateral total hip replacement.［Result］The duration of follow-up ranged from 8 months to 7 years ( average 3 years and 9 months ) . The average Harris score was increased from 36.09 to 88.21 points， They could take care of themselves and returned to their previous job. All the patients were pain-free and there was no sign of aseptic looseing or subsidence.［Conclusion］Total hip replacement with cementless joint components is an effective method for the treatment of osteoarthritis secondray to acetabular dysplasia in adults.The key point to the success for operation are appropriate cementless joint components， deepened medial wall of the acetabulum and improved the techniques of bone graft in the true acetabulum.

Key words：arthroplasty； acetabular dysplasia； osteoarthritis； replacement； hip

髖臼發育不良（development dysplasty of hip，DDH）是造成成年后髖關節骨性關節炎的主要原因，即使早期進行了髖臼截骨手術，晚期也不可避免的出現繼發性骨關節炎，嚴重影響患者工作和日常生活。由于這類患者的髖臼及股骨髓腔存在明顯的解剖異常，且下肢短縮較為明顯，常常需要肢體延長，因此此類患者手術難度較大。如何正確的安放假體，并獲得假體的長期穩定是手術成功的關鍵。本科自2000年3月～2007年3月，對25例30髖成人DDH繼發骨關節炎的患者實施了非骨水泥假體的全髖置換術，經過8個月～7年的隨訪，效果良好。

1 資料與方法

1.1 一般資料本組25例30髖，女20例，男5例；年齡35～55歲，平均45歲；其中雙側DDH者5例，單側20例；單側DDH均有不同程度的肢體短縮畸形2～4.5 cm，平均3.25 cm。根據Hartofilakid分類方法［1］：半脫位21髖，表現為股骨頭位于髖臼內，但髖臼較大，股骨頭位于髖臼的上半部。高位脫位9例，表現為股骨頭位于真臼的上方并與髂骨形成假臼。術前X線示：骨性關節炎嚴重，臨床主要癥狀為疼痛、跛行及行走功能障礙。

1.2 手術方法

采用硬膜外麻醉，對存在下肢短縮的患者先行內收肌切斷，患側在上，取髖關節后外側手術入路，切開皮膚筋膜，鈍性分開臀大肌，切斷臀肌股骨側止點，切斷外旋肌群及關節囊顯露髖關節；按術前制定的截骨線做股骨頸處截骨，取出股骨頭，對肢體短縮的患者，要徹底松解前后關節囊及周圍軟組織以便于肢體延長，但要注意保護好臀中肌在大粗隆上的止點；顯露髖臼，如髖臼邊緣骨贅明顯，可清除部分骨贅，尋找真臼的頂點，用骨鑿和髖臼銼沿真臼方向向內加深髖臼，直至髖臼內板；放入Link公司提供的特制生物型壓配式髖臼假體，放入內襯，用髓腔銼擴大髓腔，放入相應的髓腔擴大器及股骨頭試模，復位髖關節，檢查復位后髖關節的活動度，如過緊可重新做股骨頸截骨或調整股骨頭假體的頸長，滿意后取出試模，放入真正的生物型股骨假體及股骨頭假體，復位，沖洗切口，放置負壓引流管1根，關閉切口，對于髖脫位的患者，根據脫位的程度，給予相應的股骨短縮截骨，一期植入關節假體。

2 結果

本組病例經8個月～7年的隨訪（平均3年9個月），術后無感染及其他并發癥發生。25例病人中有1例由于髓腔過小，在處理髓腔時發生股骨上端劈裂骨折，予以捆綁固定，裂縫骨缺損處植骨，愈合良好；另外1例在髖臼加深時髖臼底磨穿骨盆內壁，經植骨后打入假體，也愈合良好。所有患者雙下肢基本恢復等長，患髖疼痛完全消失，關節活動功能滿意，步態正常，生活自理且恢復日常工作，Harris評分由術前36.09恢復到術后88.21。典型病例：（詳見圖1～2） 圖1患者，女，50歲，髖臼發育不良伴骨性關節炎晚期，曾行髖臼截骨術 圖1a術前X線片可見下肢明顯短縮，髖臼截骨后內固定鋼板存留，關節間隙狹窄，股骨頭與小轉子融合在一起 圖1b行固定物取出全髖置換術后7年，關節假置良好，無松動跡象，雙下肢基本恢復等長 圖1c患者站立行走正常 圖1d關節活動度好，下蹲正常 圖2患者，女，35歲，髖臼發育不良髖脫位 圖2a術前X線片可見股骨頭高位脫位，股骨頭與假臼形成骨關節炎 圖2b全髖置換術后1年，X線片示股骨植骨處愈合良好，假置良好，無松動跡象，雙下肢基本恢復等長 圖2c患者站立行走正常 圖2d關節活動度好，下蹲正常3 討論

3.1 成人DDH伴骨性關節炎的病理特點

DDH常常表現為髖臼淺而平坦，傾斜角度大，髖臼對股骨頭的包容差，頭臼之間的同心性欠佳，股骨頭常呈半脫位狀態。由于股骨頭與髖臼之間失去了正常的解剖關系，股骨頭的負重面減小，單位面積所受的壓力增大，最后導致關節軟骨面出現不同程度退變并形成骨贅。股骨頭完全脫位的患者常常在髖臼上方形成假臼，股骨頭與假臼之間形成關節。由于先天發育的因素，DDH患者常常表現為股骨髓腔異常狹小，股骨頸短小，有些頸與頭融合在一起。以上病理特點大大增加了全髖關節置換的手術難度。

3.2 DDH全髖置換術的假體選擇

DDH伴骨關節炎患者的年齡較輕，有可能面臨再次翻修手術，應盡量選擇非骨水泥假體。術前仔細測量真臼及股骨髓腔的大小，盡量采用小髖臼假體并放置于真臼上，這樣最符合髖關節的生物力學要求，髖臼發生松動的幾率較低 ［2］ 。由于股骨上端存在解剖異常，假體植入時常常出現股骨近端骨折，且由于下肢短縮造成假體復位困難，因此股骨假體應選用長柄短頸假體，以利于假體的遠端固定及假體的復位。本組患者均選用德國Link公司特制的先髖解剖型生物型假體，髖臼最小直徑38 mm，髖臼加深內移后可以獲得良好的骨覆蓋，股骨假體為先髖1、2號柄，均能較順利植入。在植入過程中可能會發生股骨近端骨折或髖臼磨穿的情況，但經過處理后均可以獲得牢固的假體固定。

3.3 DDH全髖置換術的技術難點及對策

3.3.1 髖臼的處理及假體的安放

DDH患者的髖臼淺平，有些長期脫位患者的髖臼嚴重發育不良，尋找真臼并將髖臼假體正確的安放在真臼上較為困難。有些學者主張在髖臼外上方植骨或加大髖臼假體的外展角度，以滿足髖臼假體的覆蓋，但這些做法均不符合正常髖臼的生物力學，會明顯增加髖臼假體的松動率［3］。在真臼上正確的安放假體必要時植骨，這種做法比較符合正常髖臼的生物力學，長期隨訪獲得了滿意的療效［4］。尋找真臼使髖臼假體置于中心化位置并得到牢固的固定及滿意的骨覆蓋是手術成功的關鍵。

髖臼假體植入的手術難點及對策：①尋找髖臼底及真臼：由于骨性關節炎較嚴重，髖臼底骨質增生并扁平，髖臼常常變的特別大而平，無法辨認臼底的位置，此時可采用骨刀鑿開臼底，尋找半月切跡及圓韌帶的位置，并沿此方向加深并內移髖臼；長期脫位的患者髖臼內存在大量纖維組織，造成尋找真臼困難，有時會將閉孔誤認為是髖臼，必要時要利用C型臂透視確定真臼的位置。②髖臼加深時可能會出現臼底磨穿，可將股骨頭的松質骨修成弧型植骨塊植入骨缺損處，然后打入髖臼假體，使髖臼假體底部稍陷入骨盆，可獲得假體良好的骨覆蓋及牢固固定。目前有研究表明，髖臼內壁內移至完全陷入盆腔1 mm的范圍內時，假體與骨界面的應力比較均勻，不影響假體的固定［5］。③髖臼加深內移后外上緣存在骨缺損，臼杯未達到70%以上覆蓋時應行植骨［6］。

3.3.2 股骨近端的處理及假體的安放：①股骨頭及頸的發育異常造成股骨頭、股骨頸及小轉子融合在一起，此種情況下不能沿股骨頭下緣進行截骨，如按此截骨會將股骨距及小轉子一起被截除，造成股骨距骨缺損。應行股骨距成形截骨法，先按標準頸干角方向截除部分股骨頭，然后用咬骨鉗沿股骨距及小轉子的周邊咬除殘余的股骨頭，盡量保留股骨距和小轉子。如術中已造成股骨距骨缺損，可行骨移植重建股骨距，用捆綁帶固定，同樣可以獲得滿意的效果。②如股骨髓腔異常狹窄，假體植入時會造成股骨近端劈裂骨折同時在劈裂處存在骨缺損，可用捆綁帶固定并植骨，同樣可以獲得牢固的固定及較好的遠期效果。

3.3.3 患肢的延長

DDH患者存在較嚴重的肢體短縮，常常需要肢體的延長。對嚴重的下肢短縮，要達到最大程度的延長并獲得良好的雙下肢平衡應注意以下幾個方面：①精密的術前計劃，應用術前模板技術，確定新的關節假體的旋轉中心，測量植入髖臼假體的厚度，確定股骨頸的截骨平面及假體的頸長，根據X線片測量并比較小轉子尖到髖臼外緣的間距，從而確定肢體擬延長的長度。②術中徹底的軟組織松解是延長患肢的關鍵。術前牽引能起到部分松弛關節周圍軟組織的作用，但不能達到延長肢體的目的，故一般不主張術前牽引治療［7］。軟組織松解的范圍包括攣縮的外旋肌群、關節囊、內收肌、髂腰肌及臀肌止點。注意保留臀中肌的完整性。特別要徹底松解前關節囊，在松解前關節囊時要注意保護好前方的血管神經，可以松解臀中肌以外的所有攣縮組織，廣泛而徹底的軟組織松解是肢體延長假體順利復位的關鍵。③防止血管神經的牽拉傷，避免關節假體處于高應力狀態。對于嚴重肢體短縮的病人，不應過分強調肢體延長，應將肢體延長、假體的穩定、關節的活動度及髖部軟組織平衡等因素綜合考慮，過分強調肢體延長會破壞髖關節的肌力平衡，使關節假體處于高應力狀態，影響關節假體的活動度及假體的長期穩定性，同時高應力狀態產生的應力遮擋還會引起移植骨的再吸收現象［8］。Edwards等報道認為引起神經麻痹的肢體延長長度為4.0～5.1 cm（平均4.4 cm），同時認為神經損傷與壓迫、牽引及局部缺血有關［9］。有些術者主張在需要肢體延長>4 cm時最好游離部分坐骨神經，延長時觀察坐骨神經的緊張度及受牽拉的程度，以利于神經的延長。作者的做法是先安裝髖臼假體，然后安裝股骨柄假體試模，將關節假體試行復位，如復位困難或復位后關節的張力過高影響髖關節的活動，應立即脫位，做股骨頸短縮截骨再安裝假體試模測試，如仍不能復位應考慮股骨短縮截骨。股骨短縮截骨的具體方法：于股骨大粗隆下方約2 cm處截斷股骨，處理股骨近端髓腔并植入股骨柄假體試模，安放股骨頭假體試模并將假體復位，然后牽拉股骨遠端，觀察軟組織張力，根據軟組織張力的情況決定股骨短縮截骨的長度，這樣可以確保關節假體不會處于高應力狀態，避免神經牽拉損傷。

3.4 對年輕成人DDH伴骨關節炎患者行THA手術建議以下技術：①年齡＜60歲，骨質較好的患者使用非骨水泥先髖解剖型長柄短頸假體；②盡量加深內移髖臼，使用小口徑的生物型假體，使髖關節旋轉中心接近正常解剖；③股骨近端一定要注意保留股骨距，必要時可植骨重建股骨距；④對肢體嚴重短縮的患者建議股骨短縮截骨，一期植入假體，不必術前牽引治療。應防止關節假體處于高應力狀態，避免神經牽拉損傷。

參考文獻

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